上海国有资产营运机构投资监督管理暂行规章制度-
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♦ 重23点内容
– 实施过程和实际运行情况的全面评价 – 与可研报告的目标要求对比分析 – 发生差异的原因总结 – 综合评价结论（问题、纠偏措施）
♦ 重大投资项目后评估报告的上报要求
– 后评估结束后 1 个月内报市国资委备案
6、年度投资分析报告
♦ 主24要内容（范式）
– 年度投资计划实施总体概况 – 金融投资实施情况 – 重大投资项目实施情况 – 计划外投资项目实施情况 – 下一步改进投资管理的措施 – 典型案例
7、投资信息
♦ 季25报的主要内容
– 投资总体情况 – 金融投资情况 – 重大投资项目实施情况 – 投资中存在的主要问题 – 下阶段工作措施
♦ 及时向市国资委报告重大投资项目的开
工、进展及竣工等情况
8、监事会投资监管职责
♦ 确26保监事会对投资项目的知情权 ♦ 对年度投资计划和计划外项目提出意见 ♦ 定期、不定期提交企业投资情况评价报告 ♦ 对照可行性研究报告跟踪项目达纲情况
– 专家论证意见 – 董事会或相应决策机构的决议
4、重大投资项目
♦ 发21生以下变化应及时报市国资委备案
– 项目终止 – 项目投资总额 – 年度计划投资额 – 投资比例 – 融资结构
4、重大投资项目
♦ 监22督检查
– 审计
• 市国资委根据需要选取部分项目
– 监事会监督
• 定期或不定期报告
5、投资决策后评估
♦ 适10用范围 ♦ 年度投资计划 ♦ 计划外投资项目 ♦ 重大投资项目 ♦ 投资决策后评估
♦ 年度投资分析报告 ♦ 投资信息 ♦ 监事会投资监管职责 ♦ 出资监管企业投资管
理制度的备案
1、适用范围
♦1本1 《办法》对市国资委出资监管和监管
企 业（以下简称“企业”）适用。
♦ 《办法》中所指的项目是指市国资委出资
– 数量上比重较小而投资总额上比重较大 –符合企业所处行业的特征，并与企业的资
产规模相对应
4、重大投资项目
♦ 协19商确定
–重大投资项目的数额标准和需实施备案管理的 投资项目由市国资委商出资监管企业确定
–数额标准如需调整，由市国资委商出资监管企 业重新确定
4、重大投资项目
♦ 上20报备案材料
–董事会或相应决策机构批准的项目可行性 研究报告
– 指基本建设和技术改造
♦ 金融投资
投资事项
♦ 对4 外投资 ♦ 固定资产投资
♦金融投资
– 股票 – 期货 – 委托理财 – 债券 – 基金 – 其他
职责划分
♦出5 资监管企业
♦ 产权代表 ♦ 监事会 ♦ 市国资委
♦ 可行性研究 ♦ 负责投资决策，
承担投资风险
♦ 开来自百度文库投资分析，
组织投资管理
职责划分
9、投资管理制度
27
♦ 根据《办法》修订内部投资管理制度
– 2004年9月30日前至市国资委备案
♦ 日后修改内部投资管理制度，及时备案
END
2、年度投资计划
♦ 调16整事项
– 企业重组、联合与兼并 – 企业国资战略规划进行重大调整 – 其他重大变化
3、计划外投资项目
♦ 上17报材料
– 申请核准的报告 – 项目计划书或项目建议书 – 录入系统操作软盘
4、重大投资项目
♦ 数18额标准
–反映企业国有资本的主要流向，体现较高 的投资集中度
♦ 出6 资监管企业
♦产权代表
♦ 监事会 ♦ 市国资委
♦ 贯彻出资人意图 ♦ 报告投资管理情况
职责划分
♦ 出7 资监管企业 ♦ 产权代表
♦监事会
♦ 市国资委
♦ 对投资项目的知情权 ♦ 对年度投资计划和计
划外项目提出意见
♦ 定期、不定期提交企
业投资情况评价报告
♦ 对照可行性研究报告
跟踪项目达纲情况
职责划分
产权代表组织修改、完善，提交董事会审议 经审议决定的投资计划报国资委备案
2、年度投资计划
14
上报 材料名称
草正 案式
年度投资计划文本
√√
投资项目录入系统操作软盘
√√
重大投资项目项目计划书（建议书） √
董事会或相应决策机构的审议情况说明及决议
√
2、年度投资计划
♦ 审15核重点
– 投资方向与国资调整和发展方向是否一致 – 投资规模与融资能力是否匹配 – 投资是否集中于企业核心业务 – 从全局考虑是否存在重复投资
♦ 出8 资监管企业 ♦ 产权代表 ♦ 监事会
♦市国资委
♦ 审核年度投资计划，
核准计划外项目
♦ 对重大投资项目实
施备案管理、动态 监控及分析
♦ 组织研究国资投资
导向
金融投资
♦ 严9 格限制期货、股票、委托理财 ♦ 适度控制债券和基金 ♦ 金融投资规模与比例应与自身权益和融
资能力匹配
有关问题的说明
《上海市国有资产营 运机构投资监督管理 暂行办法》有关说明
•市国资委规划发展处
•2004年8月26日
投资事项
♦对2 外投资
– 设立全资企业 – 国内外收购兼并 – 合资合作 – 对出资企业追加投入 – 债务重组 – BOT、BT – 其他
♦ 固定资产投资 ♦ 金融投资
投资事项
♦ 对3 外投资
♦固定资产投资
监管和监管企业及其全资、控股（含50%） 和其他有实际控制力的企业所投资的项目。
2、年度投资计划
♦ 主12要内容（范式）
– 总体情况 – 主要特点 – 重大投资项目情况 – 金融投资情况 – 科技开发投资情况
2、年度投资计划
♦ 编13制程序
产权代表向国资委报送下年度投资计划草案（四季度） 国资委审核草案并向产权代表反馈意见
– 实施过程和实际运行情况的全面评价 – 与可研报告的目标要求对比分析 – 发生差异的原因总结 – 综合评价结论（问题、纠偏措施）
♦ 重大投资项目后评估报告的上报要求
– 后评估结束后 1 个月内报市国资委备案
6、年度投资分析报告
♦ 主24要内容（范式）
– 年度投资计划实施总体概况 – 金融投资实施情况 – 重大投资项目实施情况 – 计划外投资项目实施情况 – 下一步改进投资管理的措施 – 典型案例
7、投资信息
♦ 季25报的主要内容
– 投资总体情况 – 金融投资情况 – 重大投资项目实施情况 – 投资中存在的主要问题 – 下阶段工作措施
♦ 及时向市国资委报告重大投资项目的开
工、进展及竣工等情况
8、监事会投资监管职责
♦ 确26保监事会对投资项目的知情权 ♦ 对年度投资计划和计划外项目提出意见 ♦ 定期、不定期提交企业投资情况评价报告 ♦ 对照可行性研究报告跟踪项目达纲情况
– 专家论证意见 – 董事会或相应决策机构的决议
4、重大投资项目
♦ 发21生以下变化应及时报市国资委备案
– 项目终止 – 项目投资总额 – 年度计划投资额 – 投资比例 – 融资结构
4、重大投资项目
♦ 监22督检查
– 审计
• 市国资委根据需要选取部分项目
– 监事会监督
• 定期或不定期报告
5、投资决策后评估
♦ 适10用范围 ♦ 年度投资计划 ♦ 计划外投资项目 ♦ 重大投资项目 ♦ 投资决策后评估
♦ 年度投资分析报告 ♦ 投资信息 ♦ 监事会投资监管职责 ♦ 出资监管企业投资管
理制度的备案
1、适用范围
♦1本1 《办法》对市国资委出资监管和监管
企 业（以下简称“企业”）适用。
♦ 《办法》中所指的项目是指市国资委出资
– 数量上比重较小而投资总额上比重较大 –符合企业所处行业的特征，并与企业的资
产规模相对应
4、重大投资项目
♦ 协19商确定
–重大投资项目的数额标准和需实施备案管理的 投资项目由市国资委商出资监管企业确定
–数额标准如需调整，由市国资委商出资监管企 业重新确定
4、重大投资项目
♦ 上20报备案材料
–董事会或相应决策机构批准的项目可行性 研究报告
– 指基本建设和技术改造
♦ 金融投资
投资事项
♦ 对4 外投资 ♦ 固定资产投资
♦金融投资
– 股票 – 期货 – 委托理财 – 债券 – 基金 – 其他
职责划分
♦出5 资监管企业
♦ 产权代表 ♦ 监事会 ♦ 市国资委
♦ 可行性研究 ♦ 负责投资决策，
承担投资风险
♦ 开来自百度文库投资分析，
组织投资管理
职责划分
9、投资管理制度
27
♦ 根据《办法》修订内部投资管理制度
– 2004年9月30日前至市国资委备案
♦ 日后修改内部投资管理制度，及时备案
END
2、年度投资计划
♦ 调16整事项
– 企业重组、联合与兼并 – 企业国资战略规划进行重大调整 – 其他重大变化
3、计划外投资项目
♦ 上17报材料
– 申请核准的报告 – 项目计划书或项目建议书 – 录入系统操作软盘
4、重大投资项目
♦ 数18额标准
–反映企业国有资本的主要流向，体现较高 的投资集中度
♦ 出6 资监管企业
♦产权代表
♦ 监事会 ♦ 市国资委
♦ 贯彻出资人意图 ♦ 报告投资管理情况
职责划分
♦ 出7 资监管企业 ♦ 产权代表
♦监事会
♦ 市国资委
♦ 对投资项目的知情权 ♦ 对年度投资计划和计
划外项目提出意见
♦ 定期、不定期提交企
业投资情况评价报告
♦ 对照可行性研究报告
跟踪项目达纲情况
职责划分
产权代表组织修改、完善，提交董事会审议 经审议决定的投资计划报国资委备案
2、年度投资计划
14
上报 材料名称
草正 案式
年度投资计划文本
√√
投资项目录入系统操作软盘
√√
重大投资项目项目计划书（建议书） √
董事会或相应决策机构的审议情况说明及决议
√
2、年度投资计划
♦ 审15核重点
– 投资方向与国资调整和发展方向是否一致 – 投资规模与融资能力是否匹配 – 投资是否集中于企业核心业务 – 从全局考虑是否存在重复投资
♦ 出8 资监管企业 ♦ 产权代表 ♦ 监事会
♦市国资委
♦ 审核年度投资计划，
核准计划外项目
♦ 对重大投资项目实
施备案管理、动态 监控及分析
♦ 组织研究国资投资
导向
金融投资
♦ 严9 格限制期货、股票、委托理财 ♦ 适度控制债券和基金 ♦ 金融投资规模与比例应与自身权益和融
资能力匹配
有关问题的说明
《上海市国有资产营 运机构投资监督管理 暂行办法》有关说明
•市国资委规划发展处
•2004年8月26日
投资事项
♦对2 外投资
– 设立全资企业 – 国内外收购兼并 – 合资合作 – 对出资企业追加投入 – 债务重组 – BOT、BT – 其他
♦ 固定资产投资 ♦ 金融投资
投资事项
♦ 对3 外投资
♦固定资产投资
监管和监管企业及其全资、控股（含50%） 和其他有实际控制力的企业所投资的项目。
2、年度投资计划
♦ 主12要内容（范式）
– 总体情况 – 主要特点 – 重大投资项目情况 – 金融投资情况 – 科技开发投资情况
2、年度投资计划
♦ 编13制程序
产权代表向国资委报送下年度投资计划草案（四季度） 国资委审核草案并向产权代表反馈意见