新制度经济学-第4讲-契约理论
新制度经济学课件-第4讲-契约理论
契约理论
学习目的和要求
掌握契约基本概念 掌握契约的原则、功能及分类 熟悉古典契约理论和新古典契约理论 熟悉现代契约理论的基本内容
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第一节 契约概述
什么是契约 案例介绍 契约的产生及研究意义 契约的原则
布坎南曾经指出，经济学与其说是关于选择的科 学，不如说是关于合约的科学。这句话道出了合 约在经济学中的重要性。说合约很重要，是因为 市场经济本身是一种合约经济。这源于市场经济 的交换性质。 简单来说，合约经济学要研究的问题是：理性的 经济人愿意签订什么样的合约条款？他们愿意进 行哪种类型的交易？合约的内容包括哪些？如果 有人遵守合约的条款，应该如何赔偿？不同类型 的合约又有什么不同呢？比如保险合约会规定交 易的条件随着风险的程度和交易双方的风险类型 及信息状态而变化吗？还有，其他类型的合约如 雇佣合约是否也是如此呢？
这种信息不对称导致成本，其中主要是度量成本和 分类成本：“当一个买者买到一个低质量的产品时， 他无法确定这是因为他的运气不好，还是因为被人 欺骗。重复购买。。。可以降低这种问题的程度， 但不能根除这种问题。因此卖者可以逃脱欺骗的罪 责，故在最大化假设下，欺骗将不可避免地发生。 在竞争条件下，价格会因为欺骗的存在而调整。然 而，欺骗本身还不是最重要的成本，用于欺骗和为 了防止欺骗而消耗的资源才是更重要的成本” （Barzel, 1985）。 在签约以后，机会主义行为的主要表现由于资产专 用性而出现“要挟”问题。资产专用性较大的一方 的准租金可能被部分或全部侵占。为了防止这种侵 占，资产专用性强的一方可能在交易前采取某种措 施予以防范。这也是产生交易费用的原因。
张五常
“当事人在自愿的情况下的某些承诺，它是交易 过程中的产权流转的形式。”
第四章契约理论PPT课件
2020/10/13
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第一节 契约概述
一、什么是契约？
契约（contract）一词是一个法律概念， 俗称合同、合约或协约，是指几个人(至少 两人)或几个方面(至少两方)之间达成某种 协议，意在做什么。
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契约为一种合意，依此合意，一人或数人对于 其他人或数人负担给付、作为或不作为的债务。
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不完全契约
由于个人的有限理性，外在环境的复杂性、 不确定性，信息的不对称和不完全性，契约当 事人或契约的仲裁者无法证实或观察一切，就 造成契约条款是不完全的，需要设计不同的机 制以对付契约条款的不完全性，并处理由不确 定性事件引发的有关契约条款带来的问题。
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第一，契约的完全自由选择性
第二，契约是个别的、不连续的
第三，契约的即时性
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（二）新古典契约理论
1.瓦尔拉斯的卖者喊价模型
瓦尔拉斯的交易理论是一般均衡理论分析的 基础，其实质就是：企业与个人都能满足自身 目标的最大化而处于均衡的状态之中，市场机 制是实现这个目标的保证。各经济主体在给定 的价格体系下，能够选择自己的目标函数，实 现自身目标的最大化。
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瓦尔拉斯构造了一个卖者喊价机制来说明市场均衡的 实现。卖者喊价是实现交易或有效契约的一种预备性 价格或数量调整过程。
假设所有交易的个人和企业都在市场相遇，假设市场 是完全竞争的，所有的企业与个人都只是价格的接受 者，因此可以假设存在一个确定价格的拍卖者。开始 拍卖者随机地报出各种价格。如果报价是固定的，交 易者就会接受该价格为供给价格或需求价格，根据该 价格做出生产或消费的决策。
第四讲 新制度经济学国家理论
3、产权是人权的一种实现。产权是人权的 自然延伸，如果人连自身的基本人权都 得不到保障，就根本谈不上进行创造性 的经济活动，更谈不上有什么产权了。 相反，如果人拥有了交换的平等权和在 市场上选择的自由，而且这种权利和自 由能够得到可靠的保障，那么产权的实 现才成为可能。
4、产权与人权之间的区别主要表现在三 个方面： 一是对象不同。产权是围绕物而发生的 人与人之间的权利，可以让渡;人权则是 人对自身的权利，是人作为人应该具有 的神圣权利，不能让渡。
• 总之，在产权权能发生分解后，所有权 与产权之间不再是对等关系。产权比所 有权有着更为深广的内涵和外延，现代 企业制度的一个重要内容就是研究现代 企业产权制度，而不是研究所有权制度。
产权与人权 产权在本质上与人权密不可分： 1、产权权利是人权的一部分，产权是使用 经济物品的人权。
2、人权是产权的保障。 人只有当自己的人身自由、言论自由、 选择自由都得到保障时，才能表现出自 己作为有理性和社会性的创造主体的种 种本质力量。失去了最基本的人权，人 的生存状态就超脱不了动物界，人的创 造性和能动性就不可能得到发挥，产权 也无从谈起。
产权的定义 • 关于产权的定义有很多。 • 《牛津法律大辞典》：产权“亦称财产 所有权，是指存在于任何客体之中或之 上的完全权利，它包括占有权、使用权、 出借权、转让权、用尽权、消费权和其 他与财产有关的权利。”
《新大不列颠百科全书》：产权是“政 府所认可的或规定的个人与客体之间的 关系。”
产权的内涵 • 产权包括：所有权、使用权、管理权、 分享残余收益或承担负债的权利、对资 本的权利 、安全的权利 、转让权 、重新 获得的权利及其他权利等等各种权利。
新制度经济学(The new institutional economics)
新制度经济学讲义契约理论PPT课件
05 契约理论的挑战与未来发 展方向
契约不完全性的挑战
信息不对称
由于信息不对称，交易双 方难以完全了解对方的情 况，导致契约不完全。
交易成本
交易成本的存在使得契约 难以完备，包括谈判、签 订、执行和监督等成本。
未来不确定性
未来的不确定性使得双方 难以预测未来可能发生的 情况，从而难以在契约中 明确规定。
契约理论为企业、政府和其他组 织提供了优化资源配置、降低交 易成本和提高效率的理论基础和
实践指导。
契约理论有助于揭示不同经济环 境下契约行为的特点和规律，为 政策制定和制度创新提供理论支
持。
对未来的展望
随着经济全球化和信息技术的发展，契约理论将面临更多新的挑战和机 遇，需要不断拓展和完善。
未来研究可以进一步深化契约理论与其他学科领域的交叉融合，如心理 学、社会学和法学等，以更全面地揭示人类行为和经济活动的内在机制。
契约的执行与违约
要点一
总结词
契约的执行是保障各方权益的关键环节，而违约则可能导 致法律纠纷和经济损失。
要点二
详细描述
契约的执行是保障各方权益的重要环节，通常需要通过法 律手段来执行。如果一方违反了契约条款，另一方可以寻 求法律救济。为了减少违约风险，通常会设置违约金等约 束机制。违约行为可能导致多种后果，如赔偿损失、信誉 受损等，甚至可能面临法律制裁。因此，在制定和执行契 约时，应充分考虑各种因素，确保契约的履行。
契约理论的应用范围广泛，涵盖了企业治理、产业组织、劳动经济学和国际经济等 领域。
契约理论的重要性
契约理论对于理解市场经济运行和制度 安排具有重要的理论意义，它揭示了市
场经济中交易的内在结构和机制。
契约理论对于政策制定和实践指导具有 重要的现实意义，它为政府和企业提供 了优化资源配置、降低交易成本和提高
第5章：契约理论
（三）显性契约与隐性契约
隐性契约也叫做默认契约，它与显性契约相对。 所谓默认契约是指用以阐述雇主和雇员之间各种
心照不宣的复杂协议的契约。
四、契约的存在及其理论构成
（一）契约的存在理由 （二）契约理论的构成
（一）契约存在的理由
威廉姆森将其归结为三大原因或因素，即人的有限 理性、机会主义和交易的资产专用性。在他看来， 这三者缺一不可。
第二种措施是建立并使用某种专门的治理结构，以 应付并解决纠纷。从分支C所对应的治理结构来看， 其特点就是通过调解仲裁来解决各种纠纷，而不是 诉诸法庭。
第三种措施是依靠贸易规则，鼓励并判断双方持续 合作的意向。把一买一卖的单方贸易扩展为互相买 卖的双边贸易——例如双边互惠方式就是这样一种 解决双边贸易不平衡问题的措施。
关系性缔约活动将适应性贯穿到契约的始终，并且，关 系性契约一般不需要第三方加入。
关系性契约光谱
纯古典契约 婚姻 法律
交易性 极端轴
关系性 极端轴
“社会合同”
非法律
关系性程度
（二）完全契约与不完全契约
1.完全契约
完全契约是指缔约双方都能完全预见契约期内可能 发生的重要事件，愿意遵守双方所签订的契约条款， 当缔约方对契约条款产生争议时，第三方比如法院 能够强制其执行。
签约过程的各种属性
行为假设
有限理性
机会主义
0
+
+
0
+
+
+
+
资产专用性 隐含的签约过程
+
有计划的
+
言而有信的
0
竞争的
+
需治理的
表中（+）表示这个条件很重要，（0）表示它不起作用。
新制度经济学课件-第4讲-契约理论
泉州的旅行社转给福州的旅行社，又被福州转给深圳
的旅行社，从深圳的旅行社转到香港旅行社时，已经
变成了购物团。）如果不购买珠宝，整团的游客必须
补交9000元的费用。
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契约概述
一个零团费的记者调查 游客反映：
“我们在泉州交的费用属于纯游玩的，怎么突然 变成购物团了？”苏女士一行人当时都很生气， 拒绝交钱。
合意是指双方当事人意见一致的状态。
契约的签订必须依据双方的意志一致同意而成立， 缔约双方必须同时受到契约的约束。
契约自由 1.缔约自由，即是否与其他人订立契约，由当事人 自主决定。法律保护当事人在不受任何人妨碍和干 涉的情况下决定是否缔约，并且法律保护缔约内容 和缔约方式。
2.契约是正义的。包括机会均等、签约内容的公正 合理性。
深化对契约和履约含义的理解，有利于企业立法 （例如：串谋、隧道行为；反垄断法中的并购、 以及排他性交易、产品搭售、捆绑销售等）
有利于法学与经济学的结合
在美国法学院，没有任何一个法律领域能够避开经济 分析，而且今天也没有任何一位法学教授在没有受到经 济学训练的情况下就能够胜任教学工作
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四、契约的原则及功能止。”来自22契约概述部门建议
参加跟团旅游时，首先要选择具有资质的旅行社跟团 旅游。如果选择不具备资质的旅行社出境游，万一发 生纠纷，将给维权工作带来难度。
其次，牢记一分钱一分货，不要上“零负团费”经营 方式的当，否则，出发旅游后，必然会被拖入疲惫不 堪的购物游行列中。
第三，游客需与旅行社签订旅游合同。据了解，旅游 合同分为国内、出境游两种格式，分别由市旅游部门、 省旅游部门监制。在签订合同时，应使用以上格式的 旅游合同，以免遭遇霸王条约或其他不必要的情况。
第四章 契约理论
完全契约就是契约条款详细地表明了在契约行 为相应的未来不可预测事件出现时每一个契约 当事人在不同的情况下的权利与义务、 当事人在不同的情况下的权利与义务、风险分 担的情况、 担的情况、契约强制履行的方式及契约所要达 到的最终结果。也就是说， 到的最终结果。也就是说，如果契约是能够履 行的， 行的，那么完全契约就能最优地实现契约当事 人的协议所要达到的目标。 人的协议所要达到的目标。
三、契约的分类与契约的履行
（一）契约的分类 1.完全契约与不完全契约 1.完全契约与不完全契约
完全契约是指缔约双方都能完全预见契约期 内可能发生的重要事件， 内可能发生的重要事件，愿意遵守双方所签 订的契约条款， 订的契约条款，当缔约方对契约条款产生争 议时，第三方比如说法院能够强制其执行。 议时第三方比如说法院能够强制其执行。
契约的产生及发展是随着人类交易发展的需要 而产生的。 而产生的。 在原始社会的后期，随着剩余产品的出现，产 在原始社会的后期，随着剩余产品的出现， 人情式交易，买和卖几乎同时发生，瞬间完成， 生人情式交易，买和卖几乎同时发生，瞬间完成， 不需要达成契约。 随着交易不断发展和扩大， 不需要达成契约。 随着交易不断发展和扩大， 交换行为也逐渐地成了经常性、 交换行为也逐渐地成了经常性、重复性与习惯性 的活动，人类早期的契约观念也随之萌发与产生。 的活动，人类早期的契约观念也随之萌发与产生。
总体上讲，契约的条款有两个功能。 总体上讲，契约的条款有两个功能。 第一， 第一，这些条款允许签约的各方确立交易利益 的分割方式，以补偿他们的固定成本； 的分割方式，以补偿他们的固定成本； 第二，他们决定当事人双方在合同执行中的履 第二， 约激励。在契约自由的条件下， 约激励。在契约自由的条件下，合同条款的让 渡起到了阻止利益分割因素干预激励结构选择 的作用。 的作用。
契约理论习题与答案(新制度经济学)
一、单选题1、契约安排是什么的结果？A.统治阶级压迫被统治阶级B.人们为了减少交易费用C.人们为了划清势力范围D.人们为了控制资源流转方式正确答案：B解析：任何契约安排都是人们为了减少交易费用选择的结果。
2、雇员与雇主之间各种书面的心照不宣的复杂协议是指？A.不完全契约B.隐性契约C.第三方履行契约D.激励契约正确答案：B解析：隐性契约又称默认契约，它与显性契约相对比，是用来阐述雇员与雇主之间各种书面的心照不宣的复杂协议的。
3、下列不属于威廉姆斯刻画契约特征的是？A.价格B.资产专用形式C.个人偏好D.安全措施条款正确答案：C解析：威廉姆斯使用三个变量来刻画契约的特征：价格、资产专有性、安全措施条款。
价格是激励的一个关键成分（加上对暗含的信息处理的强调）；资产专用形式（更一般的是交易的特征）是契约的持久性和完备性的主要决定因素；安全措施条款是实施的一种手段。
4、由于人在神经生理和语言方面能力以及外在事物的不确定性、复杂性，从事经济活动的人在愿望上是追求理性的，但是在实际中只能有限地做到这一点。
以上描述属于产生不完全契约的哪一个条件？A.人的有限理性B.交易成本的存在C.信息不对称D.语言使用的模糊性正确答案：A解析：由于人在神经生理和语言方面能力以及外在事物的不确定性、复杂性，从事经济活动的人在愿望上是追求理性的，但是在实际中只能有限地做到这一点，人类的理性总是有限的。
5、机会主义行为是指人们在交易过程中通过不正当的手段来谋求自身的利益。
机会主义行为又分为事前的机会行为和事后的机会主义行为。
前者是指？A.道德风险B.逆向选择C.效用最大化D.理性行为正确答案：B解析：所谓的机会主义行为，也就是指人们在交易过程中通过不正当的手段来谋求自身的利益。
机会主义行为又分为事前的机会行为和事后的机会主义行为。
前者是指逆向选择的情况，后者是指道德风险的情况。
6、交易作为人们的一种经济决策活动，只要人们决策的可能结果不止一种，就会产生？A.交易的不确定性B.交易发生的频率C.交易的持续的时间D.对长期交易专有投资程度要求实现供应成本最小化或资产专有性正确答案：A解析：交易作为人们的一种经济决策活动，只要人们决策的可能结果不止一种，就会产生不确定性。
契约治理理论
契约治理理论自从世界银行1989年在讨论非洲的发展时首次提出“治理危机”（cris in governance）以来，“治理（governance，或译为治道）”这个概念在学术界很快就流行开来，并成为当代政治学和行政管理学的显学。
同时，在实践上治理理论被广泛运用于当代各国的政治和行政改革，一些国家还提出“更少的统治，更多的治理（Less Government，More governance）”这样的口号。
最近几年，这一理论也受到我国学术界的重视，并且有一些学者开始应用这一理论来分析中国的问题。
治理理论并没有一致认可的理论主张与实践模式，每个学者的概括又不尽一致。
但如果从当代治理理论所主张的善治（good governance）的精神上去把握的话，就可以发现其中贯穿各种治理理论的相通之处。
这种相通之处也就是治理理论的精神，它秉承极端自由主义和公共选择学派而来，体现为契约观念和效率精神。
一、契约观念在早期的政治和行政理论中，理想型的官僚模式中的行政机构在统治过程中，应遵循两条原则：政治中立和强制实施。
它的含义在于：第一，政治与行政二分，政治机构应负责公共决策，行政机构是一个不偏不倚的社会事务公平的裁断者和国家政策的坚决的执行者，应该无条件地执行政治机构的决议。
第二，公共行政是政治统治的一部分，它的实质性效力取决于政府强制力的存在，政府活动的过程就是权力的运用过程。
这种模式的公共行政就成了政府机构对国家和社会公共事务进行的垄断性和强制性的管理活动。
这种对公共行政的理解和界定，反映了近代民族国家诞生后人们对国家机构的性质和作用的认识。
但是随着社会经济的发展，人们发现原有的统治模式并不能很好地解释和指导实践。
早在20世纪30年代，公务员就不是单纯的中立者和政策执行者，而是开始参与了政策制定。
从70年代起，在政治上，民众公共需求的不断增强，要求更强的政府能力。
而另一方面，政府的能力却不断下降，政府对社会的全面干预造成社会资源配置效率的降低，高福利造成了政府的巨额财政赤字，社会不堪重负；社会方面，吸毒，犯罪，信仰危机，单亲家庭，失业等社会问题不断出现，政府在这些问题面前束手无策，社会整合程度降低。
新制度经济学讲义契约理论
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2.简单签约计划
对于契约与制度的区分，应该说，契约带有更多的私人、 自由性质，而一般意义上的制度则含有更多的公共、强 制成分。当然，二者的区分是相对的，要在它们之间划 一条鸿沟是不可能的。
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契约概念在NIE与法律中的不同
新制度经济学中的契约概念与法律规定的契约 概念是有所不同的，因为新制度经济学契约理 论中的契约概念比法律上所使用的契约概念更 为广泛，它不仅包括具有法律效力的契约，也 包括一些默认契约。
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（一）古典契约、新古典契约与关系性契约
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1.古典契约
古典契约无论在法律意义上还是在经济学意义上都 是一种理想化的契约关系，它意味着，契约条件在 缔约时就得到明确的、详细的界定，并且界定的当 事人的各种权利和义务都能准确地度量，也就是， 对于未来所可能出现的任何一种事件以及任何事件 出现时契约双方的权利、义务、风险分摊、契约执 行和结果，都能够以毫无争议的文字写入契约条款； 契约各方不关心契约关系的长期维持，只关心违约 的惩罚和索赔，交易往往是一次性的，交易完成后 各方“形同路人”；它不考虑第三方参与，强调法 规、正式文件及交易自行清算。
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契约与制度的比较
契约的本质是交易的微观制度。作为微观制度的契约是 与交易紧密联系在一起的，它的作用范围一般仅限于参 与交易的契约当事人。而一般所说的制度则是共同遵守 的正式或非正式规则。作为微观制度的契约总是服从于 一定的高于它的制度的制约。当一个只有几个当事人签 订与遵守的契约得到普遍认可时，就会上升为公共遵守 的制度。
新制度经济学概述
新制度经济学概述引言新制度经济学是一种研究经济组织和机构对经济行为的影响的经济学派别。
与传统的经济学理论不同，新制度经济学关注于理解实际经济中的制度安排、契约和组织结构等因素对经济活动的影响。
本文将对新制度经济学的基本概念、核心观点和研究方法进行介绍。
新制度经济学的基本概念新制度经济学的基本概念主要包括制度、契约和组织等部分。
制度制度是指规范和约束经济活动的一系列规则、习惯、惯例和法律。
制度可以分为正式制度和非正式制度。
正式制度包括法律、宪法等明确规定的制度安排；非正式制度则是一种隐性的、不正式的约束，如社会规范、习惯等。
新制度经济学认为，制度对经济发展有重要影响，不同的制度安排会导致不同的经济结果。
契约契约是指经济参与者之间为合作或交换而达成的协议或约定。
契约可以是明确的书面合同，也可以是隐性的口头约定。
新制度经济学研究契约的设计、执行和弃约等因素对经济行为的影响。
组织组织是指经济参与者在一起为实现共同目标而形成的机构或团体。
新制度经济学关注于组织的性质、结构和治理方式对经济活动的影响。
新制度经济学的核心观点新制度经济学的核心观点主要包括交易成本、属性权理论和路径依赖等。
交易成本交易成本是指经济参与者进行交易所需要支付的各种成本，包括查找信息、协商、订立合同、执行合同和解决争议等。
新制度经济学认为，交易成本是经济活动中的重要因素，制度安排的有效性可以通过降低交易成本来增加交易的效率。
属性权理论属性权理论研究经济资源归属和使用权的分配问题。
新制度经济学认为，属性权的明确和保护对经济发展至关重要。
不清晰或不完善的属性权制度会导致资源配置不当和经济效率低下。
路径依赖路径依赖是指经济发展过程中已经形成的制度安排对后续发展产生的路径依赖效应。
新制度经济学认为，现有的制度安排可能会限制经济的创新和变革，路径依赖效应可以解释为什么某些制度难以被替代或改变。
新制度经济学的研究方法新制度经济学采用多种研究方法来探索制度对经济行为的影响。
企业契约理论
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生产结构
生产效率 企业效率
制度结构
制度效率
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New Institutional Economics
2.企业契约与市场契约的区别
• 企业契约是一个人力和非人力资本要素所 有者之间的特别契约 。 • 企业契约中，存在一个“中心签约人”， 即企业家。 • 要素所有者之间的契约不是古典和新古典 契约，而是关系契约。
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一、新古典经济学中的企业
1. 新古典经济学中的企业：黑箱 2. 新古典企业理论无法解释的问题
①为什么现实中存在大量的企业组织？
②为什么现实中存在着规模不等的企业？ ③为什么现实中有大量的生产者破产？ ④为什么会出现20世纪30年代的经济大危机这 种集体行动的谬误？
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二、完全契约与不完全契约
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（一）完全契约
1. 完全契约的含义 完全契约，就是契约条款详细地表明了 在与契约行为相应的未来不可预测事件 出现时，每一个契约当事人在不同的情 况下的权利与义务、风险分享的情况、 契约强制履行的方式及契约所要达到的 最终结果
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1.契约的私人自我实施机制
• 契约的私人自我实施机制主要是通过对交易一方 的违约行为施加一种私人惩罚来保证交易的正常 进行。这种私人惩罚有两种形式：一是直接终止 交易关系。二是违约者因自己的市场声誉贬值而 遭受的损失 • 契约能够自我实施，其真正基础是契约方之间的 利益上的相互依赖性 • 在私人契约中，个人是拥有一定履约资本的。当 然，私人拥有的履约资本是有限的
新制度经济学第四章契约理论
－ 一种商品配置于一种生产是否比配置于另外一种生产更好，取决于商品的特性、生产的 环境。
－ 模型假设每一个消费者都具有理性选择的能力，每一个消费者都能设想一个计划集合。 在此集合中，每个消费者的偏好有一个完全的、传递的连续的次序关系。
（3）代理成本（Jensen & Meckling,1976）：
－监督费用：观察代理人行为、测量代理人产出的费用；
－保证费用：代理人承担的保证契约履行的费用，如支付给委托人的保证金；
－剩余损失：在存在交易成本情况下，委托人实际实现的剩余与“新古典利润最 大化”剩余的差额。
（3）机制设计：激励与约束【公司治理，略】
古典契约理论
古典契约理论的不足： －忽视外部性，忽视了契约对第三方或公众的影响
； －忽视垄断问题，假定在完全竞争环境中；
－强调个别性，忽视长期契约关系的重要性。
－强调自由选择和平等地位，过于理想化；
新古典契约理论
新古典契约理论的模型 －源起：19世纪60年代后，库恩范式革命
；19世纪70年代边际革命；20世纪初马 歇尔出版《经济学原理》。 －新古典经济理论的基本原则：约束条件 下经济主体的最优化。
现代契约理论
现代契约理论两大分支 （1）委托代理理论 [合同理论] （2）不完全契约理论 －交易成本经济学(transaction cost
economics) －产权理论(property right theory)
现代契约理论
委托代理理论[合同理论] －合同各方只需谈判一次，并且凭借这唯一的一次
契约
契约的分类
（3）激励契约：委托人采取某种激励机制（如实物地租、计件工资、 绩效工资等）以诱惑代理人按照委托人的意愿行事的一种条款。
新制度经济学主要理论
新制度经济学主要理论新制度经济学是20世纪80年代以来发展起来的一种经济学理论和研究方法。
它主要强调经济制度的作用和影响，认为经济行为不仅仅受市场因素的影响，还受到制度环境的制约和引导。
新制度经济学主要包括制度理论、统计制度经济学和实证制度分析等方面的研究。
首先，新制度经济学的核心理论是制度理论。
制度理论强调了经济制度对经济行为和市场结果的影响。
它认为个体的行为决策受到各种制度规则的制约和引导，而这些规则包括法律、习俗、常规、契约等。
这些制度规则可以影响市场的运行机制和经济资源的配置方式，从而影响市场的效率和公平性。
制度理论的研究可以揭示制度变迁的动因和规律，为经济制度和市场建设提供理论指导。
其次，新制度经济学还包括统计制度经济学的研究方法。
统计制度经济学是一种通过经济统计数据对经济制度的影响和效果进行分析的方法。
它通过构建经济制度变量和经济结果变量之间的统计模型，来评估经济制度对经济绩效的贡献。
统计制度经济学可以帮助我们量化制度环境对经济行为和市场结果的影响程度，从而为制度变革和政策制定提供科学依据。
最后，新制度经济学还强调实证制度分析的重要性。
实证制度分析是新制度经济学的一种具体研究方法，其核心思想是通过实证研究来验证和评估制度理论的假设和推论。
实证制度分析可以通过实地观察、统计数据的分析和实验证实等方法，来研究和评估各种制度规则对经济行为和市场结果的影响。
实证制度分析可以提供比较真实和客观的制度效果评估，为经济决策和政策制定提供科学依据。
总之，新制度经济学主要包括制度理论、统计制度经济学和实证制度分析等方面的研究。
它强调经济制度对经济行为和市场结果的影响，通过研究制度变迁的动因和规律，评估经济制度对经济绩效的贡献，以及通过实证研究来验证制度理论的假设和推论，为经济决策和政策制定提供理论和实证基础。
新制度经济学的发展对于了解经济现象、改善经济制度，推动经济发展具有重要的理论和实践意义。
第五章 契约理论
不同土地契约形式存在的原因
张五常提出了一个假说：契约安排是为了在
交易成本的约束下，使从风险的分散中所获 得的收益最大化。
农业中有三种主要的契约形式，即定额租约、
分成契约和工资契约。虽然私有产权所有者 可以自由选择这些形式，但经验观察表明， 契约的选择类型在各地不一样。
1.假定自然风险不存在，只考察交易成本
契约与制度的比较
契约的本质是交易的微观制度。作为微观制度
的契约是与交易紧密联系在一起的，它的作用 范围一般仅限于参与交易的契约当事人。而一 般所说的制度则是共同遵守的正式或非正式规 则。作为微观制度的契约总是服从于一定的高 于它的制度的制约。 对于契约与制度的区分，应该说，契约带有更 多的私人、自由性质，而一般意义上的制度则 含有更多的公共、强制成分。
（1）标准（规范）委托代理理论分析方法，它遵 循传统微观经济学，并将重心放在有约束的个人 效用函数最大化问题上。该理论关注契约各方所 具有的不对称信息问题，强调激励契约的设计以 减少委托代理关系中常见的两种机会主义行为， 即道德风险和逆向选择。 （2）实证代理理论分析方法，它主要与“监督技 术和以…合约以及组织形式作担保的技术”有关。 这种分析没有任何形式化的微观基础。
使用通用技术，另一种用专用技术。后者需要进行更大 的投资，去购买专用固定资产，以便更有效地满足稳定 不变的需求。用k表示购买专用资产的投资量，对于使 用通用技术设备进行的交易，k=0。如果交易使用的是 专用技术，则k>0。 对于k=0的交易，简单的市场合同足够了，但如果交易 中有巨额专用资产面临风险，就需要交易双方设计出一 种安全措施，以保护此后交易中的投资的安全。这种安 全措施的作用程度可用s来表示。如果s=0，则表示不采 取这种安全措施；如果决定要采取安全措施，则用s>0 表示。
[经济学]第四章-契约理论
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第三章——第一节 新制度经济学中的契约
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2．新古典契约
这类契约涉及信用，会出现特殊的监督和执行 问题。
长期契约关系，当事人关心契约关系的持续。 在契约中留有余地（契约不完全）、具有灵活
性或者说在执行过程中可以调整。 强调第三方的作用。需要建立制度保障以防止
交易期间出现机会主义地逃避契约义务的行为。
影响契约特点的因素： 契约持续时间不同（持续时间长，风险相对大） 契约涉及的变量不同（价格、质量、数量、惩罚措 施等） 契约提供的激励机制不同（小时工资、与业绩挂钩 的年终分红、股权激励等） 契约所依赖的实施程序不同（自动实施/私人、第 三方干预等）
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第三章——第一节 新制度经济学中的契约
对契约的研究形成了契约经济学。契约理论是近 30年来迅速发展的经济学分支之一。这个经济学 分支关注协作问题、监督问题、度量问题、委托 －代理、道德风险、激励和约束问题等。
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按照Brousseau & Glachant（2002）的观点， 契约理论应包括：激励理论、不完全契约理论和 新制度交易成本理论。
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第一节 新制度经济学中的契约
一、契约的涵义
契约（Contract，Compact，Covenant）又称 合约、合同、协议。即两个或两个以上的自愿 交易产权的主体所达成的合意。（合意是指双 方当事人意见一致的状态。契约的签订必须依 据双方的意志一致同意而成立，缔约双方必须 同时受到契约的约束。）
现代经济学中的契约概念，实际上是将所有的市 场交易都看作是一种契约关系，并以此为分析基 础。契约是一种产权界定方式。
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? 甚至辱骂团友至一文不值：
? “你们这班人到外国旅行说穷，到台湾旅行又说穷，到 香港旅行又说穷，穷还出来旅游做什么 ﹖倒不如留在家 中吧! ”
? “零团费”：便宜没好货
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? 一个零团费的记者调查
契约概述
? 现象：
? 香港五日游报价五百元，全程住三星级酒店
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? 现代经济学中的契约概念，实际上是将所有 的市场交易都看作是一种契约关系，并以此 为分析基础。
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5.契约的内容
? 张五常 ? 契约包括两大内容：收入条款和使用条款 ? 现实中的契约是否都有使用条款，要看交易
的特点：
一般来说，一次买断的交易，只有收入条 款，但不买断的契约（如租约或 雇佣合约）， 除收入条款外还有使用条款。
? 契约是指两人或多人之间为在相互间设定合法义务而 达成的具有法律强制力的协议（牛津法律大词典）
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什么是契约？（续2 ）
契约概述
? 4.经济学与法学意义上的契约的比较
? 经济学中的契约概念比法律上所使用的契约概 念更为广泛，它包括：
? 法律效力的契约
? 默认契约
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? 默认契约没有法律效力，没有书面文本，但 在一定范围内能约束各成员的行为。默认契 约是一个长期性的、建立在信任基础上的契 约关系。契约双方对自己的权利义务都心照 不宣，契约双方自觉遵守合作协议并相互信 任。默认契约的存在有效地降低了契约双方 交易时的不确定性，抑制了机会主义。据双方的意志一致同意而成立， 缔约双方必须同时受到契约的约束。
? 契约自由
1.缔约自由，即是否与其他人订立契约，由当事人 自主决定。法律保护当事人在不受任何人妨碍和干 涉的情况下决定是否缔约，并且法律保护缔约内容 和缔约方式。
2.契约是正义的。包括机会均等、签约内容的公正 合理性。
5.契约的内容
? 威廉姆森 ? 契约包括价格和安全措施。 ? 什么时候需要安全措施，则要考虑交易的技
术特点。即看交易中是否有专用性资产的投 入。
二、案例：香港 0团费旅游
? 大陆居民到香港旅行团——0团费 ? 羊毛出在羊身上 ? 导游威逼大陆团友购物事件接二连三被揭发。
? 其中一名香港导游接待一个大陆旅行团时，更被揭发以 各种侮辱言论逼大陆团友购物，大骂 “穷还出来旅行做 什么”、“不买东西我们及老板何来有钱赚 ﹖”
? 首日：暴晒6小时后被迫交3000元
? 5月1日上午8：30,该旅游团通关后，并呆在原地 等待香港地接团导游接车。导游到场后，发现 6个小孩， 马上露出失望的神色。（导游说，苏女士的这个团被 泉州的旅行社转给福州的旅行社，又被福州转给深圳 的旅行社，从深圳的旅行社转到香港旅行社时，已经 变成了购物团。）如果不购买珠宝，整团的游客必须 补交9000元的费用。
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呼和浩特年轻人结婚搭礼互打白条
参加婚礼搭礼钱对于很多人而言早已经习以为常，不少人 因为连续参加婚礼而不得不负债累累。然而，记者近日了解到 在呼和浩特市一些年轻人参加婚礼搭礼钱时流行起了打白条， 这种新的搭礼方式让很多经济紧张的年轻人松了口气。
一位姓古的女士对记者说：“这个月我参加好朋友的婚礼 时，就给她打了一张500元礼钱的白条，我觉得这种方式挺新 潮。”据这位女士介绍，她下个月也要结婚，为了筹备婚礼， 她手头很紧，偏偏又赶上好朋友结婚，于是她就和好朋友商量 给其打张白条，等她结婚时，好朋友再把这白条退还给她，相 当于两人互相搭礼，只是不用现金而已。她的好朋友愉快地答 应了，并称这个想法很有新意。一些人士认为，参加婚礼打白 条的现象反映了年轻人追求时尚新潮的心理，它既保持了结婚 搭礼的传统习惯，又解决了一些人的经济困难。
岛游人民币200元／人等等。
? “这是国际惯例，我们也没有办法。”旅行社人员还建 议增加370元／人的迪斯尼乐园游项目，因为“去香港
不去迪斯尼，那有什么意思”。
? 游客必须接受的“自费项目”费用差不多 1000元／人，比
团费都要高。
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契约概述
? 一个零团费的记者调查
? 游客反映：
? 缘由：由于对“零负团费”地接导游购物抽成早有耳 闻，在与旅行社联系时，苏女士很明白地说：“我们 是纯粹去玩的，不购物，费用高一点无所谓。”之后， 双方以大人3080元／人、小孩3280元／人的价格达成 港澳6天游的协议。（共14人，其中大人8人，小孩6人）
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一、什么是契约？
契约概述
? 1.中国古代的契约
? 在中国古代典籍中，“契约”一词出现较少， 而“契”之概念则多次出现。
? “契”既指一种协议过程，又指一种协议的结 果。
? 《说文解字》 说：“契，大约也。”所谓“大 约”，是指邦国之间的一种盟约、要约。为着 保证这种协约的效力，还要辅之以“书契”。
? (契约：交易的侍女)
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什么是契约？
? 3.法学意义上的契约
? 契约是一个或一组承诺，法律对契约的不 履行给予补偿，或者在一定意义上承认履 约的义务（美国）
? 契约是由双方意见一致而产生相互间法律 关系的一种约定（罗马法）
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契约概述
? 契约是一种合意，依此合意，一人或数人对于其他人 或数人负担给付、作为或不作为的债务（ 法国民法典 ）
? 据说还有报价更低的，只需260元！
? 旅行社说：
? 500元团费包含以下几个服务项目：全程住三星级酒店
双人标准间、空调旅游车、用餐六菜一汤、行程中的景 点首到日门票以及旅行社责任保险等。
? 但是，每位团员还必须接受一些“自费项目”。如境外 导游、司机的小费每人每天 20元—50元不等，夜游维多 利亚港和观看泰国人妖秀人民币 320元／人，澳门的环
? “书契，符书也。”是指用来证明出卖、租赁、 借贷、抵押等关系的文书，以及法律条文、案 卷、总账、具结等。
5
什么是契约？
? Contract （合同、契约、协约） ? 2.经济学意义上的契约
? 契约是指几个人（至少两人）之间达成的某种 协议，意在做什么。
? 契约是一种产权界定方式,它是市场交易的前 提。
第四讲 契约理论
主讲人：
1
讲义结构
? 学习目的和要求 ? 契约概述 ? 古典契约理论 ? 新古典契约理论 ? 现代契约理论
2
学习目的和要求
? 掌握契约基本概念 ? 掌握契约的原则、功能及分类 ? 熟悉古典契约理论和新古典契约理论 ? 熟悉现代契约理论的基本内容
3
第一节 契约概述
? 什么是契约 ? 案例介绍 ? 契约的产生及研究意义 ? 契约的原则及功能 ? 契约的分类及契约的履行