2016年上半年青海省证券《金融市场》：政府债券考试试卷
2016年上半年青海省证券从业资格《证券投资基金》：定价管理考试试卷
2016年上半年青海省证券从业资格《证券投资基金》：定价管理考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、根据我国资产业务管理的相关规定，集合资产管理计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。
A．资产管理验证并出具报告B．验资并出具验资报告C．审计证券公司资产组合问题并出具报告D．审计客户资金来源并出具报告2、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。
A．5个工作日B．10个工作日C．5日D．10日3、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。
A．该证券上一交易日的最后一笔成交价 B．当日该证券的第一笔成交价 C．当日该证券的第一笔买入委托价 D．当日该证券的第一笔卖出委托价4、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险5、托管人内部控制的基础是__。
A．环境控制B．风险评估C．控制活动D．信息沟通6、《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。
A．基金份额上市交易的条件B．基金份额发售及宣传推介活动的规定C．基金管理人的职责及禁止行为D．基金运作方式转换的要求7、基金管理公司内部控制的__要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则B．有效性原则C．相互制约原则D．成本效益原则8、根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在__后享受分红派息权利。
青海省2016年上半年农村信用社招聘：金融经济考试试卷
青海省2016年上半年农村信用社招聘：金融经济考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照我国商业银行资产负债比例管理规定，人民币存贷款比例应小于等于__。
A．70%B．75%C．80%D．85%2、国家结构形式主要是调整__。
A．国家民族间的关系B．国家局部之间的关系C．国家内部整体与部分之间的关系D．国家内部不同阶级之间的关系3、《中华人民共和国行政监察法》于（）公布实施。
A．1996年5月9日 B．1997年9月5日 C.1995年9月5日 D．1997年5月9日4、某作家写了一本小说，他对这本小说所享有的发表权的保护期限为__。
A．作家终生及其死后20年B．作家终生及其死后30年C．作家终生及其死后40年D．作家终生及其死后50年5、按照《商业银行资本充足率管理办法》的规定，核心资本不包括__。
A．少数股权B．盈余公积C．资本公积D．次级债务6、事物内部包含肯定方面和否定方面，否定方面指__。
A．保持现存事物存在的方面B．促使现存事物灭亡的方面C．事物中的消极方面D．事物中居主导地位的方面7、英雄史观的理论前提是__。
A．社会存在决定社会意识B．社会意识决定社会存在C．生产力决定生产关系D．经济基础决定上层建筑8、中国国民党56年来首度以党的名义组团参访大陆的事件是__。
A．由江丙坤率领的参访团访问大陆B．由连战率领的访问团访问大陆C．由宋楚瑜率领的访问团访问大陆D．由马英九率领的访问团访问大陆9、围绕组织目标，制定实施方案，在管理运行中所处的阶段为__。
A．计划职能B．组织职能C．领导职能D．控制职能10、公务员执行公务时，认为上级的决定或者命令有错误的__。
A．应当向上级机关提出复议B．只能无条件地执行C．应当拒绝执行，但同时应当说明理由D．可以向上级提出改正或者撤销该决定或者命令的意见11、在行政监督的一般监督类型中，最基本、最主要的是：A．上下级监督B．职能监督C．主管监督D．下级对上级的监督12、山东省农村信用社大额支付系统的直接参与者是__。
青海省2016年上半年基金从业：债券基金考试题
青海省2016年上半年基金从业：债券基金考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可2、债券的特征包括__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。
A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场4、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A：当日B：次日C：第三日D：第五日5、封闭式基金的交易原则是__。
A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先6、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。
A．最高价B．最低价C．开盘价D．收盘价7、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。
A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红8、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。
A．《证券法》B．《行政许可法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金运作管理办法》9、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。
A．投资B．负债C．融资D．资产10、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。
A．中国银监会B．中国人民银行C．中国证监会D．财政部11、只有____才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。
2016年青海省基金从业资格：可转换债券考试题
2016年青海省基金从业资格：可转换债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准2.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金3.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构4.基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级5. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系6. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金7. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。
A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池8. 基金销售业务的风险主要包括__。
青海省2016年基金从业资格之债券的区别考试试卷
青海省2016年基金从业资格之债券的区别考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券2、基金监管的首要目标是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展3、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。
A．中国证监会B．各地方证监局C．证券交易所D．中国证券业协会4、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A：股权投资基金B：证券投资基金C：开放式基金D：封闭式基金5、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价6、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的产品”B．“了解你的客户”C．“了解你的职责”D．“了解你的目标”7、基金管理公司内部控制的基础是__。
A．控制环境B．风险评估C．控制活动D．信息沟通8、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____A：印花税B：企业所得税C：营业税D：个人所得税9、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。
A．集合理财B．分散风险C．专业管理D．风险共担10、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。
A．有助于培育成熟的投资理念B．有助于增强基金行业的市场化调节机制C．有助于增强基金投资者的自我保护能力D．有助于保障基金投资者的高收益回报11、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。
A．基金定期定投B．以固定收益工具为主C．以偏进取的平衡资产配置为主D．以偏保守的平衡资产配置为主12、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
青海省2016年证券从业资格证《证券市场》：基金份额持有人考试题
青海省2016年证券从业资格证《证券市场》：基金份额持有人考试题一、单项选择题（共24题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。
A．12B．13C．14D．182、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B．通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行C．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。
A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券4、某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。
A．151B．152C．153D．1545、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。
A．1B．3C．5D．76、关于混合式招标，下列说法错误的是（）。
A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标7、因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的__。
A．信用风险B．市场风险C．法律风险D．结算风险8、QDII基金不可以以（）为计价货币募集。
A．人民币B．泰币C．美元D．欧元9、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是__。
2016年上半年青海省基金从业资格：利率考试题
2016年上半年青海省基金从业资格：利率考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类2、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。
A．债券型基金B．指数型基金C．混合型基金D．股票型基金3、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格4、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司5、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A．基金管理人B．基金份额持有人C．基金注册登记机构D．基金销售代理人6、股票具有的特征包括__。
A．收益性、风险性B．流动性C．参与性D．永久性7、封闭式基金溢价发行是指____A：基金按高于面值的价格发行B：基金按低于面值的价格发行C：基金按等于面值的价格发行D：以上都不是8、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格9、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售10、防范基金销售技术风险的措施有__。
A．关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备B．信息技术运营有完善的备份措施和方案C．应做好业务保障设施的日常管理与维护保养D．应定期组织信息系统运营的应急演练11、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销12、债券发行的定价方式以__最为典型。
A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协商定价方式13、以下属于证券市场中介机构的有__。
2016年上半年青海省证券从业《市场》之股票的类型考试试题(卷)
2016年上半年青海省证券从业《市场》之股票的类型考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的__。
A．证券公司B．银行C．基金公司D．信托公司2、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。
__ A．10；5B．20；10C．30；10D．30；203、__是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A．政府债券B．国家债券C．金融债券D．公司债券4、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。
A．24B．30C．36D．485、以下不属于资产保管内部控制范围的是__。
A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证D．基金托管人应实行严格的岗位分离制度6、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。
A．缴存交易决算资金B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果7、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．10%B．50%C．70%D．100%8、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事9、按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。
2016年上半年青海省基金从业资格：证券投资基金的类型考试试卷
2016年上半年青海省基金从业资格：证券投资基金的类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金2.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错3.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来4.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》5. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导6. 货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加7. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。
2016年上半年青海省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题
2016年上半年青海省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，（）。
A．公司净资产总值不低于1亿元人民币B．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币C．公司总资产总值不低于1亿元人民币D．公司总资产总值不低于1.5亿元人民币2.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。
A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名3.一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。
A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．系列基金4.基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。
A．3B．6C．9D．125. 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过__个月。
B．6C．12D．246. 关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。
A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控7. 从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A．1999B．2000C．2001D．20028. 下列各项可以视为公司控制权发生变更的是__。
A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化9. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
青海省2016年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题
青海省2016年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本2、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券3、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大4、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金5、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任6、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格7、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法8、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率9、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系10、我国证券法出台是在（）年底。
A．1992年B．1993年C．1995年D．1998年11、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
青海省2016年上半年基金从业资格：可转换债券模拟试题
青海省2016年上半年基金从业资格：可转换债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价2.股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重3.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。
A．了解你的产品B．了解你的客户C．了解你的价值D．了解你的服务4.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚5. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划6. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900B．9901C．9990D．100007. 下列机构可以参与证券投资的有__。
A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金8. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．259. 基金产品的风险等级一般不包括__。
A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级10. 基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字11. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
青海2016年上半年基金从业资格利率期限结构和信用利差考试试卷
青海省2016年上半年基金从业资格：利率期限结构和信用利差考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）1、基金监管的首要目标是一A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展2、下列职权中，应该由董事会行使的是—A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章3、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其_。
A .诚信状况B.经营管理能力C.投资管理能力D.内部控制情况4、证券交易所的主要职责有_。
A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易市场的公开、公平和公正5、道・琼斯指数股价综合平均数的编制对象是—A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票A.买卖证券的价差收入B.销售服务费收入C.债券利息D.股利7、基金合同中主要披露事项有_。
A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C.基金收益分配原则、执行方式D.作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例8、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括_。
2016年上半年青海省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题
2016年上半年青海省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于免疫策略，下列叙述不正确的是（）。
A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略B．免疫策略可以消除任何债券风险C．免疫策略用来消除利率变动的风险D．免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格2.佣金费用的组成不包括__。
A．证券公司经纪佣金B．证券交易所手续费C．证券登记结算公司变更股权登记费D．证券交易监管费3.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为__。
A．投票市场和债券市场B．证券市场和货币市场C．短期资金市场和长期资金市场D．中长期信贷市场和证券市场4.中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。
A．深圳证券交易所B．上海证券交易所C．深圳和上海证券交易所D．期货交易所5. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。
A．20%B．25%C．30%D．35%6. 预期收益水平和风险之间存在__的关系。
A．正相关B．负相关C．非相关D．线性相关7. 根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于__日。
A．RB．R+1C．R-1D．R+28. 看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产的权利。
A．协定价格B．期权价格C．市场价格D．期权费加买入价格9. 下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险10. 资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送__审核、验证、确认。
2016年青海省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题
2016年青海省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%2.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有__。
A．信用交易证券交收账户B．信用交易资金交收账户C．信用交易担保资金账户D．信用交易担保证券账户3.下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。
A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性4.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。
A．30日B．60日C．90日D．120日5. 下列属于可转换证券筹资特点是（）。
A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B．可转化证券有利于资本结构调整C．大部分的可转换都是有抵押的债券D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股6. 2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。
A．按照公司经营内容区分最低资本额B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%7. 证券交易风险的监察包括__A．事先预警、实时监控、事后监查B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查D．事先预警、内部自查、事后监查8. 下列不属于证券经纪业务特点的是__。
A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性9. 关于我国《证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是__。
A．按照规定要求召开基金份额持有人大会B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C．参与分配清算后的剩余基金财产D．分享基金财产收益10. 封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。
青海省2016年上半年基金从业：利率期限结构理论考试试卷
青海省2016年上半年基金从业：利率期限结构理论考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、公募基金的会计责任主体是__。
A．基金管理人B．基金托管人C．证券投资基金D．基金管理人和基金托管人2、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格3、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。
A．银华优选B．华安富利C．南方避险D．南方宝元4、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。
A．2B．3C．5D．75、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。
A：1B：2C：3D：46、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A．未履行报送手续B．在规定时间到期前一天报送资料C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形7、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A．1/3；3B．1/3；5C．1/2；3D．1/2；58、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。
A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税9、中国证监会的主要职责包括__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B．负责监督有关法律法规的执行C．维持公平而有序的证券市场D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为10、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
青海省2016年上半年基金从业资格：中央银行票据考试试卷
青海省2016年上半年基金从业资格：中央银行票据考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级2.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
A．32B．40C．50D．803.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%4.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统5. 下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金6. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度7. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。
A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性8. 足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人9. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券10. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
2016年上半年青海省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷
2016年上半年青海省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列不属于证券经纪业务特点的是__。
A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性2.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__来设立。
A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制D．“董事会——投资决策部门”的二级体制3.__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。
A．动态资产配B．买入并持有策略C．投资组合保险策略D．变动混合策略4.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。
A．40%B．50%C．60%D．70%5. 基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。
A．中国证监会B．证券交易所C．中国证券业协会基金业委员会D．国家工商管理局6. 在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。
A．债券基金B．货币市场基金C．股票基金D．认股权证基金7. 投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换8. 下列指标不能反映公司营运能力的是__。
A．存货周转率B．已获利息倍数C．流动资产周转率D．总资产周转率9. 上市公司的下列行为中，不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是__。
A．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为C．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为D．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为10. 利率期货以__作为交易的标的物。
青海省2016年银行招聘考试：金融市场与金融工具试题
青海省2016年银行招聘考试：金融市场与金融工具试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.Windows操作系统。
A：只能运行一个应用程序B：最多同时运行两个应用程序C：最少同时运行两个应用程序D：可以同时运行多个应用程序E：以上都不正确2.如果对网页上的一段图文信息感兴趣，想保存到本地硬盘，最好进行操作。
A：全选该段信息，然后鼠标右键选择“目标另存为”命令，保存到本地硬盘。
B：文字、图片分开来复制C：选择“文件”菜单中的“另存为”命令，保存为Web页格式D：保存该文件的源代码E：以上都不正确3.下列各存储器中，存取速度最快的一种是。
A：CacheB：动态RAM(DRAM)C：CD—ROMD：硬盘E：以上都不正确4.在星型局域网结构中，连接文件服务器与工作站的设备是。
A：网卡B：集线器C：收发器D：网关E：以上都不正确5. 在Windows中，如果想同时改变窗口的高度和宽度，可以通过拖放实现。
A：窗口角B：窗口边框C：滚动条D：菜单栏E：以上都不正确6. 与广域网相比，局域网不具备的特点是。
A：较大的地理范围B：较高的数据传输速率C：较低的误码率D：机器间最远距离在几公里内E：以上都不正确7. 假设以S和X分别表示进栈和出栈操作，则对输入序列a，b，e，d，e进行一系列栈操作SSXSXSSXXX之后，得到的输出序列为。
A：b，C，e，d，aB：b，e，C，a，dC：e，C，b，d，aD：C，e，b，a，dE：以上都不正确8. 要插入页眉和页脚，首先要切换到视图方式下。
A：普通B：页面C：大纲D：Web版式E：以上都不正确9. 十六进制数(AB)16变换为等值的八进制数是。
A：253B：351C：243D：101E：以上都不正确10. 在Word中，插入图片的环绕方式默认为。
A：嵌入型B：四周型C：紧密型D：穿越型E：以上都不正确11. 下列各表述错误的是。
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2016年上半年青海省证券《金融市场》：政府债券考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。
A．1%B．2%C．3%D．5%2、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．11%B．10%C．7%D．5%3、拉斯贝尔加权指数是指__。
A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数4、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。
A．要求对公司的所有资产和负债进行评估B．对所有者权益进行评估C．仅对公司的无形资产进行评估D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估5、在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．心理偏差D．过度自信6、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。
A．10B．15C．20D．307、__原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性8、上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．12B．18C．24D．369、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及__，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
A．市场利率B．市场价格C．风险D．面值10、（）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。
完善了现行的询价制度。
A．《上市公司证券发行管理办法》B．《证券发行与承销管理办法》C．《公司法》D．《首次公开发行股票并上市管理办法》11、（）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金12、公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。
A．1/2B．1/4C．1/3D．1/513、属于持续整理形态的有__A．菱形B．钻石形C．旗形D．w形态14、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。
A．更低B．一样C．更高D．二者的回报率没有可比性15、在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是__。
A．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化B．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化C．影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等D．投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。
当证券处于投资价值区域时，投资该证券必然获得丰厚回报16、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券B．亚洲债券C．外国债券D．欧洲债券17、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。
A．间接资本成本B．加权平均资本成本C．个别资本成本D．边际资本成本18、股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。
A．3年B．2年C．4年D．1年19、套利的理论基础在于经济学中所谓的__。
A．看不见手原理B．一价定律C．报酬边际递减规律D．完全竞争市场理论20、我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A．授权资本制B．折中资本制C．不变资本制D．法定资本制21、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是__。
A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略22、将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。
A．期值B．现值C．票面价值D．价格23、关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。
A．采取记名股票形式B．以外币标明面值C．以外币认购D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式24、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A．中国证监会B．证券从业人员所在机构C．中国证券业协会自律监察专业委员会D．人民法院25、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
A．5%B．6%C．9%D．10%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。
A．远期利率协议B．利率互换协议C．利率期货D．利率期权2、关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是__。
A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章3、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__。
A．资本证券的总称B．流通证券的总称C．有价证券的总称D．上市证券的总称E．法定证券的总称4、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。
A．间接资本成本B．加权平均资本成本C．个别资本成本D．边际资本成本5、__是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
A．政策风险B．经济周期波动风险C．利率风险D．系统风险6、目前为止，__可以投资B股。
A．境内自然人B．境内法人C．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人7、下列不征收个人所得税的是__。
A．个人投资者从基金分配中获得的股票的利息、红利B．个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入C．个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入D．个人投资者申购和赎回基金单位取得差价收入8、以下属于基金运作披露的信息是（）。
A．招募说明书B．基金合同C．净值公告D．基金份额发售公告9、兼有债权和股权双重性质的公司债券是__。
A．优先股B．可转换公司债券C．收益公司债券D．信用公司债券10、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。
货币市场是融通短期资金的市场，下列属于货币市场的是__。
A．保险市场B．基金市场C．回购协议市场D．商业票据市场11、对个人投资而言，__是影响资产配置的最主要因素。
A．个人的生命周期B．性格C．资产负债状况D．风险偏好12、根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的__。
A．一致性B．及时性C．完整性D．真实性E．有效性13、来到镇江，蟹黄汤包不能不吃。
当地人讲，这风味还是三国时传下来的呢。
当年，刘备病死白帝城，住在东吴的孙夫人得知，思念夫妻情义，痛不欲生，登上北固山投江自尽。
后人用面包上猪肉茸和蟹肉制成的小肉馒蒸丸，祭奠孙夫人。
由于这种肉馒形美味美，被人们引为食用，代代相传，演变为今天的蟹包。
这自然是传说，不过在镇江，蟹包确实是历史悠久，最久负盛名的美点。
这段话的主要目的是告诉我们__。
A．镇江蟹包的来历B．蟹包是难得的美点C．到镇江不吃蟹包是一个遗憾D．到镇江必须吃蟹包14、保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括__。
A．国债B．证券衍生产品C．证券投资基金D．股权性证券15、股指期货合约最低交易保证金标准为__。
A．10%B．20%C．30%D．40%16、投资者委托买卖股票时要支付__。
A．开户费B．印花税C．咨询费D．佣金17、发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
A．10；10B．15；10C．10；15D．15；1518、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行__结算制度。
A．独立法人B．社团法人C．多级法人D．会员法人19、公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
__A．国务院；境内B．中国证监会；境内C．国务院；境外D．中国证监会；境外20、（）是将评估对象剩余寿命期间每年（或每月）的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。
A．重置成本法B．收益现值法C．清算价格法D．现行市价法21、基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是__。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金22、下列各项不属于股东大会职权的是__。
A．制定公司利润分配方案B．对发行公司债券作出决议C．修改公司章程D．审议公司财务决算方案23、对短期贴现国债，多采用（）招标方式。
A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以24、按照《公司法》规定，下列人员中不能担任监事的有__。
A．公司董事长B．公司副经理C．公司财务总监D．公司所在市的总工会副主席25、审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。
A．会计师 B．注册会计师 C．审计师 D．评估师。