湖北省2016年下半年期货从业期货法律法规：行政法规总则模拟试题

湖北省2016年下半年期货从业期货法律法规：行政法规总
则模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖__。

A．金融期货合约
B．商品期权合约
C．金融期权合约
D．商品期货合约
2、（）发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

A．董事长
B．总经理
C．财务负责人
D．首席风险官
3、以下关于套利行为描述不正确的是。

A：没有承担价格变动的风险
B：提高了期货交易的活跃程度
C：有助于套期保值的顺利实现
D：促进交易的流畅化和价格的合理化
4、某进口商5月以1800元/吨进口大豆，同时卖出7月大豆期货保值，成交价1850元/吨。

该进口商欲寻求基差交易，不久，该进口商找到了一家榨油厂。

该进口商协商的现货价格比7月期货价__元/吨可保证至少30元/吨的盈利(忽略交易成本)。

A．最多低20
B．最少低20
C．最多低30
D．最少低30
5、形成效率市场的前提包括__。

A．投资者数目不宜过多
B．投资者都以利润最大化为目标
C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场
D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成
6、某公司在6月20日预计将于9月10日收到1 000万美元，该公司打算到时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。

6月20日的存款利率为5.75%，该公司担心到9月10日时利率会下跌，于是以94.29的价格买进CME的3个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME的3个月期欧洲美元期货合约面值为1 000000美元)。

假设9月10日时存款利率跌到5.15%，该公司以94.88的价格卖出3个月欧洲美元期货合约。

则下列说法正确的有__。

A．该公司需要买入10份3个月欧洲美元利率期货合约
B．该公司在期货市场上获利14 750美元
C．该公司所得的利息收入为143 750美元
D．该公司实际收益率为5.74%
7、当成交指数为95.28时，1 000000美元面值的国债期货和3个月欧洲美元期货的买方，将会获得的实际收益率分别是__。

A．1.18%，1.19%
B．1.18%，1.18%
C．1.19%，1.18%
D．1.19%，1.19%
8、某投资者买入一份看跌期权，若期权费为C，执行价格为X，则当标的资产价格为____，该投资者不赔不赚。

A：X+C
B：X-C
C：C-X
D：C
9、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。

A．保证投资者免受违约风险
B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方
C．保证期货买方收到标的资产的实物交割
D．选择哪种资产有期货合约
10、自取得任职资格之日起个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人，未在期货公司任职其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

A：30
B：40
C：50
D：60
11、若某投资者以4 500元/吨的价格买入1手大豆期货合约，为了防止损失，立即下达1份止损单，价格定于4 480元/吨，则下列操作合理的有__。

A．当该合约市场价格下跌到4 460元/吨时，下达1份止损单，价格定于4 470元/吨
B．当该合约市场价格上涨到4 510元/时，下达1份止损单，价格定于4 520元/吨
C．当该合约市场价格上涨到4 530元/吨时，下达1份止损单，价格定于4 520形吨
D．当该合约市场价格下跌到4 480元/吨时，立即将该合约卖出
12、客户办理开户登记的正确程序依次是（）。

A．签署合同、风险揭示、缴纳保证金 
B．风险揭示、签署合同、缴纳保证金 
C．缴纳保证金、风险揭示、签署合同 
D．缴纳保证金、签署合同、风险揭示
13、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A．审核材料
B．考察谈话
C．询问相关人
D．调查从业经历
14、期货交易所不得发布信息．
A：开盘价
B：收盘价
C：价格预测
D：最高价
15、下列关于期权权利金的说法错误的是______。

A．不可能为负
B．看涨期权的权利金不应低于标的物的市场价格
C．美式看跌期权的权利金不应高于执行价格
D．由内涵价值和时间价值构成
16、影响商品需求量的因素有（）。

A．商品的价格
B．消费者的收入
C．消费者的偏好
D．消费者的预期
17、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A．5
B．10
C．15
D．30
18、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A．20日
B．30日
C．2个月
D．3个月
19、实际管理商品基金的资金和账户的是。

A：有限合伙人
B：一般合伙人
C：商品交易顾问
D：基金委托人
20、营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。

A．1
B．3
C．5
D．7
21、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在__方面。

A．黄金市场运行
B．利率
C．汇率
D．股票市场运行
22、上升趋势由一系列和构成，和逐步向上移动.
A：较低的低点较高的低点顶点低点
B：较低的顶点较低的低点顶点低点
C：较高的高点较高的低点顶点低点
D：较高的高点较低的低点顶点低点
23、国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。

注册资本应当是实缴资本。

股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A．50%
B．60%
C．80%
D．85%
24、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。

A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．国务院商务主管部门
D．国务院期货监督管理机构
25、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学__以上学历。

A．专科
B．本科
C．硕士
D．博士
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查__。

A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C．是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形
D．是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况2、当预测标的物价格将下跌时，可进行交易。

A：买入看涨期权
B：卖出看涨期权
C：买入看跌期权
D：卖出看跌期权
3、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有__。

A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B．具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
C．通过中国证监会认可的资质测试
D．有履行职责所必需的时间和精力
4、期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同．某日，高某向期货公司下达了一份交易指令，指令要求期货公司于当日以人民币1000元的价格买进10手的大豆合约．期货公司违背该指令以人民币1500元买进了10手，则．
A：超出的5000元部分由期货公司承担
B：超出的5000元部分由高某承担
C：超出的5000元部分由期货公司和高某共同承担
D：高某可以拒绝接受该交易结果，由期货公司承担该交易结果
5、可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金．A：期货交易所
B：中国证监会
C：财政部
D：期货公司
6、目前，世界上最主要的两家原油期货交易所是__。

A．芝加哥商业交易所
B．纽约商业交易所
C．伦敦国际石油交易所
D．纽约期货交易所
7、下列关于期货投机的说法，正确的有__。

A．投机者可分为趋势分析派和技术分析派
B．投机者为套期保值者提供了更多的交易机会
C．一定会增加价格波动风险
D．期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险
8、下列关于套利的说法，正确的有__。

A．套利者关注的是绝对价格水平
B．套利是利用不同市场之间的不合理价差来谋取低风险利润的交易方式C．套利交易利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润
D．套利者同时扮演多头和空头的角色
9、期货合约的主要条款包括__。

A．交易单位与合约价值
B．最小变动价位
C．每日价格最大波动限制
D．最后交易日
10、2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。

截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是__。

A．首席风险官应当向中国期货业协会报告
B．首席风险官应当向董事会报告
C．首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D．首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
11、期货公司可以通过__措施来落实投资者适当性制度。

A．制定投资者适当性标准的实施方案
B．执行客户开发管理制度
C．执行开户审核工作制度
D．完善业务流程与内部分工
12、当价格下跌很多，仅引起需求的少量增加时，则称之为需求____弹性。

A：富有
B：缺乏
C：单位
D：以上均不正确
13、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。

A．责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
14、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A．交易所规定标准
B．经营成本或行业自律标准
C．证监会规定的标准
D．期货经纪公司规定的标准
15、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有__。

A．具有期货从业人员资格
B．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
D．通过中国证监会认可的资质测试
16、期货市场的作用有__。

A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据
C．有助于增强国际价格形成中的话语权
D．有助于现货市场的完善与发展
17、____是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。

A：保证金制度
B：套期保值制度
C：大户持仓披露制度
D：涨跌停板制度
18、世界上有色金属期货交易主要集中在__。

A．伦敦金属交易所
B．纽约商业交易所
C．东京工业品交易所
D．芝加哥商业交易所
19、下列情形中，期货公司需承担举证责任的有__。

A．期货公司有义务将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的B．期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的C．客户的交易指令是否入市交易
D．期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的
20、一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。

A．客户开设人
B．结算单确认人
C．指定下单人
D．资金调拨人
21、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。

A．不得滥用权利
B．不得占用期货公司的资产
C．不得挪用客户保证金和其他资产
D．不得损害期货公司、客户的合法权益
22、期货市场在宏观经济中的作用是__。

A．促进本国经济的国际化发展
B．调节市场供求
C．减缓价格波动
D．有助于市场经济体系的建立与完善
23、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是__。

A．拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B．公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C．应当根据章程的规定进行提名和聘任
D．应当由股东会作出决议
24、保障基金的管理和运用遵循的原则。

A：公开
B：合理
C：有效
D：机构投资者优先于个人投资者
25、建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。

A．内部风险控制委员会
B．风险控制小组
C．专门的稽核监督岗位
D．监事会或监事。