天津2015年期货从业资格外汇衍生品试题

天津2015年期货从业资格：外汇衍生品试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、结算准备金余额的计算公式应为_。

A.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费（等）
B.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费（等）
C.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费（等）
D.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费（等）
2、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为_。

A .价差
B.基差
C.差价
D.套价
3、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A.交易所规定标准
B .经营成本或行业自律标准
C.证监会规定的标准
D.期货公司规定的标准
4、中国期货业协会是（）。

A.事业单位
B.企业法人
C.社会团体法人
D.从事期货经营的机构
5、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会
B.财政部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货投资者
6、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A.资产
B.营业成本
C.资本金
D.负债
7、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
C.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金
8、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。

A.4100万元
B.5000万元
C.3900万元
D.4000万元
9、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A.交易完成15日
B.交易完成30日
C.收到结算报告的当天
D.期货经纪合同约定的时间
10、下面关于投机说法错误的是_。

A.投机者承担了价格风险
B.投机的目的是获取较大的利润
C.投机者主要获取价差收益
D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
11、关于开盘价与收盘价，正确的说法是_。

A.开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生
B.开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生
C.都由集合竞价产生
D.都由连续竞价产生
12、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。

A.应当按照公司标准计算保证金
B.可以只在报表附注中说明
C.应当按照分类和流动性进行风险调整
D.应当相应调减净资本
13、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A.企业法人
B.自然人
C.会员
D.国有企业
14、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元 /吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%,则该客户当天须缴纳的保证金为。

__
A.44600 元
B.22200 元
C.44400 元
D.22300 元
15、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
16、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A.自然人
B.国有企业
C.投机客户
D.期货交易所会员
17、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。

A.6月15日
B.6月18日
C.6月20日
D.6月22日
18、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。

A.风险较低
B.成本较低
C.收益较高
D.保证金要求较低
19、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。

人.心理分析
B .技术分析
C.基本分析
D .价值分析
20、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
B.中国期货业协会的章程由理事会制定
C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案
D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生
21、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断
D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
22、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A.期货保证金安全存管监控机构
B.国务院期货监督管理机构
C.期货公司
D.非期货公司结算会员
23、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。

A.有合格的经营场所和业务设施
B.有健全的风险管理和内部控制制度
C.公司实际控制人具有持续盈利能力
D.实缴资本全部为货币出资
24、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。

A.支持丁某的主张
B.支持期货公司的主张
C.亲自重新调取证据
D.根据现有材料综合判断
25、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6 月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失_。

A. 45.5美元/盎司
B.54.5美元/盎司
C.50美元/盎司
D. 4.5美元/盎司
二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）
1、以下说法错误的有（）。

A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
D.期货从业人员在执业过程中应严格自律
2、转移外汇风险的手段主要有。

A.分散筹资
B.外汇期货交易
C.远期外汇交易
D.外汇期权交易
3、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.从事期货自营业务的
4、股票指数期货交易的特点有_。

A.以现金交收和结算
B .以小博大
C.套期保值
D.投机
5、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
6、期货交易所不得从事（）。

A.信托投资
B.股票投资
C.非自用不动产投资
D.间接参与期货交易
7、对基差作用的理解不正确的有_。

A.基差的存在为人们的套期保值提供了可能
B.基差是套期保值者成功与否的关键
C.基差的存在是期货价格的基础
D.基差的存在是人们进行套期保值的原因所在
8、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

A.会员资格的取得条件
B.会员资格的终止条件
C.对会员的监督管理
D.会员资格的取得程序
9、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.信贷资金
B.财政资金
C.自有资金
D.银行资金
10、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。

A.会员报告情况
B.客户报告情况
C.谈话提醒
D.发布风险提示函
11、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到_。

A.分散资金投入方向
B.持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内
C.保留一部分资金，以备不时之需
D.满仓交易
12、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括_。

A.期货交易所
B.套期保值者
C.期货公司
D.投机者
13、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。

A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力
14、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.国务院期货监督管理机构
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.财政部门
15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。

A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定
B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
16、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A.周报表
B.月报表
C .季度报表
D.年报表
17、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

A.训诫
B.公开谴责
C.暂停从业资格
D.撤销从业资格
18、业务活动、财务状况等进行检查。

A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
19、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。

A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D.期货交易所会员不能是个人
20、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。

下列选项中属于该规定的制定依据有O。

A.《中华人民共和国民法通则》
B.《中华人民共和国刑法》
C.《中华人民共和国合同法》
D.《中华人民共和国民事诉讼法》
21、金融期货的特点包括_。

A.金融期货的交割具有极大的便利性
B.金融期货的交割价格盲区大大缩小
C.金融期货中期现套利交易更容易进行
D.金融期货中逼仓行情难以发生
22、当履行期货期权合约后，_。

A.看涨期权的买方持有多头期货头寸
B.看涨期权的卖方持有空头期货头寸
C看跌期权的买方持有空头期货头寸
D.看跌期权的卖方持有多头期货头寸
23、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。

A.交易
B.结算
C .交割
D.价格
24、期货市场的两大巨头是_。

A.伦敦国际金融期货交易所
B.芝加哥商业交易所
C.芝加哥期货交易所
D.法国期货交易所
25、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5 年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员。