2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟卷附带答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟卷附带答案
单选题（共20题）
1. 国际上对股权投资基金也普遍采取（）
A.行业自律基础上的政府适度监管
B.政府监管基础上的行业任意监管
C.行业监管基础上的政府适度监管
D.政府监管基础上的行业自律监管
【答案】 A
2. 关于尽职调查的作用，下列说法正确的是（）。

A.尽职调查有助于交易各方了解投资的最终收益
B.尽职调查能够验证过去财务业绩的真实性，但无法预测企业未来的业务和财务数据
C.项目投资经理需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并
提出风险应对的方案
D.根据尽职调查所发现的风险，投资人可以对目标公司作出进一步估值调整，得出符合目标企业实际价值的估值结果
【答案】 D
3. （2020年真题）资产管理行业监管制度涉及到核心目标是（）
A.确保基金达到预期回报
B.保护投资者权益
C.基金管理人合规运营
D.规范基金对外投资行为
【答案】 B
4. （2017年真题）常见的基金管理人的业绩报酬分配模式为（）。

A.“二八模式”
B.“三七模式”
C.“一九模式”
D.“四六模式”
【答案】 A
5. 某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是()
A.风险评估
B.控制活动
C.内部环境
D.内部监督
【答案】 A
6. 股权投资基金管理人发生重大事项的应当在（）个工作日内向基金业协会
报告。

A.10
B.3
C.5
D.15
【答案】 A
7. 关于尽职调查的作用，下列说法不正确的是（）。

A.风险发现和控制，在尽职调查中相当重要，直接决定投资回报的质量
B.投资协议谈判策略需要依赖尽职调查所获得的信息来作出决定
C.尽职调查需要为项目退出方式的评估提供支撑
D.尽职调查在企业估值中的作用，主要在于估值模型的选择
【答案】 D
8. 企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
9. 会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后，项目小组复核（）等文件
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
【答案】 A
10. 私募股权投资基金收益分配排序正确的是（）
A.1234
B.2341
C.2143
D.1324
【答案】 C
11. 以下有关外商投资创业投资企业的说法中错误的是（）。

A.外商投资创业投资企业是指外国投资者或外国投资者与中国投资者根据规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业
B.创投企业应采取公司制组织形式
C.必备投资者应拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
D.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”
【答案】 B
12. （2021年真题）某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示，以下做法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
13. 私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的（）负责。

A.真实性、易得性、准确性
B.真实性、完整性、及时性
C.真实性、易得性、及时性
D.真实性、完整性、准确性
【答案】 D
14. 目前，（）已经成为股权投资基金最主要的投资者之一。

A.合伙型基金
B.公司型基金
C.契约型基金
D.股权投资母基金
【答案】 D
15. 股权投资基金估值的市场法不包括（）。

A.乘数法
B.有效市场价格法
C.净资产法
D.近期交易价格法
【答案】 C
16. (2017年)下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的是（）。

A.信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正
B.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分
C.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分
D.在一年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理
【答案】 D
17. 股权投资基金管理人一般通过（）参与投资后管理，获取被投资企业信息。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
18. 下列不属于QFLP进行试点的城市和地区的是（）。

A.北京
B.天津
C.重庆
D.广州
【答案】 D
19. “四位一体”的监管格局不包括（）。

A.政府监管为核心
B.行业自律为纽带
C.科学技术为基础
D.机构内控为基础
【答案】 C
20. 折现现金流估值法中的模型包括（）。

A.折现红利模型和自由现金流模型
B.企业自由现金流模型和自由现金流模型
C.企业自由现金流模型和股权资本折现现金流模型
D.折现红利模型和股权资本折现现金流模型
【答案】 A。