石家庄 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编(共165题)

石家庄 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编
（共165题）
1、下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是()。

（单选题）
A. 销售协议应明确销售费用分配的比例和方式
B. 销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任
C. 销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任
D. 销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务
试题答案：C
2、根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是()。

（单选题）
A. 基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开
B. 持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决
C. 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项
D. 基金份额持有人大会应当以现场方式召开
试题答案：C
3、关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是()。

（单选题）
A. 基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
B. 基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
C. 基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
D. 基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
试题答案：D
4、关于专业审慎的职业道德规范，下列行为正确的是()。

（单选题）
A. 某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动
B. 某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
C. 某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人
D. 某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
试题答案：D
5、下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是()。

Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需要进行匹配检验Ⅱ．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品Ⅳ．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品（单选题）
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案：D
6、对于道德与法律的关系，以下表述错误的是()。

（单选题）
A. 法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律
B. 法律与道德的评价标准都是相同的
C. 法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式
D. 相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性
试题答案：B
7、如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是()。

（单选题）
A. 当 QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告
B. 当 QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同
C. QDII基金变更境外托管人无需进行披露
D. 当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明
试题答案：A
8、体现依法监管原则的行为包括()。

Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式Ⅲ、对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
试题答案：C
9、下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则?( )（单选题）
A. 真实性原则
B. 准确性原则
C. 完整性原则
D. 公正性原则
试题答案：D
10、基金的募集一般要经过( )四个步骤。

（单选题）
A. 申请、发售、注册、登记
B. 发售、注册、登记、合同生效
C. 注册、发售、登记、合同生效
D. 申请、注册、发售、合同生效
试题答案：D
11、合规独立性中，( )的独立性最为重要?（单选题）
A. 部门
B. 机制
C. 人员
D. 问责
试题答案：A
12、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括()。

（单选题）
A. 对基金托管人损害其合法权益提起诉讼
B. 查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料
C. 依法转让或者申请赎回持有的基金份额
D. 参与分配清算后的剩余基金财产
试题答案：B
13、下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是()。

（单选题）
A. 开放式基金募集份额总额不少于2亿份
B. 封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
C. 开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
D. 封闭式基金募集份额总额不少于2亿份
试题答案：D
14、基金销售机构销售产品一般以( )营销理论为指导。

（单选题）
A. 3Ps
B. 4Ps
C. 5Ps
D. 6Ps
试题答案：B
15、证券投资基金常见的分类方式不包括( )。

（单选题）
A. 法律形式
B. 运作方式
C. 投资目标
D. 投资范围
试题答案：D
16、中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过( )个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过( )个月。

（单选题）
A. 10；6
B. 20；6
C. 10；15
D. 20；15
试题答案：B
17、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（）职业道德要求。

（单选题）
A. 诚实守信
B. 客户利益优先
C. 客户至上
D. 专业审慎
试题答案：D
18、关于金融资产的定义，下列表述正确的是( )。

（单选题）
A. 金融资产是无形的，没有明确的价值
B. 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
C. 金融资产表明了交易双方的相互所有关系
D. 分为股权类金融资产和其他衍生品资产
试题答案：B
19、基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括()。

（单选题）
A. 成本控制原则
B. 可操作性原则
C. 安全性原则
D. 实用性原则
试题答案：A
20、以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()（单选题）
A. 协调性
B. 专业性
C. 关键性
D. 独立性
试题答案：C
21、基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（）。

Ⅰ.中国证监会发布的法规Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的行业规范Ⅲ.基金管理人的公司章程Ⅳ.诚实、守信的职业道德（单选题）
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：D
22、下列关于基金宣传推介材料业绩登载规范，对于基金合同生效不足6个月的基金的说法中，正确的是( )。

（单选题）
A. 应当登载最近一个月的业绩
B. 不允许登载业绩
C. 应当登载从合同生效之日起计算的业绩
D. 应当登载最近一个季度的业绩
试题答案：B
23、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是( )。

（单选题）
A. 确定价原则
B. 未知价交易原则
C. 金额申购原则
D. 份额赎回原则
试题答案：B
24、关于基金信息披露的作用，下列表述正确的是()。

（单选题）
A. 有利于投资人取得良好的收益
B. 能够杜绝信息滥用
C. 有利于投资者的价值判断
D. 有利于投资人参与基金投资的具体决策
试题答案：C
25、下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是()。

（单选题）
A. 混合基金对股票和债券的投资比例不得达到股票基金和债券基金的标准之一
B. 封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变
C. 收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标
D. 目前我国的公募证券投资基金全部是契约型基金
试题答案：A
26、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

（单选题）
A. 中国证监会
B. 中国证券投资基金业协会或基金公司
C. 中国证券投资基金业协会或销售机构
D. 基金公司或基金销售机构
试题答案：D
27、某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是()。

（单选题）
A. 基金合同
B. 基金招募说明书
C. 基金净值公告
D. 基金托管协议
试题答案：B
28、 ( )是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。

（单选题）
A. 可测原则
B. 易入原则
C. 利润原则
D. 识别原则
试题答案：D
29、下列哪一项不属于客户交易终端信息?( )（单选题）
A. 媒介访问控制时间
B. 媒介访问控制地址
C. 互联网通信协议地址
D. 电话号码
试题答案：A
30、 ( )要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。

其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

（单选题）
A. 信息与沟通
B. 风险应对
C. 风险评估
D. 事项识别
试题答案：D
31、根据基金销售费用规范，下列表述正确的是()。

（单选题）
A. 基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况
B. 在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金
C. 基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额
D. 基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算
试题答案：A
32、下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中，正确的是()。

（单选题）
A. 登记机构需为投资者开立证券账户
B. 基金托管人需为投资者开立证券账户
C. 基金托管人需为投资者开立基金账户
D. 登记机构需为投资者开立基金账户
试题答案：D
33、关于基金投资交易，以下表述错误的是（）。

（单选题）
A. 应建立交易监测系统，预警系统和交易反馈系统
B. 实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令
C. 投资指令经审核确认合法合规与完整后方可以执行
D. 应建立科学的交易绩效评价体系
试题答案：B
34、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。

（单选题）
A. 基金信息披露
B. 基金的投资
C. 基金份额登记
D. 基金的收益分配
试题答案：C
35、关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是()（单选题）
A. 销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提
B. 申购费用由申购人承担,不列入基金资产
C. 基金管理人可以根据情况调整申购费率
D. 赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产
试题答案：A
36、关于基金临时报告，下列表述错误的是( )。

（单选题）
A. 影子定价法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0.25%时需要披露基金临时报告
B. 基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0．25％需要披露基金临时报告
C. 基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告
D. 开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告
试题答案：B
37、基金获准上市的，应在上市前( )个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

（单选题）
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
试题答案：A
38、当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是()。

（单选题）
A. 收益法估值
B. 成本估值
C. 市值法估值
D. 公允价值估值
试题答案：D
39、关于基金分类，以下说法正确的是（）。

（单选题）
A. 基金资产60%投资于债券的为债券型基金
B. 基金资产60%投资于股票的为股票型基金
C. 货币市场基金仅投资于货币市场工具
D. 基金中基金仅投资于其他基金份额
试题答案：C
40、关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求，下列表述错误的是()。

（单选题）
A. 私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求低，方式较为灵活
B. 公募基金在法律和监管部门严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范
C. 私募基金也可以向不特定投资者公开募集资金
D. 公募基金可以向不特定投资者公开募集基金
试题答案：C
41、基金监管的目标通常不包括( )。

（单选题）
A. 保护投资人及相关当事人的合法权益
B. 规范证券投资基金活动
C. 对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正
D. 促进证券投资基金和资本市场的健康发展
试题答案：C
42、开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

（单选题）
A. 60日
B. 15日
C. 45日
D. 30日
试题答案：C
43、根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。

（单选题）
A. 某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败
B. 某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资
C. 某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息
D. 某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
试题答案：A
44、为了有效保障基金财产的安全，基金资产由()。

（单选题）
A. 基金份额持有人自行保管
B. 基金管理人负责保管
C. 基金注册登记机构负责保管
D. 基金托管人负责保管
试题答案：D
45、 ETF的特点不包括( )。

（单选题）
A. 被动操作的指数基金
B. 风险较小、收益稳定
C. 独特的实物申购、赎回机制
D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
试题答案：B
46、甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。

甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是()。

Ⅰ．甲的做法不符合公平对待客户的要求Ⅱ．甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益Ⅲ．甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求Ⅳ．甲的做法体现了客户利益优先的原则（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
试题答案：A
47、基金管理人应对基金托管人履行（）等托管职责情况进行核查。

Ⅰ．账户开设Ⅱ．投资范围Ⅲ．清算交收Ⅳ．投融资比例（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
试题答案：D
48、关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是()（单选题）
A. 降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
B. 体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C. 有利于非公开募集基金的灵活操作
D. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管
试题答案：D
49、关于基金管理公司下设的各专业委员会的设置和职能，以下表述正确的是（）。

（单选题）
A. 风险控制委员会应听取基金投资运作报告并评估基金资产运作风险，对基金资产作出决策
B. 估值委员会可通过正式会议讨论具体投资品种的估值方法和调整
C. 产品审批委员会主要负责审议新基金产品设计和发行相关事宜，投资总监无需参加
D. IT治理委员会的组成人员中，IT人员的比例不得小于30%
试题答案：D
50、关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是()。

（单选题）
A. 基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式
B. 开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
C. 基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式
D. 基金合同应约定基金的投资范围和投资策略
试题答案：B
51、 2015年，乙基金的累计份额净值为()元。

（单选题）
A. 1．00
B. 1．523
C. 1．823
D. 1．553
试题答案：D
52、托管人召集基金份额持有人大会后，应将持有人大会决定的事项报()核准或备案，并予以公告。

（单选题）
A. 中国银保监会
B. 中国证监会
C. 中国证券投资基金业协会
D. 中国人民银行
试题答案：B
53、关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（）。

Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
试题答案：A
54、基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向()报告。

（单选题）
A. 中国证监会
B. 中国反洗钱监测分析中心
C. 中国人民银行
D. 中国证券投资基金业协会
试题答案：B
55、基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范()。

Ⅰ．提供业绩信息的原始出处Ⅱ．不片面夸大过往业绩Ⅲ．不预测所推介基金的未来业绩Ⅳ．根据推介基金的过往业绩合理预测其未来表现（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案：D
56、对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是()。

Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的Ⅳ．投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具体的投资行为（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：C
57、公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构()。

（单选题）
A. 注册
B. 备案
C. 核准
D. 登记
试题答案：A
58、下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有()。

Ⅰ．投资者保护是基金监管机构的一项重要工作Ⅱ．投资者保护是中国证券基金业协会的一项重要工作Ⅲ．投资者保护不等同于投资咨询Ⅳ．投资者保护工作的主要目的在于促进基金销售（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：A
59、关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（）。

（单选题）
A. 公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
B. 公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人
C. 需要管理层重视并亲自参与
D. 要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识
试题答案：B
60、在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。

下列不属于风险防范机制的是()。

（单选题）
A. 设立风险信息反馈机制
B. 对已发生的风险事件进行自查和整改
C. 建立企业风险评估机构
D. 制定防范风险的奖惩制度
试题答案：B
61、根据中国证监会颁布的，并于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金的类别不包括( )。

（单选题）
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 封闭式基金
试题答案：D
62、关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是()。

（单选题）
A. 基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
B. 基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C. 未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素
D. 基金管理人内部控制必须讲求效率和效果
试题答案：C
63、下列关于QDII基金可投资对象和禁止性行为的说法中，正确的是()。

（单选题）
A. QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属
B. QDII基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品
C. QDII基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭
D. QDII基金禁止投资于远期合约、互换
试题答案：B
64、关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是()。

（单选题）
A. 就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
B. 基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
C. 反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范
D. 投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
试题答案：A
65、下列不属于风险应对措施的是( )。

（单选题）
A. 风险评估
B. 风险接受
C. 风险回避
D. 风险共担
试题答案：A
66、某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。

××基金正是由该基金经理管理。

该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。

未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。

基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有（）。

Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险（单选题）
A. Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
试题答案：B
67、基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合（）对基金销售结算资金管理的有关要求。

（单选题）
A. 中国证监会
B. 中国银保监会
C. 中国证券投资基金业协会
D. 中国人民银行
试题答案：A
68、 ( )是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。

（单选题）
A. 风险控制教育
B. 投资决策教育
C. 资产配置教育
D. 权益保护教育
试题答案：D
69、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容？（）Ⅰ基金管理人Ⅱ基金托管人Ⅲ基金投资人Ⅳ基金产品（单选题）
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：A
70、基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构()。

（单选题）
A. 口头说明
B. 书面说明
C. 备案
D. 重新提交注册申请
试题答案：C
71、对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起( )日内作出批准或者不予批准的决定。

（单选题）
A. 15
B. 30
C. 45
D. 60
试题答案：D
72、关于督察长的工作，下列描述错误的是()。

（单选题）
A. 督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
B. 督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
D. 督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况
试题答案：C
73、下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是()。

Ⅰ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时，应当根据公平原则保障双方合法利益Ⅲ．基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅳ．考虑到效率问题，基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性（单选题）。