股票发行承销合同书3篇

股票发行承销合同书3篇
篇1
甲方（发行人）：____________________
乙方（承销商）：____________________
鉴于甲方拟公开发行股票，乙方同意作为承销商协助甲方完成本次股票发行，双方根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》及其他相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下合同协议：
第一条合同目的
本合同的目的在于明确甲、乙双方在本次股票发行中的权利和义务，确保股票发行工作的顺利进行。

第二条股票发行事项
本次公开发行的股票数量、种类、价格、发行时间等具体事项，由双方根据市场情况和相关法律法规的规定共同确定。

第三条承销方式
本次股票发行采用承销方式，乙方负责本次股票的承销工作。

承销期限、承销费用等具体事项，双方将另行签订补充协议。

第四条甲方权利和义务
1. 甲方应确保本次发行申请材料的真实性、准确性、完整性。

2. 甲方应按照约定支付乙方的承销费用及其他相关费用。

3. 甲方应配合乙方完成本次股票发行的各项工作，包括但不限于尽职调查、路演推介等。

4. 甲方应按照相关法律法规的规定履行信息披露义务。

第五条乙方权利和义务
1. 乙方应按照约定完成本次股票的承销工作。

2. 乙方应勤勉尽责，对甲方提供的发行申请材料进行审慎核查。

3. 乙方应在承销期限内尽最大努力促成本次股票的发行。

4. 乙方应保守甲方的商业秘密，未经甲方同意，不得泄露相关信息。

第六条发行风险及承担
1. 双方应共同承担本次股票发行的风险。

2. 如因甲方原因导致本次股票发行失败，乙方有权要求甲方承担
相应责任。

3. 如因市场原因或其他不可抗力因素导致本次股票发行失败，双
方应协商解决。

第七条违约责任
如甲、乙任何一方违反本合同的约定，均应承担相应的违约责任。

具体违约责任和赔偿方式由双方协商确定。

第八条法律适用和争议解决
本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

如双方在本合同履行过程中发生争议，应首先友好协商解决；协
商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第九条合同生效和变更
本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

本合同的变更和补充应以书面形式作出，并经双方签字（盖章）后生效。

第十条其他约定
1. 本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。

补充协议与本合同具有同等法律效力。

2. 本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

甲方（发行人）：____________________（盖章）
法定代表人（或授权代表）：____________（签字）
日期：_____________________________
乙方（承销商）：____________________（盖章）
法定代表人（或授权代表）：____________（签字）
日期：_____________________________
篇2
甲方（发行人）：____________________
乙方（承销商）：____________________
鉴于甲方拟在中国境内发行股票，经双方友好协商，达成以下条款以明确双方的权利与义务：
一、合同背景及目的
甲方拟公开发行股票，现委托乙方作为本次发行的承销商，负责本次股票发行的组织、推广、销售等事宜。

双方同意按照本合同的约定，共同完成本次股票发行工作。

二、承销方式及范围
本次股票发行采用承销方式，乙方负责本次发行的组织、宣传、推介、定价、配售等工作。

承销期限为本合同签订之日起至股票发行完毕为止。

乙方承销的股票范围为本合同约定的甲方公开发行的全部股票。

三、发行安排及条款
1. 发行时间：双方共同确定的股票发行日期。

2. 发行数量：本次公开发行的股票数量。

3. 发行价格：双方根据市场情况协商确定的发行价格。

4. 募集资金用途：募集资金应用于甲方的经营、投资等活动，不得挪作他用。

5. 认购方式：投资者通过乙方指定的渠道进行认购。

四、双方义务及责任
1. 甲方义务及责任：
（1）确保本次发行符合国家的法律法规及相关政策要求；
（2）及时向乙方提供与本次发行相关的资料和信息；
（3）按照本合同约定支付承销费用。

2. 乙方义务及责任：
（1）按照本合同约定组织本次发行工作；
（2）向投资者充分揭示本次发行的风险；
（3）按照约定时间完成股票发行工作；
（4）对甲方提供的资料和信息进行保密。

五、费用及支付方式
1. 承销费用：甲方应按照本次发行募集资金的____%支付承销费用。

2. 支付方式：承销费用在股票发行完毕后____个工作日内支付。

六、违约责任及赔偿
1. 若甲方未能按照本合同约定履行其义务，应承担违约责任，并赔偿乙方因此造成的损失。

2. 若乙方未能按照本合同约定履行其义务，应承担违约责任，并赔偿甲方因此造成的损失。

七、保密条款及法律适用
1. 双方应对在本合同履行过程中获知的对方商业秘密及机密信息予以保密。

2. 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

八、争议解决及管辖法院
如双方在合同履行过程中发生争议，应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

九、其他条款
1. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2. 本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

3. 未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

篇3
甲方（发行人）：_________________________
地址：__________________________________
法定代表人：___________________________
联系电话：_____________________________
乙方（承销商）：_________________________
地址：__________________________________
法定代表人：___________________________
联系电话：_____________________________
鉴于甲方拟发行股票，乙方愿意承销甲方发行的股票，双方根据平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下合同协议：
第一条合同背景及目的
本合同旨在明确甲、乙双方在股票发行和承销过程中的权利和义务，确保双方合法权益得到充分保障，实现股票发行顺利并保护投资者利益。

第二条股票发行事项
本次发行股票的总数量为：_______股；每股面值为：_______元；发行价格为：_______元/股；发行总额为：_______元。

第三条承销方式及期限
乙方采取包销方式承销甲方发行的股票。

承销期限为______个月，自股票发行首日起计算。

承销期间届满，未售出的股票由乙方按照承销协议约定处理。

第四条甲方的权利和义务
1. 甲方应确保本次发行股票的合法性、真实性和有效性。

2. 甲方应按照约定支付乙方承销费用及相关费用。

3. 甲方应配合乙方完成股票发行过程中的各项工作，包括但不限于信息披露、投资者关系管理等。

4. 甲方应履行本合同约定的其他义务。

第五条乙方的权利和义务
1. 乙方应按照约定对甲方发行的股票进行承销，并完成承销任务。

2. 乙方有权获得本次承销的佣金及其他约定费用。

3. 乙方应协助甲方完成股票发行过程中的各项工作，并尽力促进
股票的顺利发行。

4. 乙方应履行本合同约定的其他义务。

第六条承销费用及支付方式
本次承销费用总额为人民币_______元整，由甲方在承销期届满后
一次性支付至乙方指定账户。

除承销费用外，双方还约定了其他费用，具体支付方式及金额详见附件。

第七条违约责任及赔偿
如甲、乙任何一方违反本合同约定，均应承担违约责任，并赔偿
对方因此造成的损失。

如因甲方原因导致股票发行失败或产生其他纠纷，甲方应承担全部责任。

如因乙方原因导致股票承销不力或产生其
他纠纷，乙方应承担相应责任。

第八条保密条款
甲、乙双方应对本合同的内容及履行过程保密，未经对方同意，不得向第三方泄露相关信息。

第九条法律适用及争议解决
本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

如甲、乙双方在本合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十条合同效力及其他
1. 本合同一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。