陈振明《政策科学—公共政策分析导论》(第2版)配套题库【章节题库】第十六章 结论：走向公共决策的科学

第十六章结论：走向公共决策的科学化、民主化和法制化
一、概念题
1．政策合法化（天津商业大学2013年研）
答：政策合法化是指有关政策抉择主体依据有关法律，按照法定程序对政策方案加以审查、通过或批准、签署及发布的过程。

政策合法化包括三方面内容：政策内容的合法化、决策过程的合法化和有关政策的法律化。

政策内容的合法化，就是决策者择定的政策在内容上不能与既定宪法和法律相抵触，必须合乎有关法律的原则甚至具体规定。

法定的决策程序在政策合法化中占有极其重要的地位。

政策的法律化就是有立法权的国家机关将有些成熟、稳定的政策上升为法律的过程，也称政策立法。

它实际上就是一种立法过程，它遵循的就是立法程序。

2．政策民主化
答：政策民主化是指必须保障广大公众和各种社会团体以及政策研究组织，能够充分参与公共决策的整个过程，从而在公共政策中反映广大公众的根本利益和要求，并在决策系统及其运行中逐步形成深入了解民情、充分反映民意、广泛集中民智的决策机制，营造一个良好的民主参与的程序和社会环境。

3．政策科学化
答：政策科学化是指决策者及其他参与者充分利用现代科学技术知识及方法，特别是政策科学的理论和方法来进行决策，并采用科学合理的决策程序，严格地按照客观规律办事，从而确定一个明确而正确的政策目标，并且选择一个完全能够实现该政策目标的有效方法。

二、简答题
1．什么是公共政策合法化？怎样才能实现公共政策合法化？
答：（1）公共政策合法化的内涵
公共政策合法化是指法定的公共政策主体为使特定的政策方案获得合法性基础和地位而依照法定的权限和程序对政策方案予以审议、批准，将其转化为正式政策，以获得社会和公众认同和遵循的行为过程。

可以从以下几个方面来理解公共政策合法化的内涵和外延：
①公共政策合法化是有目的性的行为。

其目的就在于使最终确立的公共政策方案获得公认的合法地位，使其转化为合法有效的公共政策，获得人们普遍的认可、接受和遵照执行的效力，从而减少政策执行中的阻力，最终实现政策目标，解决政策问题。

②公共政策合法化是法定主体按照法定权限所实施的行为。

我国宪法和各级政府组织法对国家机关的法定权限进行了划分和界定，国家机关必须依照法律规定，在各自的权限范围内对相应的政策方案实施合法化活动。

为了使政策方案具有合法性和权威性，对社会具有约束力，只能由法定主体按照法律规定对其权限范围内的政策方案予以合法化。

③公共政策合法化还必须遵循一定的程序。

不同层次、内容、形式和效力的公共政策，政策合法化的主体和程序也就不完全相同。

④公共政策合法化的对象和范围，包括中央政策和地方政策、法律和其他形式的政策、党的政策、各级政府制定的政策法规以及半官方的社会团体制定的政策，都必须纳入合法化的范围。

（2）公共政策合法化的途径
在我国，常见的公共政策合法化途径有以下几种：
①有的政策由某个决策机关通过决议和决定而采纳后，就具备了合法化的效力。

例如，我国的全国人民代表大会及其常委会和地方各级人民代表大会及其常务委员以决议和决定的形式所采取的政策，同时就具有确定性、约束力和执行性，政策本身就已经合法化了。

②执政党制定的政策，一般只对执政党的组织和成员具有约束力，要使执政党的某项政策，变成国家的发展方向、行动方针和行为准则，还必须经过一系列法定程序，由立法机关、行政机关、司法机关作出有关决定、决议，才能使该政策合法化，成为全国人民行动的指导方针。

③国家领导人提出或采纳的政策建议，也必须经过一个合法化的过程。

国家领导人的意见要变成最终的政策出台，必须通过立法、行政和司法机关的审议；否则，国家领导人的意见只是意见，并不具备公共政策的执行力。

④地方各级国家机关所制定的有关地方性政策，凡法律规定不必报上级机关批准或备案的，从有关机关通过决定的时候起就具有合法性。

凡法律规定必须报上级机关批准或备案才能实施的，必须在履行这些程序之后，才正式合法化。

⑤公民的参与。

经过公民参与获得合法性的公共政策一般局限于地方性公共政策，尤其是与公民日常生活紧密相关的公共政策。

由于这些政策直接影响到某个区域中的公民利益，所以这些政策出台后要想顺畅执行，就必须得到当地居民的认同，这也是公民参与公共政策的本意所在。

2．简述如何实现公共决策的制度化。

（天津商业大学2013年研）
答：公共决策的制度化指的是政策行为者特别是直接决策者的决策行为必须遵循法定的制度框架。

具体的说，
第一，尊重现行决策机制。

在制度转型重建的过渡期，要科学、合理地界定各级公共权
力机关的决策权，完善公共权力机关内部决策规则；要建立健全公众参与、专家论证和政府决定相结合的决策制度。

实行依法决策、科学决策、民主决策。

第二，遵循决策程序。

除依法应当保密的外，决策事项、依据和结果必须公开，公众有权查阅。

涉及全国或者地区经济社会发展的重大决策事项以及专业性较强的决策事项，须事先组织专家进行必要性和可行性论证。

社会涉及面广与人民群众利益密切相关的决策事项，须向社会公布，或者通过举行座谈会、听证会、论证会等形式广泛听取意见。

重大决策在决策过程中要进行合法性论证。

违背或者无视这些既定决策程序的决定，不能获得通过。

第三，建立健全决策跟踪反馈和责任追究制度。

加强对决策活动的监督，完善决策监督制度和机制，明确监督主体、监督内容、监督对象、监督程序和监督方式；按照“谁决策，谁负责”的原则，建立健全决策责任追究制度，实现决策权和决策责任相统一。

3．怎样理解公共决策的科学化、民主化与制度化？
答：（1）公共决策的科学化
科学决策或决策过程科学化，就是决策者及其他决策参与者尊重客观规律，采用合理的决策程序，从实际出发，充分利用现代科学技术知识和方法，对政策问题及其产生的客观环境，实事求是地进行分析，并以此为基础对未来做出预测、判断和抉择。

①公共决策科学化具体包括以下几个方面：
a．问题的生成、政策分析、政策评估等环节，遵循科学原则和方法进行操作。

b．改进政策制定和执行系统，这主要涉及政策过程和程序、利益相关者的角色、权力的配置、决策规则、智库的作用等要素的安排和改进。

c．决策手段的自动化。

从技术层面上实现决策手段自动化，搜集更准确、更系统、更全面的相关信息，采用更科学的决策分析方法等等，将有助于决策过程的科学化。

②专业技术人员和政策分析人员与公共政策科学化
随着政策问题的日益复杂化，决策难度不断增加，专业技术人员和政策分析人员开始大量加入决策者行列，填补了直接决策者的职责与实际能力之间的差距。

这是实现公共决策科学化的一项重要举措。

a．专业技术人员和政策分析人员接触范围广、掌握的信息多，具有专业优势和特长。

尽管在原则上那些处于最高层次的人有权正式决策，但实际上政策议程的确立、政策方案的拟制与选择常常需要考虑专业技术人员和政策分析人员的意见。

b．在涉及复杂的技术和高深的专门知识的政策上，直接决策者缺乏相应的技术、时间和精力，这给专家提供了发挥专长的机会，他们的意见常常成为政策制定的依据。

c．政策的执行效果一般也需要具有特定技术专长的人员进行评估，他们的判断和诊断能对政策的命运产生巨大的影响。

（2）公共决策的民主化
民主决策或政策过程的民主化，是指保障公民和各种社会政治团体以及政策研究组织能够充分参与公共决策过程，保障政策内容尽可能地反映广大人民群众的根本利益与要求，在决策系统及其运行过程中形成民主的体制、程序和气氛。

就形式而言，决策过程的民主化主要包括：
①在政策目标确立后，直接决策者要及时征求各部门、各地方的意见与建议，尤其要听取政策执行部门的意见。

②在征求意见时，力求广泛而全面。

除了听取政策执行部门的意见，还要通过听证会等各种制度化形式，征求广大群众的意见。

③在实际决策过程中，要有一个反复研究和拟订、修改政策方案的过程，最大限度地听取各方面的意见和看法，完善决策。

（3）公共决策的制度化
公共决策的制度化，指的是政策行为者特别是直接决策者的决策行为必须遵循法定的制度框架。

具体包括：
①尊重现行决策机制
a．在制度转型和重建的过渡期，要科学、合理地界定各级公共权力机关的决策权，完善公共权力机关内部决策规则；
b要建立健全公众参与、专家论证和政府决定相结合的决策制度，实行依法决策、科学决策、民主决策。

②遵循决策程序
a．除依法应当保密的外，决策事项、依据和结果必须公开，公众有权查阅；
b．涉及全国或者地区经济社会发展的重大决策事项以及专业性较强的决策事项，须事先组织专家进行必要性和可行性论证；
c．社会涉及面广、与人民群众利益密切相关的决策事项，须向社会公布，或者通过举行座谈会、听证会、论证会等形式广泛听取意见；
d．重大决策在决策过程中须进行合法性论证。

违背或无视这些既定决策程序的决定，不能获得通过。

③建立健全决策跟踪反馈和责任追究制度
a．加强对决策活动的监督，完善决策的监督制度和机制，明确监督主体、监督内容、监督对象、监督程序和监督方式；
b．按照“谁决策、谁负责”的原则，建立健全决策责任追究制度，实现决策权和决策责任相统一。