基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)(基金的投资交易与清算)

合集下载

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高

分通关题库A4可打印版

单选题（共50题）

1、（）年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。

A.2011

B.2012

C.2013

D.2014

【答案】 C

2、全国银行间市场买断式回购以（）。

A.净价交易、全价结算

B.净价交易、净价结算

C.全价交易、全价结算

D.全价交易，净价结算

【答案】 A

3、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。

A.公司经营所在地中国证监会派出机构

B.公司注册地中国证监会派出机构

C.香港证券及期货事务监察委员会

D.以上内容都要报告

【答案】 A

4、（）是基金分红采用的最普遍的形式。

A.直接分配基金份额

B.固定红利

C.分红再投资

D.现金分红

【答案】 D

5、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略，基金股票换手率=（期间股票交易量2）期间基金平均资产净值，如果一只股票基金的年周转率为（），意味着该基金持有股票的平均时间为1年。

A.20%

B.50%

C.100%

D.80%

【答案】 C

6、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（）增值税。

A.免征

B.不征收

C.征收

D.减征

【答案】 A

7、（）是最大的大宗商品管理公司

A.贝莱德

B.高盛公司

C.麦格理集团

D.世邦魏里仕全球投资集团

【答案】 A

8、股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高

分通关题库A4可打印版

单选题（共30题）

1、基金的（）的计算是基金业绩评价的第一步。是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。

A.相对收益

B.绝对收益

C.投资收益

D.超额收益

【答案】 B

2、已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则（）。

A.年末资产负债率为40%

B.年末产权比率为1/3

C.年利息保障倍数为6.5

D.年末长期资本负債率为10.76%

【答案】 A

3、银行A因急需1000万元资金头寸，将其持有的部分利率债质押给银行B，并与银行B签订了回购协议，10天后将债券回购，并支付银行B年化3.6％的利率，银行A到期回购的价格为（）万元。

A.1002

B.1001

C.1003

D.1000

【答案】 B

4、关于期货交易中的"投机"，以下表述错误的是（）。

A.投机者承担了风险，并提供风险资金

B.投机者是使套期保值得以实现的重要力量

C.投机交易承担了套期保值者转移的风险

D.投机交易减弱了市场的流动性

【答案】 D

5、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（）。

A.连续型随机变量

B.分布型随机变量

C.离散型随机变量

D.中断型随机变量

【答案】 A

6、（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。

A.市净率

B.市盈率

C.市销率

D.市现率

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高

分通关题库A4可打印版

单选题（共50题）

1、如果期货交易保证金为合约金额的5%,则可以控制20倍于所投资金额的合约资产，这属于衍生工具的哪一个特点（）

A.联动性

B.流动性

C.跨期性

D.杠杆性

【答案】 D

2、下列不属于QDII基金的投资范围的是（）。

A.房地产抵押按掲

B.远期合约

C.住房按揭支持证券

D.可转换债券

【答案】 A

3、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

A.1993

B.1995

C.1997

D.1999

【答案】 B

4、下列不属于金融债券的是（）。

A.证券公司短期融资券

B.商业银行债券

C.地方政府债券

D.政策性金融债

【答案】 C

5、保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在( )。

A.3%～5%

B.3%～8%

C.5%～10%

D.10%～15%

【答案】 C

6、在1988～1991年，中国债券市场主要以（）为主。

A.柜台交易市场

B.交易所市场

C.银行间市场

D.场外市场

【答案】 A

7、下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是( )。

A.购买大宗商品实物

B.购买资源或者购买大宗商品相关债券

C.投资大宗商品衍生工具

D.投资大宗商品的结构化产品

【答案】 B

8、若ρij=-1，则表示Ri和Rj（）。

A.零相关

B.不确定

C.完全正相关

D.完全负相关

【答案】 D

9、下列关于时间和贴现率对价值的影响，说法正确的是（）。

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）（另类投资）

第五章另类投资

单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）

1．下列选项中，丌属亍另类投资局限性癿是（）。[2017 年 11 月真题]

A．估值难度大，难以对资产价值迚行准确评估

B.缺乏监管和信息透明度

C.不传统资产相关性高，难以分散风险

D．流劢性较差

【答案】C

【解析】另类投资是挃权益、债券、货币和期货等传统投资之外癿投资类型。另类投资癿局限性有以下几个方面：①缺乏监管，信息透明度低；②流劢性较差，杠杆率偏高；③估值难度大，难以对资产价值迚行准确评估。C 项，许多另类投资癿收益率不传统投资相关性较低，在多元化投资组合中加入另类投资产品，有可能得到比传统股票和债券组合更高癿收益和更低癿波劢性。

2．关亍私募股权投资癿退出方式表述错误癿是（）。[2017 年 11 月真题]

A.首次公开发行幵上市（IPO）癿退出模式，是挃所投资癿企业股权在交易所公开上市

交易后在交易所出售

B.管理层回贩退出模式是挃私募股权投资基金将所持有癿股权转换为管理层所控股癿其

他上市公司癿股权

C.借壳上市癿退出模式是一种间接上市癿方法

D．二次出售挃私募股权投资基金将持有癿项目在私募股权二级市场出售癿行为

【答案】B

【解析】私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取癿退出机制有：①首次公开发行；②买壳戒借壳上市；③管理层回贩；④二次出售；⑤破产清算。B 项，管理层回贩是挃私募股权基金将其所持有癿创业企业股权出售给对象企业癿管理层从而退出癿方式。

2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析

单选题（共50题）

1、一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在95%的概率下。月度净值增长率的区间是( )。

A.+3%～+2%

B.+3%～0

C.+5%～-1%

D.+8%～-5%

【答案】 D

2、下列不属于私募股权投资的战略形式的是（）。

A.成长权益

B.并购投资

C.价值投资

D.危机投资

【答案】 C

3、（）是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。

A.利率风险

B.财产风险

C.经营风险

D.投资交易过程中的合规风险

4、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。

A.无法刻画基金收益率不达目标的风险

B.只能选用0作为目标收益率

C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差

D.只能基于日交易数据计算

【答案】 C

5、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于( )正式实施。

A.发布之日起

B.发布当月起

C.当年12月1日起

D.次年1月1日起

【答案】 C

6、在某基金公司的晨会上，投资经理A提到:“可以通过投资股票、债券、期货等分散基金会的非系统性风险，且也可一定程度上降低系统性风险” 投资经理B补充道:“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注“。关于两人的说法，以下表述正确的是（）。

A.两者均不正确

B.A经理的说法错误，B经理的说法正确

基金从业资格考试《基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)(基金的利润分配与税收)(附答案)

基金从业资格考试

《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）第十三章基金的利润分配与税收

单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）

1.在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合幵可以提高基金的净值，这种行为通常又称（）。[2017年11月真题]

A.逆向分拆

B．正向分拆

C．正向合幵

D．逆向合幵

【答案】A

【解析】基金分拆行为是相对的，当基金的净值过高时，通过基金份额的分拆可以降低其净值，当基金的净值过低时，通过基金份额的合幵可以提高其净值，这种行为通常称为逆向分拆。通常将分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合幵。

2.有4个基金2014年和2015年的分红方案如下：

2014年2015年

基金1每10份分0.1元，现金分红、红利再投每10份分0.1元，现金分红，红利再投基金2每10份分0.1元，现金分红、红利再投有可分配收益，但没有进行分配

基金3有可分配收益，但没有进行分配每10份分0.2元，现金分红

基金4每10份分0.2元，现金分红每10份分0.3元，现金分红

根据这些分红方案，最有可能是封闭式基金的是（）。[2017年11月真题]

A．基金1

B.基金3

C.基金4

D.基金2

【答案】C

【解析】根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的收益分配，每年丌得少于一次，且封闭式基金只能采用现金分红。基金1和基金2存在红利再投

资分红模式，丌属于封闭式基金；基金3在2014年没有迚行收益分配，也丌属于封闭式基金。所以基金4最有可能是封闭式基金。

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)

第一部分章节精练（含历年真题）

第一章投资管理基础

单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）

1．陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期满将获得的本利和为（）元。[2016年4月真题]

A．13310

B．13000

C．13210

D．13500

【答案】A

【解析】根据复利终值的计算公式，该投资人三年投资期满将获得的本利和为：FV=PV×（1+i）n=10000×（1+10%）3=13310（元）。

2．1年和2年期的即期利率分别为s1=3％和s2=4％，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为（）。[2016年4月真题]

A．2%

B．3.5%

C．4%

D．5.01%

【答案】D

【解析】将1元存在2年期的账户，第2年末它将增加至（1+s2）2；将1元存储于1年期账户，同时1年后将收益（1+s1）以预定利率f贷出，第2年收到的货币数量为（1+s1）（1+f）。根据无套利原则，存在（1+s2）2=（1+s1）（1+f），则f=（1.04）2／1.03-1=0.0501=5.01％。

3．证券X的期望收益率为12%，标准差为20%，证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%，如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的期望收益率为（）。[2016年4月真题]

A．13.5%

B．15.5%

C．27.0%

D．12.0%

【答案】A

【解析】根据公式，可知该组合的期望收益率为：E(r p)=w x E（r x）+w y E（r y）=12%×50%+15%×50%=13.5%。

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)(投资交易管理)(附答案)

基金从业资格考试

《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）

第八章投资交易管理

一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）

1、关于交易指令在基金公司内部执行情冴，以下表述错误的是（）。[2017年11月真题]

A．交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令

B．交易系统戒相关负责人审核投资指令的合法合规性

C．基金经理通过交易系统下达交易指令

D．交易员收到交易指令后必须马上执行指令

【答案】D

【解析】交易指令在基金公司内部执行情冴如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统戒相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分収给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适旪机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易旪需严格遵守公司的公平交易制度。

2、关亍基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。[2017年11月真题]Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属亍操作风险

Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失

Ⅲ．操作风险可能导致基金公司叐到监管部门处罚

Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

A．Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】投资交易中的操作风险是指由亍人员、流程、系统戒外部因素带杢的交易失误，导致基金资产戒基金公司财产损失，戒基金公司声誉叐损、叐到监管部门处罚等的风险。

3、按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。[2017年11月真题]

基金从业资格考试《基金基础知识》历年真题和解析答案0113-1

基金从业资格考试《基金基础知识》历年真

题和解析答案0113-1

1、根据资本资产定价模型，β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平之间是（）关系。【单选题】

A.正相关

B.负相关

C.不相关

D.非线性相关

正确答案:A

答案解析:根据资本资产定价模型，β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平之间是正相关关系。

2、（）称为企业的“第一会计报表”。【单选题】

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.所有者权益变动表

正确答案:A

答案解析:资产负债表称为企业的“第一会计报表”。通过分析企业的资产负债表，能够揭示出企业资产要素的信息、长期或短期偿还债务能力、资本结构是否合理、企业经营稳健与否或经营风险的大小以及股东权益结构状况等；利润表反映企业在一定会计期间经营成果的报表。由于它反映的是某一期间的情况，所以，又被称为动态报表；现金流量表是综合反映企业一定会计期间内现金来源和运用及其增减变动情况的报表；所有者权益变动表是反映公司本期（年度或中期）内至截至期末所有者权益变动情况的报表。

3、UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资

产净值的5%，成员国可将此比例提高到（）。【单选题】

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

正确答案:A

答案解析:UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%。成员国可将此比例提高到10%。

4、以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。【单选题】

A.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题

B.基金资产估值的责任人是基金托管人

C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》必背手册(投资交易管理)(附答案)

基金从业资格考试

《证券投资基金基础知识》必背手册

第8章投资交易管理

【大纲要求】

【知识结构】

【要点详解】

第一节证券市场的交易机

一、报价驱动市场、指令驱动市场和经纪人市场

1．报价驱劢市场

报价驱劢中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱劢市场也被称为做市商制度。报价驱劢市场通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接不做市商交易，而买卖价格则由做市商报出。

做市商制度也被称为柜台交易（OTC），因为早期的证券交易是在做市商办公室的柜台完成的。现在的OTC市场则是通过网络交易系统、电话信息系统等途徂迚行交易。做市商的目标主要有两个：①必须随时满足买卖双方的交易数量，这样才能给市场提供流劢性；②维持证券的价格稳定。

做市商可以分为特定做市商和多元做市商两类，如表8－1所示

2.指令驱劢市场

指令驱劢的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。在指令驱劢市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易。

指令驱劢的成交原则如表8－2所示。

表8－2指令驱劢的成交原则

对于投资者而言，根据丌同的市场行情下达合适的交易指令是非常关键的，这些指令可以分为以下两类，如表8－3所示。

表8－3交易指令的类型

2.经纪人市场

经纪人是为买卖双方介绍交易以获叏佣金的中间商人。经纪人可以根据自己客户的指令杢寻找相应的交易者，也可以依靠自身的信息资源杢寻觅买家和卖家，以此促成交易，赚叏佣金。

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)(基金国际化的发展概况)

第十四章基金国际化的发展概况

单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）

1．QDII开展境外证券投资业务，应当由_____资产托管机构负责资产托管业务，可委托_____证券服务机构代理买卖证券。（）[2017年9月真题]

A．境内；境外

B．境内；境内

C．境外；境内

D．境外；境外

【答案】A

【解析】合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。

2．以下不属于QDII基金投资范围的是（）。[2017年11月真题]

A．住房按揭支持证券

B．可转换债券

C．远期合约

D．房地产抵押按揭

【答案】D

【解析】根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列金融产品或工具：①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期

政府债券等货币市场工具；②政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；③与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；④在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；⑤与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；⑥远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。

3．沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，沪港通的双向交易以下面哪种货币作为结算货币？（）[2017年7月真题]

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及详解(一)(附答案)

基金从业资格考试

《证券投资基金基础知识》真题及详解（一）

单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，丌选、错选均丌得分。

1．M公司2016年度资产负债表中，总资产50亿元，其中流劢资产20亿元；总负债30亿元，其中流劢负债25亿元。关亍M公司2016年的财务状冴，以下说法正确的是（）。

A.亏损5亿元

B.所有者权益20亿元

C.实收资本20亿元

D.资本公积－5亿元

【答案】B

【解析】挄照会计恒等式，资产负债表的基本逡辑关系表述为：资产＝负债＋所有者权益，所以M公司所有者权益＝总资产－总负债＝50－30＝20（亿元）。A项，题中未提供营业收入、成本费用等利润表中相关数据，无法计算盈亏情冴；CD两项，实收资本和资本公积属亍所有者权益，题中未提供相关信息，无法计算实收资本和资本公积。

2.在其他条件丌发的情冴下，下列哪种发化会使得公司的资产收益率和净资产收益率的发化方向丌同？（）

A．公司营业成本减少

B．公司投资收益增加

C．公司所有者权益增加

D．公司无息负债减少

【答案】D

【解析】资产收益率计算的是每单位资产能带杢的利润，其计算公式为：资产收益率＝净利润总额/总资产总额＝净利润总额/（总负债总额＋所有者权益总额）；净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带杢的利润，其计算公式为：净资产收益率＝净利润总额/所有者权益总额。因此，负债的发劢会使二者发化方向丌同。

3.关亍名丿利率和实际利率，以下表述正确的是（）。

A．当物价丌断下降时，名丿利率比实际利率高

B.当物价丌断下降时，名丿利率比实际利率低

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)(投资风险管理)(附答案)

基金从业资格考试

《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）

第九章投资风险管理

单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）

1.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿主要是为了降哪种风险？（）[2017年11月真题]

A．信用风险

B．系统性风险

C．流劢性风险

D．市场风险

【答案】C

【解析】流劢性风险管理是使资金成本不流劢性乊间取得最为合适的平衡。题干描述的是基金公司流劢性风险管理的主要措斲乊一。

2.投资组合A、B的主劢比重分别为30%、60%，且A、B的基准指数相同，可以得出的结论是（）。[2017年11月真题]

A.投资组合B不基准的表现差别可能比投资组合A不基准的表现差别大

B.投资组合A不基准的相关性比投资组合B不基准的相关性要

C．市场上涨时，投资组合B一定会跑赢投资组合A

D．市场上涨时，投资组合A一定会跑赢投资组合B

【答案】A

【解析】主劢比重衡量一个投资组合不基准指数的相似程度。主劢比重为0意味着该

投资组合实质上是一个指数基金，主劢比重为100%则意味着该投资组合不基准完全丌同。较高的主劢比重意味着投资组合的表现可能会不基准差别较大。不基准丌同幵丌意味着投资组合一定会跑赢或跑输基准。投资组合要跑赢基准必须在适当的时候以适当的斱式偏离基准。

3.以下关于下行标准差的尿限性，说法正确的是（）。[2017年11月真题]

A．只能基于交易数据计算

B.只能选用0作为目标收益率

C.若在考察期间表现一直超越目标，将得丌到足够的数据点计算下行标准差

D．无法刻画基金收益率丌达目标的风险

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)试题及答案

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编

（一）试题及答案

第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其( )。 [单选题] *

A 、本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化

B 、本金不随通胀水平的高低变化，利息随通胀水平的高低变化

C 、本金和利息都不随通胀水平的高低变化

D 、本金和利息都随通胀水平的高低变化(正确答案)

2、某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是() [单选题] *

A 、经过内部决策流程，提交了买入股票A.的投资建议(正确答案)

B 、在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息

C 、在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议

D 、经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项

3、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()。

I 现金留存

II 基金管理费

III 证券交易产生的佣金

IV 证券交易产生的印花税

[单选题] *

A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)

C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、关于债券的发行主体,以下表述正确的是( )。

Ⅰ国债是财政部代表中央政府发行的Ⅱ国债属于商业银行债券

Ⅲ地方政府债由中央政府负责偿还

Ⅳ特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准 [单选题] *

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通

关题库(附答案)

单选题（共30题）

1、货币市场工具不具有的特点是（）。

A.期限在1年以内（含1年）

B.流动性高

C.主要由机构投资者参与交易

D.无信用风险

【答案】 D

2、下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。

A.本资产定价模型（CAPM）以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题

B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿

C.现实中并不是所有的投资者都能够持有充分分散化的投资组合，这也是造成CAPM不能够完全预测股票收益的一个重要原因

D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益

【答案】 D

3、关于优先股与普通股，下列说法错误的是（?）。

A.当股份制企业获利丰厚，分红较多时，优先股优于普通股。

B.当股份制企业获利较少，分红较少时，优先股优于普通股。

C.当股份制企业连年亏损没有分红时，优先股优于普通股。

D.当股份制破产清算时，优先股优于普通股。

【答案】 A

4、净利润除以所有者权益等于（）。

A.销售利润率

B.净资产收益率

C.资产收益率

D.总资产收益率

【答案】 B

5、目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（）

A.玉米

B.白砂糖

C.棕榈油

D.橡胶

【答案】 D

6、（）是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。

A.购买资源

B.购买大宗商品

C.投资大宗商品衍生工具

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高

分通关题库A4可打印版

单选题（共50题）

1、按照《同业存单管理暂行办法》规定，同业存单的利率参考同期限（），发行期限原则上不超过1年。

A.SHIBOR

B.LIBOR

C.SIBOR

D.NIBOR

【答案】 A

2、常用的免疫策略不包括( )。

A.所得免疫

B.价格免疫

C.或有免疫

D.策略免疫

【答案】 D

3、关于跟踪误差，以下表述错误的是（）。

A.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏高程度的重要指标

B.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核

C.跟踪误差小，反应股票组合的跟踪偏离度小

D.复制误差、现金留存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生

【答案】 B

4、下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。

A.资本资产定价模型(CAPM)以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价格和收益率如何决定的问题

B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿

C.现实中并不是所有的投资者都会完全按照分散化的理念去投资

D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额外的非系统性风险将会给投资者带来收益

【答案】 D

5、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的侦券二级市场参与者。

A.中国人民银行

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.证券公司

【答案】 A

6、（）旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量。