ISO 14001 环境管理体系内部审核

第一节 环境管理体系内审概述
一、环境管理体系审核
4.内部审核准则：

ISO 14001标准 适用于受审方的与环境相关的法律法规及其他要求 受审方的环境管理体系文件（手册、程序、作业）
系统、客观、符合性、审核员独立性、文件化
5.内部审核的频率：
一般每年1-2次； 重大环境事故、方针目标指标大变、工艺或法律法规大 变时，可考虑增加频次。



封闭式提问——回答“是”或“否” 开放式提问
第二节 环境管理体系内审程序
3.内审的实施
2. 现场审查

取证方法 提问 观察 核实资料信息，记录 抽查某些指标 注意事项
及时详细记录已证实的体系运行有关事实和数据 判定不符合必修以客观事实为依据，并得到受审方确认。
第二节 环境管理体系内审程序
1.内审的策划
最高管理层
明确其职责、权限 内审组长
内审的委托方
内审管理部门
内审队伍
内审员
内审目标、 范围、准则
内审程序
第二节 环境管理体系内审程序
2.内审的准备
1）制定审核计划
a）年度审核计划

什么时候 审？
滚动式——每月审几个部门，一年轮审一次
集中式——所有部门集中审核
由谁,审谁， 怎么审 与滚动式 相反
审核组 管理者 代表
3）纠正措施的实施 受审部门实施，按规定期限完成
第二节 环境管理体系内审程序
4. 跟踪验证纠正措施 4）纠正措施的跟踪验证： • 审核员执行，做出评价结论，通过后将不符合项关闭 书面验证——情节轻微的
•
验证方式
现场验证
证明材料不充分
效果体现在现场 5）注意 严重不符合项 是否按规定日期完成 能否有效控制类似不符合再次发生 如引起程序修改，是否完成了相应文件的修改审批和发放
2.按审核对象和目的分类
环境管理体系审核、环境标志审核、清洁生产审核、环 境行为符合性审核、应负责任审核等。
环境管理体系审核只是环境审核的一种类型。
第一节 环境管理体系内审概述
一、环境管理体系审核
1.概念：
“组织环境管理体系的一部分，用来制定和实施其环境 方针，并管理其环境因素”。
2.类型：
内部审核 第一方审核 第二方审核 外部审核 第三方审核 内部审核
审核组成员及分工 审核日期 审核过程的简要说明 对环境管理体系的总体评价 审核结论
第6章 环境管理体系内部审核
6.1 6.2 6.3 6.4 环境管理体系内审概述 环境管理体系内审程序 不符合项的确定与不符合报告 第三方认证审核前的准备
第三节 不符合项的确定与不符合报告
一、不符合
• • • •
环境管理体系
认证审核
第一节 环境管理体系内审概述
一、环境管理体系审核
2.类型：
内部审核——自我检查，自我完善；
第二方审核——选择和评价合作方； 认证审核——客观程度高，审核结果公认。
3.内部审核的目的：
1）判断受审部门环境管理体系的符合性 2）环境管理体系的持续适宜性和有效性 3）为外审（认证）做准备
①
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重点现场
—锅炉房 —食堂 —污水处理站 —危险化学品仓库 —危险废弃物堆放场所 —空压机房 —生产现场垃圾分类以及存放情况 —油库/气站 —应急设施以及检查情况 －重要环境因素点
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第二节 环境管理体系内审程序
2.内审的准备
4）检查表的编制
编写注意： 审核依据，不能以审核员自己的观点为准绳 审核保持完整性，可根据情况调整或补充检查表 检查表是审核员的工作文件，不交给受审方。
（现场检查示例）
第二节 环境管理体系内审程序
3.内审的实施 1. 首次会议 2. 现场审查 3. 审核组会议 4. 总体评价和确定不符合项 5. 末次会议
3.内审的实施
3. 审核组会议

每天审核结束后召开，进行内部交流、沟通、协调
4. 总体评价及确定不符合项

收集客观证据证实环境管理体系是否符合标准要求，以及 评价管理体系有效性和实施效果。 有效性——能否实现环境方针及目标指标 ——重要环境因素控制是否有效 ——组织是否形成了一套自我完善机制 ——员工是否自觉遵守有关程序或作业文件的规定
三、准备好相关资料和质量记录
认证申请需提交资料
组织的地理位置图 ② 厂区平面图 ③ 主要产品工艺流程图 ④ 污染物分布图 ⑤ 地下管网图(指生活污水与生产污水的排放管网图) ⑥ “环评”批复(即环境影响评价报告/报告书/登记表) ⑦ “三同时”验收报告 ⑧ 监测报告(指组织的废水/废气/厂界噪声等,由环保部 门进行的监测) ⑨ 污染物排放执行标准清单。 ⑩ 环境管理体系手册、程序及所需的相关文件以及公司 受控文件清单。目标和指标、方案。 11 适用的环境法律法规清单 12 公司的环境因素清单以及重大环境因素清单
第二节 环境管理体系内审程序
3.内审的实施
4. 总体评价及确定不符合项

收集客观证据证实环境管理体系是否符合标准要求，以及 评价管理体系有效性和实施效果。 实施效果 1）污染预防——源头控制、排放达标 2）节能降耗——有效的利用资源能源； 通过工艺设备的改进节能降耗
第二节 环境管理体系内审程序
3.内审的实施
5. 末次会议 由审核组长主持，参会人员与首次会议同。 内容： • 重申审核目的、范围和准则 • 简介审核过程 • 宣读对环境管理体系的总体评价和不符合报告 • 宣读审核结论 • 对纠正措施的实施及完成期限的要求 • 最高管理者或管理者代表讲话

第二节 环境管理体系内审程序
4. 跟踪验证纠正措施 1）制定纠正措施： 受审方分析不符合产生的原因，制定相应纠正措施 制定时注意： • 可行性和有效性 • 措施与不符合项严重程度相适应 2）纠正措施的认可和批注
不符合项报告示例
第6章 环境管理体系内部审核
6.1 6.2 6.3 6.4 环境管理体系内审概述 环境管理体系内审程序 不符合项的确定与不符合报告 第三方认证审核前的准备
第四节
第三方认证审核前的准备
一、内部审核的实施（自我检查） 二、开展全员培训

内容： 手册，程序，工作 三层次环境管理体系文件内容。
第二节 环境管理体系内审程序
3.内审的实施
1. 首次会议

参会人员 最高管理者、管理者代表、各部门负责人和审核组全体成 员。 内容
审核组与受审部门相互介绍 明确审核目的、范围和准则，审核方法和程序
第二节 环境管理体系内审程序
3.内审的实施
2. 现场审查 审核方式 按部门 按要素 按环境因素主线 提问方式
1）以客观事实为基础 2）以审核准则为依据 3）审核组内部相互沟通，统一意见 4）与受审方共同确认审核发现的实施
三、不符合项性质的判定
1）严重不符合——体系出现系统或区域性失效，造成严重 环境危害，违反法律法规，目标指标未实现且没有采取必要 措施，一般不符合未按期纠正 2）一般不符合——个别或偶然的不符合
组长职责： 与管理者代表及受审各部门领导沟通，及时通报不符合 获取背景资料，如环评报告、三同时验收报告、环境监测 报告 制定审核计划，分配审核任务 组织编写和提交审核报告 组织跟踪审核
第二节 环境管理体系内审程序
2.内审的准备
2）组成审核组
内审员职责： 在组长指导下编写审核检查表 独立完成分工范围内的现场审核任务，收集审核证据，编 写不符合报告 验证受审方所采取的纠正措施的有效性 协助组长编写审核报告
生产影响 小，审核 不系统
b）审核实施计划

审核目的，范围，准则，审核组成员，被审部门名称，重 点审核要素，审核活动预定时间和起止时间
内审实施计划一般
2.内审的准备
2）组成审核组

组长——由管理者代表任命； 组员——经过培训、考试合格，获得内审资格
第6章 环境管理体系内部审核
6.1 6.2 6.3 6.4 环境管理体系内审概述 环境管理体系内审程序 不符合项的确定与不符合报告 第三方认证审核前的准备
第一节 环境管理体系内审概述
一、环境审核
1.概念：
客观地获取审核证据并予以评价、判断特定的环境活动 、事项、管理体系或上述事项的信息是否符合审核准则的 一个以文件支持的系统化的验证过程。
第三节 不符合项的确定与不符合报告
四、不符合报告
1）报告内容 ① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ⑦ ⑧ ⑨ 受审方名称 不符合事实描述 不符合判据及条款号 不符合性质的判定 审核员姓名及开具日期 受审方代表确认签名 要求完成纠正的日期 不符合原因及纠正措施 纠正措施评价 不符合事实描述要点： ① ② ③ ④ 准确 可重复性和可追溯性 简明精炼，概括核心问题 使用规范术语
第二节 环境管理体系内审程序
4）检查表的编制
编写前：阅读受审方环境管理体系文件，明确其重要环境因
素、目标指标、相关法律法规。
编写要点：

审核内容 根据标准和体系文件要求，逐项列出审核内容 根据职能分配表，重点审核该部门的主要环境职能 审核方法 去哪查？哪个部门，哪个岗位 找谁查？找哪些人回答问题和给出证实 怎么查？查哪些文件资料记录、包括哪些现场的观察。
第二节 环境管理体系内审程序
5.内审报告 组长根据审核结果编写审核报告，经管理者代表审定后， 由内审职能部门上报最高管理者，并下达给受审部门。 内容：① 组织名称 关键： ① 体系是否符合ISO 14001标准 ② 审核目的 ② 体系是否得到了正确 ③ 审核范围 的实施和保持 ④ 审核准则

⑤ ⑥ ⑦ ⑧ ⑨
第二节 环境管理体系内审程序
2.内审的准备
3）准备审核工作文件

审核计划 会议记录册 首末次会议签到表 现场审核检查表 空白的不符合报告 空白的内审报告等。
第二节 环境管理体系内审程序
2.内审的准备 4）检查表的编制
目的： 使审核员审核目标明确 确保审核工作系统完整 作为审核记录存档 内容： 受审部门、审核时间、审核员 审核准则 审核内容和方法 审核记录
概念：环境管理体系的不符合指那些违背审核准则的审核 发现。 通常有以下几种不符合发生： 体系文件不符合ISO14001标准 体系运行不符合文件规定 体系运行中的环境行为不符合法律法规要求 环境活动结果不符合预定的环境方针、目标指标或预期的 环境绩效
第三节 不符合项的确定与不符合报告
二、不符合项的确定
第6章 环境管理体系内部审核
6.1 6.2 6.3 6.4 环境管理体系内审概述 环境管理体系内审程序 不符合项的确定与不符合报告 第三方认证审核前的准备
第二节 环境管理体系内审程序
1.内审的策划 2.内审的准备 3.内审的实施 4. 跟踪验证纠正措施 5.内审报告
第二节 环境管理体系内审程序