山西大同大学廉政风险识别、防控登记表
廉政风险识别、防控一览表（个人）
廉政风险识别、防控一览表（个人）
风险等级： 一级
宋军明
职务
党组书记、局长
岗位
全面负责系统工作
1、主持市局全面工作，对系统建设发展、目标管理和党风廉政建设负总责；2、完善落实科学决策机制，主持召开党组会、局 长办公会、局务会、集体研究重大工作和事项，进行科学民主决策；3、负责系统队伍建设，采取措施提高队伍素质；4、加强 制度建设，推进依法行政，保证政令畅通，提高工作效率；5、主持制定和部署系统长期规划和年度工作，检查督促年度工作落 实；6、完成市委、市政府和省局交办的其他工作。
防控措施要点
1、加强学习，不断提高思想理论水平和业务能力，增强工作的主动性和预见性，提高研究问题、解决问题的能力。2、认真履 行“一岗双责”，加强对反腐倡廉的领导，带头执行廉洁自律的各项规定。3、深入基层调研，主动为决策提供依据。4、对分管 工作加强督促检查，对于突发事件，要在第一时间深入现场，解决 实际问题。5、严格执行问责追究制。6、严格执行党风廉政 各项制度规定，主动接受监督，做到廉洁从政。7、执行市局《重大事项热点工作纪检监察同步跟踪监督制度》。
填表日期：
姓名 岗位职责 廉政职责
风险点
廉政风险识别、防控一览表（个人）
张金川
职务
纪检组长
岗位
分管全局各项工作监督
风险等级： 一级 监督
负责落实党风廉政建设责任制工作责任
1、在履行行政审批和行政执法职责或分管工作中玩 忽职守，出现重大失误或没有及时处 理，造成不良后果。 2 、工作作风不扎 实，影响重大决策或失职渎职。3、利用职务之便谋取私利 4、利用职权干预行政许可和行政执法。
防控措施要点
1、加强学习，不断提高思想理论水平和业务能力，增强工作的主动性和预见性，提高研究问题、解决问题的能力。2、认真履 行“一岗双责”，加强对反腐倡廉的领导，带头执行廉洁自律的各项规定。3、深入基层调研，主动为决策提供依据。4、对分管 工作加强督促检查，对于突发事件，要在第一时间深入现场，解决 实际问题。5、严格执行问责追究制。6、严格执行党风廉政 各项制度规定，主动接受监督，做到廉洁从政。7、执行市局《重大事项热点工作纪检监察同步跟踪监督制度》。
个人廉政风险点查找及防控措施登记表【范本模板】
中
管理及业务流程风险
各项业务工作不按规定流程办理，流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，工作人员易发生腐败行为。
进一步细化、科学设置业务流程,规范办理程序，严格财产资金等管理，加强政务公开,严格按程序办事，做到阳光操作。
加强学习，提高认识；抓紧提高业务水平；摆正心态,做到工作虚实结合。
低
岗位职责风险
1.不履行岗位职责或履行不到位;
2.事务繁多，工作顾此失彼;
3.失职渎职、不作为等。
1.认真学习政治理论和业务知识，切实履行工作职责;
2.认真落实廉政风险防范措施，各项管理制度和监督机制
低
管理制度风险
1.有些制度尚不健全，与各项业务的衔接配合不够；
承诺人(签名）：
党组审核意见
年 月 日
备注：1、本表一式四份，加盖单位公章后，一份公示,一份单位存档，一份个人自留；县委管理的正副科级领导干部送县纪委监察局备案.
单位内设部门廉政风险点查找及防控措施登记表（二）
单位(盖章)：平坝县房管局 填表日期;2011年9月7日
部门
名称
局办公室
负责人
及职务
梁鸣琴(主任）
中
制度机制风险
在制度执行中,发现过程中，发现有些制度不够科学、严谨,不能及时对其进行补充、修改和完善,可能造成工作中出现偏差；2制度体制机制不健全，对制度监督、检查和执行不到位,可能导致制度落实上不能充分发挥应有的作用,可能出现工作人员收受“红包”等现象.
加强制度建设，健全内部协作机制和激励机制，严格执行各项规章制度，杜绝工作人员收送“红包”和吃请.
廉政风险防控措施登记表范例
3、对禁止供地的项目提供建设用地审批的；
4、在土地供应审批中，严重不负责任，致使国家利益受损的；
5、其它违反国家相关规定进行国有建设用地使用权的审批。
1、认真学习各项土地管理法律法规，牢固掌握土地管理法律法规;
加强对窗口工作人员的警示教育，帮助他们筑牢拒腐防变的思想防线；慎重交友，严格自律。
其它风险
单位审查意见
纪检监察机关审查意见
部门（科室负责人）签字
廉政风险防控措施登记表
（部门、个人防控措施）
单位：××××局窗口填表日期：2010年9月30日
姓名
××
职务
××
分管或负责工作
××
所在部门
××××局窗口
所在岗位
1.积极创新工作机制，要尽快建立健全工作人员奖励惩处制度、业务报件办理、审批情况监督检查制度等。2．严格遵守“不准收受物品，不准吃请”等各项党风廉政建设的规定，正确行使权力。3.在收件审核上报过程中坚持安全审批原则，严格复核，按级上报。
外部环境风险
可能存在的风险：1个别上级部门或领导打招呼、写条子要求变通办事；2.服务对象为了达到自己的目的，对窗口工作人员进行各种利益诱惑。
２、加强政治理论和组织纪律学习，不断提高自身政治修养和组织纪律观念；
3.自觉遵守政治纪律、组织纪律、群众纪律、生活纪律，自觉地用党规国法约束自己。
岗位职责风险
不认真履行工作职责，不严格执行国家土地管理法规，造成以下违规审批行为的风险：
1、不符合土地利用总体规划、城市规划、土地利用年度计划和年度土地供应计划进行审批的；
制度机制风险
教育系统个人岗位廉政风险识别和自我防控表格及实施廉政风险预警处置措施记录表
教育系统个人岗位廉政风险识别和自我防控表
单位：
姓名
职务
岗位职权（一岗双责）
风险类别
风险点
风险等级
自我防控措施
思想道德
风险
岗位履责风险
外部环境风险
其它风险
分管领导
核查意见
签名：
纪检部门
审核意见
签名：
廉政风险
防控领导
小组意见
签名：
备注
填表说明：
1.本表一式两份，一份存档，一份公示；
2.风险等级分为高级、中级、低级三个等级；
3.表格请双面打印，填写内容如有需要可另附页。
附件2：
教育系统实施廉政风险预警处置措施记录
单位：
预警对象姓名
职务
发生廉政风险情形
采取的预警措施
预警对象承诺整改情况
预警处置实施人姓名
职务
预警处置实施时间
备注
填表说明：
1、பைடு நூலகம்生廉政风险后使用本表；
2、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份送教工委办公室；
3、填写内容如有需要，可另附页。
个人廉政风险防控登记表(示例1)
填表日期：年月日
姓名
张XX
部 门
XX部
职 务
岗位
职责
1.
2.
3.
..........
风险
类别
主要风险点
及表现形式
风险
等级
防控措施
思想道德风险
1.政治素质；
2.工作作风。
中
加强个人学习，筑牢思想防线。
岗位职责风险
1.案件查处程序不规范；
2.监督执纪不到位。
中
1.认真履职，严格落实“一岗双责”；
2.规范案件查处流程，严格执行法定程序；
3.强化监督检查及对干部职工教育提醒。
制度机制风险
1.决策过程风险；
大”议事规则；
2.建章立制，加强内部管控。
个人防控措施承诺
承诺人：
部门
审核
意见
（盖章）
注：1.此表一式3份，由党委、所在部门/单位和本人各留存1份。
学校廉政风险点暨防范措施一览表
中
3．要按教育局规定，并与学校商议确定学生社会实践活动的合作旅行社。
4．在学生报刊征订时，随意确定征订项目，违规操作。
中
4．在学生报刊征订时，严格按照教育局规定的报刊征订项目征订，并坚持家长自愿征订原则。
5．利用职务便利，帮助社会商业部门推广其产品或服务。
5．对进场的建筑材料质量检查不到位。
高
5．在校舍维修中对工程所要求的建筑材料，必须把控材料的质量和对数量的验收。
6．对零星小工程量的确认不明。
高
6．对一些零星的工程修理项目必须逐项核实。
7．在教师领用的物品中有可能徇私舞弊，在仓库中拿用物品。
高
7．教师物品领用按照制度严格执行。
8．将报废的物品私自处理。
1．基建项目不按规范的招标形式操作。
高
1．基建项目一定要按照闵行区政府采购的要求，该招标的一定要按照招标形式进行操作。
2．维修项目不按规范的程序操作。
高
2．学校的维修项目一定要按照规范的操作步骤，报教育局相关部门报批审核。
3．对基建项目的预结算审核不清。
高
3．建基项目的审计要按照闵行区政府采购定点项目供应商的目录进行项目审计。
9
艺体科卫
曾丽
1．组织、开展各项活动、竞赛违规操作。
中
1．组织各项活动、竞赛按制度、按程序规范操作。
2．申报活动经费、教职工加班费与事实不符。
中
2．各项经费严格按照“尊重事实Байду номын сангаас遵循制度、符合规定”的原则进行申报。
3．食品安全卫生监督不力。
中
3．按制度、按要求加强食品安全卫生监督。
4．药品购买与需求不符。
廉政风险点及防控措施登记表
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
山西大同大学廉政风险识别、防控登记表-推荐下载
对全部高中资料试卷电气设备，在安装过程中以及安装结束后进行高中资料试卷调整试验；通电检查所有设备高中资料电试力卷保相护互装作置用调与试相技互术关，系电通，力1根保过据护管生高线产中0不工资仅艺料可高试以中卷解资配决料置吊试技顶卷术层要是配求指置，机不对组规电在范气进高设行中备继资进电料行保试空护卷载高问与中题带资2负料2，荷试而下卷且高总可中体保资配障料置各试时类卷，管调需路控要习试在题验最到；大位对限。设度在备内管进来路行确敷调保设整机过使组程其高1在中正资，常料要工试加况卷强下安看与全22过，22度并22工且22作尽22下可护都能1关可地于以缩管正小路常故高工障中作高资；中料对资试于料卷继试连电卷接保破管护坏口进范处行围理整，高核或中对者资定对料值某试，些卷审异弯核常扁与高度校中固对资定图料盒纸试位，卷置编工.写况保复进护杂行层设自防备动腐与处跨装理接置，地高尤线中其弯资要曲料避半试免径卷错标调误高试高等方中，案资要，料求编试技5写、卷术重电保交要气护底设设装。备备置管4高调、动线中试电作敷资高气，设料中课并技3试资件且、术卷料中拒管试试调绝路包验卷试动敷含方技作设线案术，技槽以来术、及避管系免架统不等启必多动要项方高方案中式；资，对料为整试解套卷决启突高动然中过停语程机文中。电高因气中此课资，件料电中试力管卷高壁电中薄气资、设料接备试口进卷不行保严调护等试装问工置题作调，并试合且技理进术利行，用过要管关求线运电敷行力设高保技中护术资装。料置线试做缆卷到敷技准设术确原指灵则导活：。。在对对分于于线调差盒试动处过保，程护当中装不高置同中高电资中压料资回试料路卷试交技卷叉术调时问试，题技应，术采作是用为指金调发属试电隔人机板员一进，变行需压隔要器开在组处事在理前发；掌生同握内一图部线纸故槽资障内料时，、，强设需电备要回制进路造行须厂外同家部时出电切具源断高高习中中题资资电料料源试试，卷卷线试切缆验除敷报从设告而完与采毕相用，关高要技中进术资行资料检料试查，卷和并主检且要测了保处解护理现装。场置设。备高中资料试卷布置情况与有关高中资料试卷电气系统接线等情况，然后根据规范与规程规定，制定设备调试高中资料试卷方案。
个人岗位廉政风险识别和自我防控登记表
廉政风险点及表现形式
风险等级
防控措施
思想道德风险
艰苦奋斗意识不牢，廉洁自律的标准不高
高级
提高思想道德修养，增强自身素质
岗位履责风险
审核、筛选、转报扶持项目，对申报材料的真实性、完整性作符合性审核时未能提出正确审核意见。
中级
严格按照扶持办法有关规定，同时对项目进行实地调研
业务流程风险
对符合扶持办法的项目筛选上报时未能提出正确审核意见
中级
对须经筛选上报的项目按照项目评估办法上报
规章制度风险
项目审核流于形式，不依规审核项
目
中级
认真学习项目申报流程，坚持依法办事
外部环境风险
接受可能影响公务的馈赠和宴请，给工作造成严重后果
高级
依法行政，增强拒腐变能力
科室负责人初审意见
年月日
分管领导核查意见
年月日
纪检监察部门审核意见
年月日
廉政风险防控领导小组意见
年月日
填表说明：
1.本表一式二份，一份存档，一份公示。填写内容如有需要，可自行添加行或者另附页。
2.风险等级分为高级、中级、低级三个等级。
3.表格请双面打印。
个人岗位廉政风险识别和自我防控登记表
处室名称：服务业和外经处填表日期：2012年8月20日
姓名
辛明
职务
服务业和外经处
岗位职权
组织有关部门拟订全市服务业、利用外资规划；参与现代物流规划；参与组织重要商品储备；负责向上级申报服务业发展引导资金，并监督资金使用;参与全市对外招商项目推介和引资活动；参与全市开发区新设、扩区审核和招商引资；按照权限审批、审核服务业领域项目、外商投资项目、境外投资项目和利用国外贷款；负责民航办、游艇办、总部办的日常工作。
某高校廉政风险防控工作单位廉政风险防控措施登记表
单位名称：学生工作处（学工部）
序号
风险点
风险等级
防控措施
自评
审定
1
综合测评和奖助学金评审
低
高
认真制定评审方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，加强监督，阳光操作。
2
学院各类学生工作考评
低
低
认真制定考评方案，明确考评内容，严格审核，严格考评程序，公开公正，接受监督。
3
学生经费审批、发放
中
高
严格执行学生经费审批、发放制度，按时按量发放或下拨学生工作经费，所有发放给学生的款项一律存入学生个人银行卡，财务流转过程公开透明。
4
学生违纪处理
低
低
完善制度，有法可依，有法必依，尊重事实，客观公正。
5
学生档案管理
低
低
增强法律、法规意识，严格遵守档案管理工作各项规章制度。
6
奖助学金评审流程
就业率统计，就业报到证、教师资格证办理
低
低
认真审核数据，就业率统计做到不重不漏，不弄虚作假。证书办理严格程序，规范操作，按时按质按量完成。
11
学生经费管理
低
中
健全学生经费管理机制，完善制度，严格管理。
学生奖惩机制，建立科学时效的学生评价体系。
13
辅导员队伍、学生资助、就业等考评机制
低
低
认真审查，严格把关，严格执行评审结果公示制度。
7
奖助经费管理流程
低
中
严格执行奖助经费管理制度，严格审核，认真记录，及时统计上报。
8
违纪学生处理流程
低
低
严格遵守处理程序，公开处理过程和结果，及时受理学生申诉。
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山西大同大学廉政风险识别、防控登记表（Ⅰ）
填表时间：2011年10月24日
填表说明：
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式。
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等级
下划“√”。
3、表中栏目填写不下时，可加附页。
4、此表并电子版一并报学校廉政风险排查防控领导组办公室
备案。
院系或部门（盖章）填表时间：2011年10月24日
填表说明：
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式。
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等
级下划“√”。
3、表中栏目填写不下时，可加附页。
4、此表并电子版一并报学校廉政风险排查防控领导组办公室备案。
院系或部门（盖章）填表时间：2011年10月24日
填表说明：
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式。
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等
级下划“√”。
3、表中栏目填写不下时，可加附页。
4、此表并电子版一并报学校廉政风险排查防控领导组办公室备案。
院系或部门（盖章）填表时间：2011年10月24日
填表说明：
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式。
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等
级下划“√”。
3、表中栏目填写不下时，可加附页。
4、此表并电子版一并报学校廉政风险排查防控领导
组办公室备案。
院系或部门（盖章）填表时间：2011年10月24日
填表说明：
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式。
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等级下划“√”。
3、表中栏目填写不下时，可加附页。
4、此表并电子版一并报学校廉政风险排查防控领导组办公室备案。
山西大同大学廉政风险识别、防控登记表（Ⅲ）院系或部门（盖章）填表时间：2011年10月24日
填表说明：
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式。
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等
级下划“√”。
3、表中栏目填写不下时，可加附页。
4、此表并电子版一并报学校廉政风险排查防控领导组办公室备案。
院系或部门（盖章）填表时间：2011年10月24日
填表说明：
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式。
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等
级下划“√”。
3、表中栏目填写不下时，可加附页。
4、此表并电子版一并报学校廉政风险排查防控领导组办公
院系或部门（盖章）填表时间：2011年10月24日
填表说明：
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式。
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等
级下划“√”。
3、表中栏目填写不下时，可加附页。
4、此表并电子版一并报学校廉政风险排查防控领导组办公
院系或部门（盖章）填表时间：2011年10月24日
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式。
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等
级下划“√”。
3、表中栏目填写不下时，可加附页。
4、此表并电子版一并报学校廉政风险排查防控领导组办公室备案。
院系或部门（盖章）填表时间：2011年10月24日
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式。
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等
级下划“√”。
3、表中栏目填写不下时，可加附页。
4、此表并电子版一并报学校廉政风险排查防控领导组办公室备案。
院系或部门（盖章）填表时间：2011年10月24日
填表说明：
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式。
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等
级下划“√”。
3、表中栏目填写不下时，可加附页。
4、此表并电子版一并报学校廉政风险排查防控领导组办公室备案。
院系或部门（盖章）填表时间：2011年10月24日
填表说明：
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式。
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等
级下划“√”。
3、表中栏目填写不下时，可加附页。
4、此表并电子版一并报学校廉政风险排查防控领导组办公室备案。
院系或部门（盖章）填表时间：2011年10月24日
填表说明：
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式。
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等
级下划“√”。
3、表中栏目填写不下时，可加附页。
4、此表并电子版一并报学校廉政风险排查防控领导组办公
院系或部门（盖章）填表时间：2011年10月24日
填表说明：
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式。
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等
级下划“√”。
3、表中栏目填写不下时，可加附页。
4、此表并电子版一并报学校廉政风险排查防控领导组办公
院系或部门（盖章）填表时间：2011年10月24日
填表说明：
1、廉政风险点要写明廉政风险点的关键词及主要表现形式。
2、表中“风险类型”、“风险等级”可在相应的类型、等
级下划“√”。
3、表中栏目填写不下时，可加附页。
4、此表并电子版一并报学校廉政风险排查防控领导组办公。