2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知
识高分题库附精品答案
单选题（共150题）
1、有限合伙企业至少应当有一个（）
A.特殊合伙人
B.有限合伙人
C.普通合伙人
D.发起人
【答案】 C
2、（）对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》，对外商投资创业投资企业进行规范和管理。

A.2001年8月
B.2001年5月
C.2002年8月
D.2002年5月
【答案】 A
3、为被投资企业提供增值服务通常属于股枚投资基金运作的（）阶段.
A.募集与设立
B.项目退出
C.投资
D.投资后管理
【答案】 D
4、股权投资基金所投企业在境内间接上市的方式包括（）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
5、基金托管人在基金运作的作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
6、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等的相关法律法规，下列不属于行政监管的范畴的是（）。

A.行政法规的修订
B.资金的募集
C.基金登记备案
D.基金服务机构
【答案】 A
7、下列各项中,属于股杈投资基金托管人的职责是()
A.对投资者进行反洗钱调查
B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示
C.负责基金资产的投资运作
D.对募集资金进行资金监督
【答案】 D
8、一般价值等式为（）。

A.企业价值+现金=股权价值+债务
B.企业价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值
C.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益
D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益+归属于母公司股东的股权价值
【答案】 D
9、A公司原始股东持有公司77%的股权，B股权投资基金持有公司23%的股权，现X公司拟受让A公司原始股东持的45%股权，根据B股权投资基金和原始股东的约定，B股权投资基金有权转让10.35%的股权，原始股东仅能转让34.65%的股权，该交易涉及的投资条款是（）
A.估值条款
B.保护性条款
C.拖售权条款
D.随售权条款
【答案】 D
10、下列关于股权投资基金信息披露要求的说法中，错误的是（）。

A.股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息
B.发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告
C.股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况
D.股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限应符合法律法规和监管机构的要求
【答案】 C
11、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（）承担。

A.基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构
B.基金托管人
C.基金投资者
D.承销团
【答案】 A
12、下列不属于股权投资基金募集禁止的行为的是（）。

A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞
C.采用具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较
D.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
【答案】 C
13、股权投资基金的一般风险，包括（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
14、公司解散清算的，股份有限公司的清算组由董事或者（）确定的人员组成。

A.股东
B.管理层
C.股东大会
D.发起人
【答案】 C
15、下列不属于项目跟踪与监控的主要方式的是（）。

A.跟踪协议条款执行情况
B.提高被投资企业抵御和防范风险的能力
C.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
D.参与被投资企业的公司治理
【答案】 B
16、关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是（）。

A.募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突
B.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
C.募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金
D.募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
【答案】 D
17、目前我国股权投资基金的募集（）。

A.只能私募
B.可以私募，也可以公募
C.只能公募
D.根据具体投资对象确定
【答案】 A
18、通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目（）；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的（）。

A.尽职调查，增值服务
B.监控活动，增值服务
C.监控活动，投后管理
D.尽职调查，投后管理
【答案】 B
19、股权投资基金A针对目标公司B的投资流程已进入投资交割环节，以下表述错误的是（）
A.B公司和A基金在投资协议上约定将投资款转入B公司股东C的账户而不是B 公司的账户
B.A基金没有办理托管，在其内部决策批准后按照投资协议的要求将投资款直接转入B公司的账户
C.投资交割作为股权投资基金流程中的一环，需待A基金与B公司的投资协议正式生效后进行
D.B公司收到A基金转入的投资款后出具了加盖公司公章的收据和认可股权变更的说明，这标志了投资交割的完成
【答案】 D
20、与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型不包括（）。

A.创业投资基金
B.创业投资基金类FOF基金
C.LOF基金
D.股权投资基金类FOF基金
【答案】 C
21、某基金对A项目具有初步投资意向,随后展开了尽职调查。

在尽职调查过程中,某基金了解了A项目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况,发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户,大客户依赖程度相当高。

上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的（）作用。

A.投资决策辅助
B.风险发现
C.调低估值
D.价值发现
【答案】 B
22、行业自律管理的法律依据有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 A
23、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（），可以请求（）解散公司。

A.10%以上的股东；仲裁机构
B.10%以上的股东；人民法院
C.5%以上的股东；仲裁机构
D.5%以上的股东；人民法院
【答案】 B
24、关于基金资产保管与基金托管，下列表述错误的是（）。

A.在选择托管时，管理人应承担受托责任
B.在选择托管时，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任
C.仅选择保管时，基金资产保管机构对基金资产承担保管责任
D.仅选择保管时，基金资产保管机构是基金托管人的代理人
【答案】 D
25、已通过下列（）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
【答案】 B
26、在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（）。

A.变化差异巨大
B.没有变化
C.没有差异
D.相同
【答案】 A
27、(2017年)下列关于股权投资基金份额的转让的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 D
28、以下不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）
A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
C.建立投诉处理机制，接受投资者投诉，进行纠纷调解
D.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
【答案】 D
29、关于股权投资基金所提供的增值服务，下列表述不正确的是（）。

A.增值服务可以降低投资风险
B.增值服务仅对投资机构有重要的价值
C.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位
D.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值
【答案】 B
30、关于清算主体，说法错误的是（）
A.公司型股权投资基金的清算，应当成立清算组，并由清算组负责清算相关事宜
B.有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成
C.合伙型股权投资基金的清算由清算人负责
D.信托（契约）型股权投资基金的清算由清算人负责
【答案】 D
31、关于股权投资母基金的业务，描述错误的是（）
A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
B.业务主要包括一级投资、二级投资和三级投资
C.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资
D.直接投资是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资
【答案】 B
32、股权投资基金要求目标公司董事、高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司，这是（）
A.竞业禁止条款
B.保密条款
C.反摊薄条款
D.排他性条款
【答案】 A
33、股权投资基金行业自律组织一般采取（）形式，甶基金管理人和其他基金服务机构组成。

A.公益组织
B.商业机构
C.政府监管
D.行业协会
【答案】 D
34、（）使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用。

A.折现现金估值法
B.相对估值法
C.成本法
D.创业投资估值法
【答案】 B
35、关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是()。

A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
B.至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成
C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策
D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任
【答案】 C
36、从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

A.中国证券业协会
B.中国期货业协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
【答案】 C
37、（）是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益。

A.瀑布式的收益分配体系
B.业绩报酬
C.追赶机制
D.回拨机制
【答案】 A
38、管理人内部控制包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
39、下列关于我国股权投资基金业发展趋势的说法中，错误的是（）。

A.股权投资基金对于解决中小企业融资难、促进创新创业有重要作用
B.股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高
C.股权投资基金的运作模式和发展方式区别于创新驱动的内在要求
D.股权投资基金对于支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用【答案】 C
40、在股权投资业务中，属于增值税征税范围的是（）。

A.项目股息
B.分红收入
C.通过二级市场退出获得的项目退出收入
D.通过并购方式退出获得的项目退出收入
【答案】 C
41、（2019年真题）我国企业选择境外直接上市，需要先向（）提出申请。

A.境外证券监管机构
B.境内证券监管机构
C.境外证券交易所
D.境内证券交易所
【答案】 B
42、投资人作为股东参与投资，依法享有股东权利，并对基金债务承担有限责任的私募股权基金组织形式为（）。

A.公司型基金
B.合伙型基金和公司型基金
C.合伙型基金
D.契约型基金
【答案】 A
43、对于不存在活跃市场的股权投资，使用的估值方法应该（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
44、(2017年)对于投资后项目经营指标，下列不属于衡量成长性的指标是
（）。

A.网点建设
B.市场占有率
C.新市场进入
D.销售额增长
【答案】 B
45、偿债能力分析是通过计算公司各年度（）等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资
及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债
能力和偿债风险。

A.I、II、III、V
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV、V
D.II、III、IV、V
【答案】 B
46、关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求,以下表述正确的是（）.
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
47、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】 D
48、股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度（）要实行独立运作，分别核算。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
49、股权投资基金管理人应向中国证券投资基金业协会报告的内容包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
50、（）与（）进行充分的沟通与协商，确定收益分配的机制，并在基金合同中约定相应的基金条款。

A.基金管理人；基金投资者
B.基金托管人；基金投资者
C.基金管理人；基金托管人
D.基金推介人；基金投资者
【答案】 A
51、()对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督。

A.基金托管人
B.基金财产保管机构
C.基金份额登记机构
D.基金投资者
【答案】 A
52、中国证券投资基金业协会是社会团体法人，其特点是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
53、以下关于清算退出的说法，正确的是（）。

A.清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式
B.通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为
C.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式
D.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目获得成功的一种退出方式
【答案】 A
54、（2017年真题）（）更侧重于评价目标公司通过重整可能得到的价值提升空间。

A.创业基金
B.并购基金
C.创业基金和并购基金
D.以上都不对
【答案】 B
55、（）依据公司章程运营基金。

A.公司型基金
B.合伙型基金
C.信托型基金
D.并购基金
【答案】 A
56、杠杆收购的收购资金来源有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
57、（）是一种采用从设计相同或可比（类似）资产、负债或资产负债组合（比如业务）的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法。

A.相对估值法
B.成本法
C.市场法
D.收入法
【答案】 C
58、股权回购的类型通常不包括（）。

A.控股股东回购
B.管理层回购
C.员工收购
D.外部人员收购
【答案】 D
59、以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是（）。

A.建立应急等风险管理和灾难备份系统
B.提供与企业经营状况相关的报告
C.基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守
D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关得非公开信息
【答案】 B
60、（2018年真题）有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，应当遵循以下原则（）。

A.将转让的所有结果通知股东
B.得到三分之二以上表决权股东的同意
C.得到其他股东的同意
D.得到半数以上股东的同意
【答案】 B
61、关于大宗交易，以下说法正确的是（）。

A.没有规定最限额
B.交易费用相对集中竞价交易要高
C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活
D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
【答案】 D
62、（2020年真题）某股权投资基金A为合伙型基金,合伙协议约定:A基金目标认缴出资额为10亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域。

A基金向中国证券投资基金业协会备案时,应报送的信息和材料包括（）
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III
【答案】 A
63、清算价值法常见于（）和（）策略。

A.成长资本、天使投资
B.杠杆收购、天使投资
C.杠杆收构、破产
D.成长资本、破产
【答案】 C
64、关于股权投资基金运作过程中产生的管理费和托管费，下列选项正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
65、关于股权投资者基金募集顺序的表述、正确的是（）
A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹配
B.冷静期满后完成基金合同的签署
C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序
D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序
【答案】 A
66、（2017年真题）将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管是（）的要求。

A.合规性原则
B.安全性原则
C.保密性原则
D.独立性原则
【答案】 D
67、（2017年真题）合伙型基金的参与主体主要是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
68、主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的（）。

A.人事调查
B.法律调查
C.财务调查
D.业务调查
【答案】 B
69、有限合伙制合伙人由（）和（）构成。

A.永久合伙人和特殊合伙人
B.特殊合伙人和股东
C.永久合伙人和股东
D.有限合伙人和普通合伙人
【答案】 D
70、股权投资基金的投资者主要包括（）.
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
71、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）。

A.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效
B.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序
D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消
【答案】 A
72、(2017年)对募集设立完成后的股权投资基金进行投资是母基金的（）。

A.一级投资
B.二级投资
C.直接投资
D.非母基金业务
【答案】 B
73、以下估值方法中，估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）
A.股权自由现金流贴现法
B.公司自由现金流贴现法
C.重置成本法
D.前瞻市盈率法
【答案】 C
74、基金管理人通常需要在（）内完成基金的全部投资。

A.募集期
B.管理退出期
C.投资期
D.滚动投资期
【答案】 C
75、(2017年)人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内（）进行投资的股权投资基金。

A.公开交易股权
B.非公开交易股权
C.成长性企业股权
D.中小企业股权
【答案】 B
76、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，可以有的行为是（）。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.不公平地对待其管理的不同基金财产
C.玩忽职守，不按照规定履行职责
D.针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务
【答案】 D
77、(2017年)下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（）。

A.合伙企业
B.企业年金基金
C.有限责任公司
D.社会保障基金
【答案】 A
78、基金行业协会的性质是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
79、下列不是协议转让主要采用成交方式。

A.点击成交
B.互报成交确认申报
C.书面签字成交
D.收盘自动匹配成交。

【答案】 C
80、股权投资基金会计核算的主要内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
81、关于基金财产保管机构，说法正确的是()
A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任
B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人
C.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任
D.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管
【答案】 B
82、基金条款书常见的基金条款不包括（）。

A.投资限额条款
B.经营／投资范围条款
C.运营成本条款
D.利润分配条款
【答案】 A
83、投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。

募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估.
A.6
B.3
C.7
D.5
【答案】 B
84、目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为（）。

A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会会员
C.国务院证券监督管理机构
D.中国证券业协会
【答案】 B
85、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的()
A.股东大会(股东会)
B.经营层
C.监事会
D.董事会
【答案】 B
86、(2016年)下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是（）。

A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记
B.境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业
C.一般而言，中国企业投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和中国证监会
D.境外股权投资基金的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业
【答案】 C
87、（2017年真题）对于有清晰、可持续盈利的稳定企业适合用（）进行估值。

A.有效市场价格法
B.近期交易价格法
C.乘数法
D.收入法
【答案】 C
88、（）采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。

A.公司型基金
B.合伙型基金
C.契约型基金
D.信托型基金
【答案】 A
89、(2017年)下列不属于基金托管人职责的是（）。

A.安全保管基金财产
B.复核审查资产净值
C.召集基金份额持有人大会
D.参与基金的投资运作
【答案】 D
90、(2016年)全国中小企业股份转让系统的协议转让，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 B
91、（2017年真题）基金管理人进行管理人登记和基金备案时，通过资产管理业务综合报送平台提交材料应坚持（）。

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
92、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 D
93、（2019年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。

(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。

(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。

(4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润。

若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。

A.2400万元和600万元
B.3000万元和0
C.2816万元和184万元
D.2800万元和200万元
【答案】 D
94、我国《合伙企业法》生效时间为（）
A.2007年6月1日
B.2008年6月1日
C.2008年3月1日
D.2007年3月1日
【答案】 A
95、基金清算的原因不包括（）
A.基金存续期届满
B.董事会决定进行基金清算
C.全部投资项目都已经清算退出的
D.符合合同约定的清算条款
【答案】 B
96、下列不属于合伙型股权投资基金应当解散的情形是（）。

A.全体合伙人决定解散
B.有2/3以上的合伙人退出
C.全部投资项目到期退出
D.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的
【答案】 B
97、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由（）为股权投资基金管理人办理登记手续。

A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券业协会
D.中国银行保险监督管理委员会
【答案】 A
98、（2017年真题）股权投资基金的市场服务机构主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
99、下列不属于政府引导基金特点的是（）。

A.由政府出资
B.不以营利为目的
C.支持创业企业发展的专项资金
D.流动性强
【答案】 D
100、股权投资基金风险揭示书中，以下应作为特殊风险进行揭示的是（）。

A.基金运营风险
B.流动性风险
C.基金未履行登记备案手续所涉风险
D.募集失败风险
【答案】 C
101、关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，说法正确的是（）。