214-218机动车检测机构内部审核检查表

1、组织结构框图是否明确管理体系的职责和 相互关系； 2、是否配备了检验检测活动所需的人员、设 施、设备、系统及支持服务等与其检验检测 能力相适应的资源； 3、职能分配表是否将管理体系要素或过程的
管理层 综合办
本公司是独立法人机构，机构负责人第一 责任人，有相应的职责和权力，能承担相 应法律责任。
1、有组织结构框图，明确管理体系各部 门相互关系； 2、配备了检验检测活动所需的人员、设 施、设备、系统及支持服务等与其检验检 测能力相适应的资源； 3、查看了职能分配表，管理体系要素的
4.1.3（RB/T218）机动车检验机构保密内容至少 应包括：
1.保护客户秘密和所有权的程序，含：电子 存储和传输结果的要求； 2.人员是否了解在检验检测活动中所知悉的 国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义 务，是否有相关的措施，提问 3-5 人是否知 晓保密的要求； 3.是否有与保密相关的声明。
4.1.3（RB/T214）检验检测机构及其人员从事检 验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定， 遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守 职业道德，承担社会责任。
1、是否有公正性声明或承诺及相关的程序或 制度， 2、是否有员工行为规范或准则； 3、有无违规现象（含信用等级等行业规定）
4.1.2（RB/T218）机动车检验机构应在客户活动 区域的明显位置，公示由其法定代表人或最高管 理者签署的，具有法律效力的公正性承诺。
符 合 基本符合 不 符 合 不 适 应
4.1.1（RB/T218）机动车检验机构及其负责人对 检验数据的真实性和准确性负责。
机动车检验机构及其负责人是否能对其出具 的检验检测数据、结果负责，并承担相应法 律责任。
4.1.2 组织结构 及相互关 系
4.1.2（RB/T214）检验检测机构应明确其组织结 构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。检 验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设 施、设备、系统及支持服务。
人员培训、人员监督、人员授权和人员能力 监控的记录，并包含授权和能力确认的日期。 每人一个档案，内容包括：人员履历表、学 历证书、学位证书、上岗证、职称证、其他 资格证、年度考核、授权和能力确认的证据
资质认定部门批准，非授权签字人不得签发检验 3、抽查 5-10 报告，是否有非授权签字人签
检测报告或证书。
发报告的情况，查签字领域、标识和专用章
的使用。
涉及人或部 门
授权签字人
4.2.3 （RB/T218）汽车综合性能检验机构的技 术负责人和授权签字人的资格还应满足国务院 交通运输主管部门制定的标准和规范要求。
质量手册 对应通用要求（RB/T214）+机构要求（RB/T218）
条款
内容
检查内容
涉及人或部 门
4.2.4（RB/T218） 驾驶机动车进行检验的检验 人员应持有与检验车型相对应的有效机动车驾 驶证，在检验前熟悉所检机动车的操作。
1、引车员机动车驾驶证准驾车型是否覆盖承 检车型。 2、引车员是否了解掌握车辆各操作。
内容
检查内容
涉及人或部 门
以上检验检测机构从业的人员。
个及以上机构任职的人员。
4.1.5 保密 措施
4.1.5（RB/T214）检验检测机构应建立和保持保 护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护 电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构 及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国 家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并 制定和实施相应的保密措施。
内部审核检查表
质量手册 条款
4.1 机构
4.1.1 法律地位
对应通用要求（RB/T214）+机构要求（RB/T218） 内容
检查内容
涉及人或部 门
审核（检查）记录
单项结论
4.1.1（RB/T214）检验检测机构应是依法成立并 能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检 验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律 地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并 承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验 检测机构应经所在法人单位授权。
符 合 基本符合 不 符 合 不 适 应
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质量手册 条款
4.1.3 社会责任
4.1.4 公正和诚 信
对应通用要求（RB/T214）+机构要求（RB/T218） 内容
检查内容
涉及人或部 门
相关职责分配到部门或岗位，明确其管理体
系责任；
4、是否建立质量保证框图，部门及岗位要求、
职责是否明确及落实。
4.1.4（RB/T214）检验检测机构应建立和保持维 护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员 应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其 他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果 的真实、客观、准确和可追溯。检验检测机构应 建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出 公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少 该风险。若检验检测机构所在的组织还从事检验 检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的 利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及
1、技术负责人资格（学历或职称、机动车检 验工作经历）是否符合要求。 2、授权签字人资格（学历或职称、机动车检 验工作经历）是否符合要求。
1、授权签字人资格（学历或职称、机动车检
4.2.4（RB/T214）检验检测机构的授权签字人应 验工作经历）是否符合要求；
具有中级及以上专业技术职称或同等能力，并经 2、授权签字人是否经资质认定部门批准；
测机构当前和预期的任务相适应。
的也可是定性的，如通过参加内部审核、质
量控制活动、人员监督等评价培训的有效性
并实施改进。
1、是否保留所有检验检测人员的档案；
2、档案内容：能力要求的规定、人员选择、
4.2.7 人员 档案
4.2.6（RB/T214）检验检测机构应保留人员的相 关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的 记录，记录包含能力要求的确定、人员选择、人 员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控。
需要； 3、是否签立了劳动和录用合同； 4、所有人员是否熟悉岗位职责，并胜任工作，
管理层 综合办
其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行 提问 3-5 人；
建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。 5、所有人员是否受到监督，并胜任工作；
审核（检查）记录
单项结论
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质量手册 对应通用要求（RB/T214）+机构要求（RB/T218）
1.管理层是否了解管理体系的运行和已经做 出的承诺； 2.是否有管理层批准发布质量方针和目标； 3.在体系的建立、实施、保存和改进在承担 的责任； 4.管理层是否理解：e)和 f)的要求； 5.抽查管理评审记录，管理层如何实施的管 理评审，管理评审的输出是否得以落实。 （通过与管理层交谈或结合审核其他情况进 行获悉证据）
4.2 人员Biblioteka 4.2.1（RB/T214）检验检测机构应建立和保持人 1、是否建立人员管理程序；
员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能 2、人员数量和能力是否满足检验检测能力的
4.2.1 人员管理
力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人 员建立劳动、聘用或录用关系，明确技术人员和 管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使
管理层
j） 运用过程方法建立管理体系和分析风险、机
遇。
4.2.3 技 术、质量负 责人及关 键人员代 理
4.2.3（RB/T214）检验检测机构的技术负责人应 具有中级及以上专业技术职称或同等能力，全面 负责技术运作；质量负责人应确保管理体系得到 实施和保持；应指定关键管理人员的代理人。
1、技术负责人的能力是否覆盖各专业领域， 是否满足任职条件； 2、质量负责人的职责，是否能与管理层直接 沟通或是管理层的人员； 3、是否规定代理人。
技术负责人 质量负责人
审核（检查）记录
单项结论
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质量手册 条款
4.2.4 授权 签字人
对应通用要求（RB/T214）+机构要求（RB/T218） 内容
检查内容
4.2.2（RB/T218） 机动车检验机构的技术负责 人和授权签字人应具备中级及以上专业技术职 称，或同等能力，或机动车相关专业技师及以上 技术等级，或有机动车相关专业大专及以上学历 并有 3 年及以上机动车检验工作经历。
提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、 作内容。
技能和经验进行能力确认。应由熟悉检验检测目 3、是否配置了全部领域的监督员，监督员的
的、程序、方法和结果评价的人员，对检验检测 任职是否符合要求，查监督计划和记录的情
人员包括实习员工进行监督。
况。
管理层 综合办 检测室
审核（检查）记录
单项结论
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管理层 综合办
综合办
审核（检查）记录
相关职责分配到部门或岗位，明确主次责 任； 4、查看了质量保证框图，查看了部门及 岗位要求、职责相关文件。 （1）有相关程序和制度，有公正性声明. （2）无违规现象
单项结论
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质量手册 对应通用要求（RB/T214）+机构要求（RB/T218）
条款
综合办 检测室
a） 委托方提交的文件与资料； b） 检验记录和检验报告所涉及的委托方信息； c） 检验员在现场检验时获得的信息，包括检验 的结论等；
1、是否建立保护客户秘密和所有权程序，保 密内容是否包括要求的内容； 2、对有关现象的处理可否记录
d） 机动车检验机构从客户以外的渠道（如监管
机构、投诉人）获得的有关客户的信息。
1、是否建立人员培训程序；
2、近期人员培训计划和实施情况；
4.2.6（RB/T214）检验检测机构应建立和保持人 3、人员培训的需求，是否考虑的当前和预期
4.2.6 人员 员培训程序，确定人员的教育和培训目标，明确 的目的；
培训
培训需求和实施人员培训。培训计划应与检验检 4、是否进行了培训的有效性评价;可以定量
开展汽车综合性能检验机构的技术负责人和 授权签字人的资格是否满足 GB/T17993-2017 的要求。
4.2.5 检验 人员能力 确认与监 督
4.2.5（RB/T214）检验检测机构应对抽样、操作 1、其他人员的任职是否符合要求；
设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及 2、意见和解释人员的任职、要求是否熟悉工
1、是否在明显、关键的位置（如业务大厅） 公示公正性承诺 ，承诺内容是否完整； 2、是否公示监督橱窗、监督电话（市级质检、 公安、交通、环保、物价等）） 3、是否有意见箱 1、是否有保证其公正和诚信的程序，该程序 应指定相关的负责人和有关工作和诚信方面 的监督记录； 2、是否识别影响公正性风险； 3、采取了哪些措施证明可以消除和最大程度 的降低这类风险；并保证数据和结果的真实 性、客观性、准确性和可追溯性； 4、非独立法人实验室其所在组织还从事其他 以外的活动时，是否独立运作； 5、是否有文件化的规定，防止录用同时在两
1、检验检测机构的营业执照是否由相关行 政主管部门核发,是否处于有效期内；营业执 照中的经营范围是否包含检验、检测、检验 检测或者相关表述,是否有影响其检验检测 活动公正性的经营项目(诸如生产、销售等)。 2、资质认定证书所用名称、地址是否与营业 执照一致; 3、检验检测机构是否具备承担法律责任的能 力,在发生检验检测结果出现错误和其他后 果时,能否承担法律责任的声明。
条款
内容
检查内容
涉及人或部 门
检验检测机构中所有可能影响检验检测活动的 抽查各类人员 3-5 人，口头回答各自的职责；
人员，无论是内部还是外部人员，均应行为公正，
受到监督，胜任工作，并按照管理体系要求履行
职责。
4.2.2（RB/T214）检验检测机构应确定全权负责
4.2.2 管理 层及其职 责
的管理层，管理层应履行其对管理体系的领导作 用和承诺： a） 对公正性做出承诺； b） 负责管理体系的建立和有效运行； c） 确保管理体系所需的资源； d） 确保制定质量方针和质量目标； e） 确保管理体系要求融入检验检测的全过程； f） 组织管理体系的管理评审； g） 确保管理体系实现其预期结果； h） 满足相关法律法规要求和客户要求； i） 提升客户满意度；
管理层
（1）本公司的营业执照核发机构为阜阳 市市场监督管理局，经营期限为长期；经 营范围为：机动车安全性能检测、机动车 尾气排放检测 （2）资质证书所用名称、地址是否与营 业执照一致资质证书号为 123344444，有 效期至 2022 年 7 月 4 日。 （3）有承担法律责任的声明，有独立账 目。