2017期货从业资格考试法律法规整理归纳

第一部分行政法规

期货交易所

期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。

期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。

证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。

《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。

期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。

交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。

3、组织并监督交易、结算和交割。

4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。

交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。

报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种要。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。

期货公司

设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）

设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。

期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。

不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。

报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东发生变化

都是2个月做决定。

成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。

期货交易的规则

在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。交易所对应的都是会员，期

货公司对应的都是客户。

下列单位和个人不能参与期货交易：国家机关跟事业单位、证监会、交易所、

协会、保证金存管机构的工作人员。

客户通过书面，电话，互联网向期货公司下达交易指令。

交易所要及时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘

价和其他应该公布的即时行情。严格执行保证金制度。期货公司对客户的保证

金不得低于交易所规定的标准。

交易所收费项目，收费标准和管理办法由国务院有关部门统一制定发布。

交割仓库由交易所指定，不得参与期货交易。

会员违约：先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用自己的风险准备金

和自有资金负责，再对会员追偿。如果是分级结算的交易所应先以会员保证金

负责，保证金不足，交易所先用会员的自有资金，结算担保金和交易所自己的

风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。

客户违约：先以客户保证金负责，保证金不足，期货公司先用自己的风险准备

金和自有资金负责，再对客户追偿。

银行业金融机构从事期货交易融资担保资格由银监会批准。

国企进行期货交易要遵循套期保值的原则，否则没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不足10万的，罚款10-50万。对直接负责人给予降级或开除的纪律处分。国务院商务主管部门对境外商品期货的交易品种经行核准。

违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不满20万的处20万-100万的罚款。直接负责人处1-10万的罚款。

期货业协会

协会是自律性组织，权力机构是会员大会，章程由会员大会制定报证监会备案。设理事会，按照章程规定经行选举。协会只能给予纪律处分，不能处罚，处罚

是证监会的权利。

负责从业人员资格的认定、管理和撤销工作。

监督管理

证监会有权现场检查，调查取证，查阅复印资料，对可能被转移的资料可以进行封存。调查操作价格，内幕交易等重大违法行为的案件时，经证监会的主要负责人批准，可以限制被调查的当事人的期货交易，不得超过15个交易日，案情复杂的可延长至30个交易日。

期货投资者保障基金的筹集管理和使用方法由证监会同国务院财政部制定。保证金要每日稽核。

证监会要对期货公司制定可持续经营的规则：净资本与净资产的比例、净资本与境内经纪业务规模的比例、净资本与境外经纪业务规模的比例、流动资产与流动负债的比例。不符合要求的对董监高采取谈话、提示、记入信用记录等措施。逾期不改：限制或暂停业务、不批新业务、限制分红不给董监高发工资和福利、限制财产转让、责令更换董监高、限制自有资金使用。改了验收完毕3日内解除限制。改了还不达标，有权撤销部分许可或全部许可，关闭分支机构。期货公司违法经营：对董监高等直接负责人限制出境，禁止转移其财产。

期货公司股东虚假出资或抽逃：责令改正，并可责令其转让股份。改正前，证监会可限制其股东权利。

期货公司交易软件不符合要求：要求改进或者更换。证监会有权要求供应商提供相关资料，不配合就3-10万罚款，直接负责人1-5万罚款。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或者用于担保等重大事项，股东或者实际控制人要5日内向证监会提交书面报告。

法律责任P17

交易所，非期货公司结算会员违反规定接纳会员、收取手续费、使用分配收益

和没有建立相关制度的对直接责任人1-10万罚款并纪律处分。

交易所违规收取保证金，挪用保证金，允许保证金不足经行交易，参与期货交易、伪造涂改资料的没收违法所得1-5倍罚款，不足10万，10-50倍罚款。

期货公司接受不合规的人委托交易，允许保证金不足交易，变相自营，涂改资料，任用没从业资格的等对直接负责人1-5万罚款。

期货公司欺诈客户：挪用保证金，约定收益，获利保证，不出示风险揭示书，虚假信息对直接负责人1-10万罚款，情节严重的，取消从业资格。

内幕交易：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人3-30万。

操纵价格：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人

1-10万。

交割仓库违规：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人1-10万.

非法设立期货交易场所：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。

中介服务机构未尽责：没收业务收入，1-5倍罚款，直接负责人3-10万。

境外机构在境内设立、收购、参股期货经营机构以及在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由证监会，国务院商务主管部门和外汇管理部门制定报国务院批准后执行。