青海省2015年下半年期货从业法律法规第三章_组织机构考试试题(卷)

青海省2015年下半年期货从业法律法规第三章：组织机构
考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。

A．44600元
B．22200元
C．44400元
D．22300元
2、第一只期货投资基金于__年在美国出现。

A．1949
B．1950
C．1969
D．1970
3、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。

A．不可以独立开发客户
B．可以向客户收取保证金
C．保存账薄和交易记录
D．必须维持最低净资本要求
4、以下指标预测市场将出现底部，可以考虑建仓的有____
A：K线从下方3次穿越D线
B：D线从下方穿越2次K线
C：负值的DIF向下穿越负值的DEA
D：正值的DIF向下穿越正值的DEA
5、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A．《期货交易管理条例》
B．《期货交易管理办法》
C．《期货交易所管理办法》
D．《期货经纪公司高级管理人员任职资格办法》
6、建仓时，投机者应该注意。

A：在市场一出现上涨时就买入期货合约
B：在市场趋势已经明确上涨时才买入期货合约
C：在市场下跌时就买入期货合约
D：在市场反弹时就买入期货合约
7、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。

A．保守国家秘密
B．保守所在期货经营机构秘密
C．保守投资者的商业秘密
D．保守投资者的个人隐私
8、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。

后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A．由期货公司自行承担
B．由期货交易所承担全部的赔偿责任
C．由期货交易所承担次要的赔偿责任
D．由期货交易所承担相应的赔偿责任
9、期货市场上套期保值规避风险的基本原理是（）
A．现货市场上的价格波动频繁 
B．期货市场上的价格波动频繁 
C．期货市场比现货价格变动得更频繁 
D．同种商品的期货价格和现货价格走势一致
10、期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有__。

A．取消会员资格并公告
B．通过媒体公开谴责
C．协会内通报批评
D．批评
11、配对日闭市后，大连商品交易所按照__的原则为买卖会员双方进行交割配对。

A．持仓时间最长的买持仓优先，申报交割意向的买持仓优先
B．申报交割意向的买持仓优先，持仓时间最长的买持仓优先
C．持仓时间最长的卖持仓优先，申报交割意向的卖持仓优先
D．申报交割意向的卖持仓优先，持仓时问最长的卖持仓优先
12、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A．该客户
B．期货交易所
C．期货交易所和该客户按比例
D．期货交易所和该客户共同连带
13、如果从全球范围观察，则期末库存与供求之间的关系式为
A：期末库存=期初库存+当期产量+当期进口量-当期出口量-当期消费
B：期末库存=期初库存+当期产量+当期进口量-当期消费
C：期末库存=期初库存+当期产量-当期消费
D：期末库存=期初库存-当期消费
14、是基于：市场中不可能多数人获利，要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致。

A：道氏理论
B：江恩理论
C：相反理论
D：循环周期理论
15、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。

A．规范的期货合约
B．保证金制度
C．期货价格制度
D．交割期制度
16、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C．挪用客户的期货保证金和其他资产
D．收付、存取或者划转期货保证金
17、下列关于利率期货套期保值交易的说法，正确的有__。

A．分为多头套期保值和空头套期保值
B．空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险
C．多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险
D．持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值
18、机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向报告。

A：中国证监会
B：中国期货业协会
C：期货交易所
D：高级管理人员或者董事会
19、期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为__。

A．期货投机者的预期总是比套期保值者要准确
B．生产经营者有规避价格风险的需求
C．如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的D．期货投机者把套期保值者不能消灭的风险消灭了
20、目前我国某商品交易所大豆期货合约的最小变动价位是____
A：:1元/吨
B：:2元/吨
C：:5元/吨
D：:10元/吨
21、期货投资基金的费用支出中，支付给CPO的费用是__。

A．手续费
B．营销费用
C．管理费
D．承销费用
22、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向（）备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

A．中国证监会
B．中国证监会派出机构
C．中国期货业协会
D．中国金融期货交易所
23、期货市场的风险管理重点放在上。

A：可控风险
B：政治风险
C：政策性风险
D：灾害风险
24、面值为1 000000美元的3个月期国债，当成交指数为94.85时，意味着以__美元的价格成交该国债；当指数增长1个基点时，意味着合约的价格变化__美元。

A．987 125；4.68
B．987 125；25
C．948 500；23.71
D．948 500；25
25、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是__。

A．中国期货业协会
B．国务院期货监管管理机构派出机构
C．国务院期货监管管理机构
D．国务院商务主管部门
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得．
A：协助办理开户手续
B：代理客户从事期货交易
C：划转期货保证金
D：代期货公司收付期货保证金
2、下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台的有__。

A．《中国期货业协会纪律惩戒程序》
B．《期货从业人员执业行为准则》
C．《期货从业人员管理办法》
D．《期货从业人员资格考试管理规则》
3、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起____个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A：1
B：2
C：3
D：5
4、程序化交易系统的步骤包括
A：交易策略的提出
B：交易对象的筛选
C：交易策略的公式化
D：程序化交易系统的统计检验
5、下列关于期货投机的说法，正确的有__。

A．投机者可分为趋势分析派和技术分析派
B．投机者为套期保值者提供了更多的交易机会
C．一定会增加价格波动风险
D．期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险
6、目前，芝加哥商业交易所交易的外汇期货交易品种包括__。

A．英镑期货
B．人民币期货
C．日元期货
D．欧元期货
7、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括．
A：首席风险官的履行职责情况
B：首席风险官所作的尽职调查
C：期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
D：提出的整改意见及期货公司整改效果
8、期货市场的主要机构投资者有______。

A．生产者
B．对冲基金
C．商品投资基金
D．经营者
9、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向__报告。

A．协议双方住所地的中国证监会派出机构
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．期货保证金安全存管监控机构
10、期货交易的盈亏结算包括__。

A．开仓盈亏结算
B．交割盈亏结算
C．平仓盈亏结算
D．持仓盈亏结算
11、期货交易所的合并、分立，由____批准。

A：期货业协会
B：中国证监会
C：财政部
D：国家工商总局
12、按照一般性的资金管理要领，若某账户总资本金额是10万元，该投机者买入黄金期货合约后，该黄金期货合约的价格下跌。

则下列情形中，应进行及时平仓的有__。

A．交易损失达到3万元
B．交易损失达到1万元
C．交易损失达到2 000元
D．交易损失达到500元
13、某铜电缆厂9月份需要铜500吨，当时现货市场的价格为7830美元／吨。

该厂商估计未来几个月铜价有可能上涨，工厂因生产成本提高而遭受损失，于是该厂商进入期货市场为其产品进行保值交易：买入20手执行价格为7800美元／吨的9月份铜看涨期权合约，期权成交价为250美元／吨。

到8月份时，现货市场上的铜价上升到7910美元／吨，9月份铜期货合约价格为8170美元／吨。

该厂商行使期权的同时卖出20手9月份铜期货合约，以抵消行使期权时买人的20
手铜合约，便可获得的期货赢利。

A：360美元／吨
B：370美元／吨
C：380美元／吨
D：390美元／吨
14、1999年国务院及中国证监会分别颁布了__，从而加强了对期货市场的法制监管。

A．《期货交易管理暂行条例》
B．《期货交易所管理办法》
C．《期货经纪公司管理办法》
D．《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》
15、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。

某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。

下列说法正确的是（）。

A．如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任
B．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任
C．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任
D．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任
16、期货市场不可控风险来自期货市场之外，其中，宏观环境变化的风险主要有。

A：异常恶劣的气候状况
B：突发性的自然灾害
C：国家政局的动荡
D：全球性的经济危机
17、下列关于跨商品套利的说法，正确的是__。

A．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常年份的水平，应同时买入玉米期货合约、卖出小麦期货合约进行套利
B．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，应同时卖出玉米期货合约、买入小麦期货合约进行套利
C．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，应同时卖出小麦期货合约、买入玉米期货合约进行套利
D．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常年份的水平，应同时买入小麦期货合约、卖出玉米期货合约进行套利
18、利率期货合约按其标的产品的期限与特点不同，可以分为__。

A．短期利率期货合约
B．中长期利率期货合约
C．利率指数期货合约
D．股票指数期货合约
19、最具有代表性的经济发展指标期货品种包括__期货。

A．股票指数
B．消费者指数
C．商品期货指数
D．金属
20、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有__。

A．豆粕期货合约
B．优质强筋小麦期货合约
C．一号棉花期货合约
D．玉米期货合约
21、对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A：客户
B：期货交易所
C：期货公司
D：执法部门
22、期权的基本交易策略包括
A：买进看涨期权
B：卖出看涨期权
C：买进看跌期权
D：卖出看跌期权
23、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的
B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免
C．客户已经对该交易行为予以追认
D．期货公司已尽谨慎勤勉义务
24、期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．拟更换人事经理
B．客户发生透支、穿仓
C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响
D．其他可能影响期货公司持续经营的情形
25、关于强行平仓，下列说法正确的是．
A：甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担
B：乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担
C：南期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D：丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额．对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担。