财务顾问协议(标准版)

财务顾问协议
（以下简称为“客户”）
（以下简称为“财务顾问”）
鉴于客户需要就其财务规划、投资决策等方面获得专业建议和指导，乙方愿意
提供相关服务，双方经友好协商，达成如下协议：
第一条财务顾问服务内容
1.1 乙方作为客户的财务顾问，将为客户提供包括但不限于以下服务：
（1）为客户提供财务分析、评估和规划服务，帮助客户了解自身的财务状况，明确财务目标和计划；
（2）根据客户的需求和风险承受能力，为客户提供投资建议和方案，帮助客
户实现资产的保值增值；
（3）为客户提供税务规划服务，帮助客户合法合规地降低税负；
（4）为客户提供财务风险管理服务，帮助客户识别和应对可能出现的财务风险；
（5）为客户提供其他与财务相关的咨询服务。

第二条财务顾问服务期限
2.1 本协议的有效期限为____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。

2.2 除非双方提前终止本协议，否则本协议到期后自动续约____年。

第三条财务顾问服务费用
3.1 乙方提供财务顾问服务的费用为每年人民币____元（大写：
____________________元整）。

3.2 客户应按照本协议约定的时间和方式向乙方支付服务费用。

第四条保密条款
4.1 除非依法应当向行政机关、司法机关提供本协议及客户的相关信息外，双
方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。

4.2 乙方应对在提供财务顾问服务过程中获得的客户隐私信息予以保密，不得
泄露给第三方。

第五条违约责任
5.1 双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务。

如一方违约，应承
担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

第六条争议解决
6.1 凡因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，双方应友好协商解决。

协
商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条其他约定
7.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

7.2 本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：
________年________月________日
乙方（盖章）：
________年________月________日第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导
甲方：
（以下简称为“客户”）
乙方：
（以下简称为“财务顾问”）
丙方：
（以下简称为“第三方服务提供商”）
鉴于客户需要就其财务规划、投资决策等方面获得专业建议和指导，乙方愿意
提供相关服务，同时客户为了增加服务的可靠性和安全性，引入了第三方服务提供商进行监督和质量保证，经过友好协商，达成如下协议：
第一条财务顾问服务内容与第三方监督
1.1 乙方作为客户的财务顾问，将为客户提供包括但不限于以下服务：
（1）为客户提供财务分析、评估和规划服务，帮助客户了解自身的财务状况，明确财务目标和计划；
（2）根据客户的需求和风险承受能力，为客户提供投资建议和方案，帮助客户实现资产的保值增值；
（3）为客户提供税务规划服务，帮助客户合法合规地降低税负；
（4）为客户提供财务风险管理服务，帮助客户识别和应对可能出现的财务风险；
（5）为客户提供其他与财务相关的咨询服务。

1.2 丙方作为第三方服务提供商，将负责监督乙方的工作过程和服务质量，确保乙方按照约定提供专业、高效的服务。

第二条财务顾问服务期限与第三方责任
2.1 本协议的有效期限为____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。

2.2 除非双方提前终止本协议，否则本协议到期后自动续约____年。

2.3 丙方在此协议期限内，有责任确保乙方遵守协议条款，如乙方有任何违约行为，丙方应承担连带责任。

第三条财务顾问服务费用与第三方分成
3.1 乙方提供财务顾问服务的费用为每年人民币____元（大写：
____________________元整）。

3.2 丙方作为监督方，将从乙方服务费用中提取一定比例作为监督服务费用，具体比例在协议附件中详细说明。

第四条甲方权益保护与第三方义务
4.1 甲方权益保护：
（1）乙方和丙方应保证甲方的隐私和商业秘密不受泄露或滥用；
（2）乙方和丙方不得将甲方提供的信息用于任何非协议约定的目的；
（3）甲方有权随时检查乙方的工作记录和财务报表，以确保服务符合约定标准。

4.2 丙方的义务：
（1）监督乙方的工作流程，确保乙方按照专业标准提供服务；
（2）在甲方要求时，提供乙方的服务记录和监督报告；
（3）在发现乙方违约时，及时通知甲方，并协助甲方采取措施。

第五条违约责任与第三方限制
5.1 乙方应严格按照本协议的约定履行义务。

如乙方违约，除承担违约责任外，还需向甲方支付违约金，违约金数额为服务费用的____%。

5.2 丙方如未能履行监督义务，需向甲方支付违约金，违约金数额为服务费用
的____%。

5.3 乙方和丙方在未经甲方书面同意的情况下，不得将本协议项下的任何权利
和义务转让给第三方。

第六条争议解决
6.1 凡因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，双方应友好协商解决。

协
商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条其他约定
7.1 本协议一式三份，甲乙双方各执一份，丙方执一份。

7.2 本协议自甲乙双方及丙方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：
________年________月________日
乙方（盖章）：
________年________月________日
丙方（盖章）：
________年________月________日
第三方介入的意义和目的
第三方服务提供商的介入，旨在为甲方提供更专业、更安全、更透明的财务顾
问服务。

丙方作为独立第三方，不仅负责监督乙方的服务过程，还承担连带责任，这增加了甲方权益的保护层。

通过第三方的主体参与，可以确保乙方严格遵守协议条款，提高服务质量，同时增加甲方对服务过程的监督和控制能力。

甲方为主导的目的和意义
甲方作为本协议的核心主体，其主导地位体现在对乙方和丙方的选择、监督和
评价上。

甲方有权要求乙方和丙方履行协议义务，确保甲方的权益得到保障。

通过引入第三方监督，甲方不仅能够获得更高质量的服务，还能够通过丙方的监督来提
升整个服务流程的专业性和透明度。

甲方的主导地位确保了其在协议中的权益得到最大化的保护和实现。

本协议中，甲方享有的主要权益包括但不限于：
•隐私和信息安全：甲方有权要求乙方和丙方保证其所有商业和个人信息的安全，不得泄露给任何未经授权的第三方。

•服务质量控制：甲方有权要求乙方按照约定的标准提供服务，并有权利通过丙方对乙方的服务进行监督和评估。

•违约责任追究：在乙方或丙方违约的情况下，甲方有权要求违约方承担违约责任，包括支付违约金。

•合同变更与终止：甲方有权在符合协议约定的条件下，变更或终止本协议。

乙方和丙方的违约限制条款，确保了甲方在协议执行过程中能够得到充分的法律保障。

乙方作为财务顾问，必须严格按照协议约定的服务内容和标准提供服务，任何违反协议的行为都将受到违约金的惩罚，并且可能面临合同终止的后果。

丙方作为第三方监督机构，其责任是对乙方的服务进行监督，确保服务质量，并且在发现问题时及时通知甲方，从而保障甲方的权益不受侵害。

通过本协议的签订，甲方能够确保其财务顾问服务的安全性和可靠性，同时通过第三方的监督，增加了服务的透明度和效率。

这不仅有助于甲方更好地管理和规划其财务状况，还能够在投资和理财方面获得更加专业和精准的指导。

总结来说，本协议的制定，是为了在甲方、乙方和丙方之间建立起一个公平、公正、公开的服务关系，通过明确各方的权利和义务，确保甲方能够获得高质量的财务顾问服务。

同时，通过第三方的参与，增加了服务的监督和质量保证，从而提升了整个服务过程的可靠性。