人才外流发展中国家的失与得

人才外流：发展中国家的失与得
论文导读:：人才外流对发展中国家会产生很大的不利影响，但在一定条件下也可以获取某些利益，总体上看是失大于得。

人才外流主要原因是发达国家优越的报酬、良好的工作条件以及当地人力资本短缺。

中国作为最大的发展中国家，解决人才流失问题的主要措施是大力提高经济发展水平，改善人才生存的环境，提高教育质量。

论文关键词：人才外流，发展中国家，失与得，人力资本
人才外流（brain drain）一词首次出现在1958年，它指英国的学者和科学家移民到美国这种现象，后来被广泛用来表示人力资源的国际转移，也就是熟练劳动力（high-skilled labors，如科学家、工程师、高级技术工人）从一个国家移民到另一个国家。

人才外流现象早于这个词汇出现的时间，二战后美国从德国攫取大量的科学家和工程师到美国，他们原本打算听取这些人的情况汇报后将他们遣返回国。

当他们了解这些人拥有的知识和技术，就意识到将这些人遣返回国，对美国将是极大的损失和威胁。

按照美国法律，禁止有纳粹污迹的人移居美国，但是这批科学家有3/4都是纳粹分子。

杜鲁门总统认为德国科学家对美国有用，于是在1946年同意授权“证件工程”挑选部分德国科学家留美工作，但他又明确表示：纳粹党成员、纳粹党活动名义参与者、纳粹主义与军国主义的支持者等将排除在外。

为了留住这批人才，美国中央情报局竟然通过制造假档案、隐瞒纳粹污迹、剔除不利入籍证明档案等手段给有纳粹污迹的德国科学家发放签证。

到1955年，美国给760多位德国科学家发放了移民签证，其中就有世界顶级科学家冯·布劳恩和鲁道夫，而这两个人都是狂热的纳粹分子。

1964年2月23日的美国《迈阿密新闻》登载一篇题为《英国科学家移居国外，一个教训》报道：每年有超过140人具有博士学位的英国科学家永久性移居国外，主要目的地是美国，除此之外，还有大量的教师到国外工作。

人才外流不仅以欧洲强国的人才流失到美国形式出现，也包括发展中国家的人才外流到经合组织国家以及中东石油富国，但是后来这个词汇主要指发展中国家的人才流失到发达国家这种现象。

从1946－1965年大约有37.2万专业人士、技术人才和科学家移居美国。

在1961－72年期间发展中国家只有30万熟练工人移居西方国家，而在1990年美国统计资料显示，发展中国家移居美国的熟练工的总量高达到250万。

2000年1月，超过920万的外国专业人员和技术人才在经合组织国家工作，其中美国占有45％的比重。

亚、非、拉美等发展中国家的人才大量向发达国家和地区流失。

在2000年，经合组织国家接受的每10 名受过高等教育的移民就有6 名来自发展中国家，非洲、拉丁美洲许多国家甚至超过30%接受过高等教育的人都去了经合发组织国家，发展中国家送出去的留学生也大多选择留在西方发达国家。

以数量而论，则中国、印度是世界上最大的人才流失国。

一、发展中国家人才外流步伐加快的主要原因
1.西方发达国家政府的支持。

《美国1990移民法》第121（b）条款对“基于就业的移民”作出如下规定：下列人员可以优先获得美国移民资格：具有在科学、艺术、教育、商业和体育等方面有杰出才能的外国人；杰出的教授和研究员；跨国公司的高级管理人员和经理；具有高学历、能为美国经济、文化艺术、商业等繁荣的各种专业人士；熟练工人和专业人士。

不仅如此，美国的《1998年竞争力与劳动力促进法》再次强调通过配额制度筛选具有高学历或者特殊专业才能的移民申请人进入美国。

1999年美国发放的特殊专业才能护照为11.6万个，是1989年的
2.4倍。

欧洲尽管没有明确的法律规定移民时外来人才优先，但是其行日常的行政政策却类似美国。

2000年5月德国总理施罗德对外宣布德国将从欧盟之外对外招募2万名信息产业专业人士，法国的1997年的移民报告也明确表示对受过良好教育的工人更愿意接受为移民。

2. 人力资本具有更强大的生产力。

自Gary Becker1964于年正式提出人力资本概念以后，大量的学者研究发现，劳动力通过对自身的教育投资，可以提高他的生产能力和效率，人力资本的投资与其他有形资本的投资在生产上具有同等甚至更重要的作用。

人力资本与一般劳动力的区别体现在他们比后者多拥有一个知识与技术集合，这个集合能使他们具有创立新思想、开发新产品、寻求新的生产过程和新的生产方法的能力，胜任哪些没有受过相应教育与培训的人无法胜任的工作。

由于人才本生就是人力资本，它能提高生产水平，创造更多财富，增加国民收入，占美
国人口不到5％的美国科学家和工程师，却创造了50％的GDP [1]。

就企业而言，各
种专门人才比非熟练劳动力创造更多的价值和利润。

大多数的经济学家都赞同是人力资源而不是物资资源最终决定一个国家的经济社会的特征和发展速度。

Psacharopoulos and Woodhall (1997)断言：人力资本构成国民财富的基础，资本与自然资源仅仅是被动的生产要要素，人是主动的生产要素，他们通过积累资本、
开发自然资源、建立社会、经济和政治组织，促进国家的发展[2]。

正是基于此，
发达国家无论是政府还是企业对人才流入普遍持欢迎态度。

3. 由于世界市场的竞争的加剧，技术的快速变化，使发达国家的高新技术研发人才短缺。

随着世界市场争夺的白热化，竞争优势不仅取决于产品生产规模和价格，更重要的取决于水平产品的质量和性能、档次，拥有高新技术、占据高端市场是各国企业、特别是跨国公司争夺的焦点。

而这种争夺最终体现在人才的争夺上，由于发达国家自己培养的人才无法满足需要，只有从其他国家引进。

支撑美国高技术的三大学科数学、自然科学和工程学培养的人才难以满足其需要。

据2005年的调查，愿意获取工程学士学位的高中生的比例不到6％，比10年前下降36％。

2000年，中国理工科的大学本科毕业的比重是56％，而美国这一数字是17％。

2005年，美国科学院在提出解决数理学科人才短缺的方案时提出，一方面加大本国的培养力度，另一方面对具有数学和自然科学博士学位的外国留学生增加发放签证的数量人力资本，对于没有找到工作的此类学生延长一年在美找工作的时间，一旦找到工作，就尽快为其办理工作许可证和永久居住证。

每年在美国毕业的博士大约1/2来自外国，大约50％的欧洲博士毕业生选择留在美国，而来自发展中国家的博士毕业生留美工作的比例更高。

2004年美国27.4％的博士学位持有者是外国移民。

外国高技术移民为美国的科学与技术、商业的发展，美国作出了突出贡献。

2007年，美国杜克大学两位诺贝尔医学奖获得者Capecchi and Oliver，前者来自意大利，后者来自英国。

近15年，美国诺贝尔科学奖的获得者有1/3来自外国移民。

值得一提的是，有6位美籍华侨获得诺贝尔物理学或者化学奖。

在硅谷，50％的新办企业由移民作为企业的高级主管和首席技术专家。

4.国外优厚工资和生活待遇和良好的工作环境是发展中国家人才大量移居国外的主要诱因。

当个人在教育上投资形成人力资本后，其生产力大大提升，在完全竞争的劳动力市场上，拥有技术的劳动者要求其工资等于其边际产品，以作为其人力资本投资的收益。

在发展中国家，由于工资远远低于个人的边际产出，使教育投资的机会成本得不到应有的补偿，于是出现一个正的经济外部性。

为了尽可能减少外部性，保证自己的利益最大化，拥有知识和技能的人才就选择到国外高工资区域就业。

发达国家的工资水平往往是发展中国家的几倍，甚至数十倍，例如我国教授的年收入仅相当美国同行一个月的收入。

高工资和良好的工作环境和生活环境，这成为发展中国家人才流向发达国家最主要的动因。

5.专业人才集聚所引发的生产力倍增效应。

专业人士的生产力将随集聚在同一地区的类似专业人士的数量增加而增加，或者说，人才集聚具有规模经济效应。

在国外科学家、学者和工程师可以通过学术交流会、学术演讲和非正式的午餐交谈交换信息，他人的观点和构思对自己的思想的创新具有及其重要启发作用。

Hoy
（1988）[3]
与Dorfman (1988)
[4]
证明专业技术人才经常抱成团与当地经济增长有
极强的正相关关系。

一个人单打独斗的成功几率远远低于与他人合作或者交流的成功几率。

发展中国家国外留学人员不愿意回国，因为国内具有类似知识结构的人太少，存在信息不对称现象，没有一个良好的信息沟通渠道和环境，其个人的生产力可能会无法发挥到他自己的最好水平。

据统计，来自发展中国家的移民科学家发表的论文数比国内同行平均多4.5篇，专利数是国内的10余倍。

6.人才流出国“推”的因素。

以上几点都是人才流入国“拉” 的因素，促使人才外流。

这些推的因素包括：本国种族歧视、政治迫害、不公平的工资待遇、恶劣的工作环境、落后的基础设施和科研条件等。

一个奇怪的现象是经济与技术越落后和越贫穷的国家，其受过良好教育的技术性人才流失越严重。

2000年，海地、牙买加和圭亚那等国80％以上的大学毕业生移居国外，印度移民有30万，受过高等教育的比例达到75％，而非洲移民的12.8万人中，受过高等教育的人数为9.5万。

二、人才外流对发展中国的影响
1.人才流失制约发展中国家的经济社会发展。

Todaro and Smith (2006)认为大量的技术人才永久外流，不仅意味着发展中国家失去大量的珍贵人力资本，同时
成为未来经济进步严重的制约[5]。

Michel Beine 等人（2008）
[6]
通过实证得出以
下结论：如果受过高等教育的人占总人口5％以上且受高等教育人口中移民率超过20％，则人才流失对本国人力资本的增长产生负面影响。

人才流失还对社会稳定平衡发展带来不可估量的损失。

例如，据世界卫生组织估计，1000个病人至少需要2.3个医疗工作者（包括医生和护士），而印度只有1.9人。

自1956－2002年，印度最好医学院“全印医学院” 56％的毕业生移居国外。

到目前为止，印度约有6万名医生在国外从业，这个量占国内医生总量的10％，由于印度的经济贫困和医
疗卫生服务供给不足，致使印度的平均寿命和婴儿成活率低于发展中国家一般水平。

2．人才断代，制约经济创新活力。

移居国外并能站稳脚跟的人才往往是本国最优秀的人才，这是因为受过高等教育的人才要在国外生存下去必须具有非常强的科研能力或者工作能力，流失的人才往往是国内同领域内的佼佼者，他们是流出国最活跃的生产要素论文的格式。

发达国家的人才筛选机制具有“掐尖效应”，引入他国优秀人才增强发达国家的科技创新能力，同时降低发展中国家的生产能力和创新能力，进一步拉大发展中国国家与发达国家在科技水平的差距，这就是所谓的马太效应：即强者愈强，弱者愈弱。

有的发展中国家国家因其顶尖科技人才外流致使本国的相关领域的科学研究发展缓慢甚至无法开展。

据统计， 1997年我国教育部直属高校的博士生导师， 88%的年龄在56岁以上，首都高校有29位中科院院士的平均年龄超过了70岁，人才断代的情况明显凸显出来。

3.教育补贴成本无法收回。

发展中国家家庭和个人并没有全部承担教育投资，有很大部分投资是政府承担的。

如果成才后到国外工作，就相当于发展中国家向发达国家的教育提供补贴，教育投资产生的红利由发达国家占有，而发展中国家独自承担教育补贴成本。

以上几点是人才流失对发展中国家的负面影响，有的学者认为人才的国际移动不只是一个零和博弈，发展中国家也可以从以下几种情况中受益：1）国外汇款。

如果外流人才将国外工资收入的一部分汇回国内，发展中国家国家可以获得不少的外汇收入，例如孟加拉，每年可以收到20亿美元的海外移民汇款，这是本国第二大外汇收入，这些收入可以用于经济发展的投资。

但是当移民举家迁往国外后，发展中国家能够收到的国外汇款有限，从人才外流中获取的收益很小。

2）人才回流。

如果在发达国家留学和工作的移民能够返回本国，就能增加本国人力资本的供应，带回最珍贵最新的科技发展信息和新知识，提升本国的科学和技术实力。

台湾新竹科技园和印度班家罗尔软件科技园吸引了大量的海外回归的高技术专业人才，他们成为当地经济发展的核心力量。

3）渠道沟通。

外流人才可以利用自己的个人关系网络为流出国在经济贸易、科技文化活动等领域内架通与流入国合作的桥梁。

三、人才外流研究的基本理论框架
1. 早期研究以Bhagwati and Hamada (1974）[7]
为代表，他们认为，如果国
内人才对社会的贡献大于其边际产品，外流就会对流出国福利产生负的外部性，在政策上发展中国家应当对移民征税或者由流入国代其对流入人才的收入征税以弥补他们的损失。

2.自80年代中期以来，新经济增长学派从人力资本和知识的功能和特性发，分析了人才流动的原因，但是在谈到人才外流对发展中国家的影响时，他们均认为人才外流单方对流出国家有害。

他们对技能与知识的差异进行了细微的区分（见表1），并寻求人才外流的动因，下面是他们的基本观点。

表 1：新经济增长理论中技能与知识的差异。