证券从业考试《金融市场基础知识》练习题附答案

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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第13套_练习模式

***************************************************************************************试题说明

本套试题共包括1套试卷

答案和解析在每套试卷后

证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第13套(100题)

***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第13套

1.[单选题]

赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元；3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入；5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。

A)赵某

B)钱某

C)孙某

D)李某

2.[单选题]

预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。

A)价格信息

B)发行人基本情况

C)经营情况

D)公司治理结构

3.[单选题]

下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。

A)金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾

B)金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券

C)金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

D)金融债券的利率通常高于一般的企业债券

4.[单选题]

我国政策性银行不包括（）。

A)国家开发银行

B)中国进出口银行

C)中国农业发展银行

2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题A卷含答案

2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题

A卷含答案

单选题（共30题）

1、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（）。

A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金

B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告

C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

【答案】 C

2、证券交易所的组织形式大致可以分为()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D

3、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A.600％；10％

B.900％；10％

C.900％；50％

D.600％；50％

【答案】 B

4、下列关于委托指令的说法，错误的是( )

A.委托指令无需包含买卖方向

B.委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求

C.委托指令应包括证券账户号码和证券代码

D.委托指令应包括委托数量和委托价格

【答案】 A

5、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。

A.中证100指数

B.中证300指数

C.中证500指数

D.中证800指数

【答案】 C

6、对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B

7、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是（）。

A.具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制

证券从业资格考试《金融市场基础知识》-第一章金融市场体系章节专项练习题库

证券从业资格考试《金融市场基础知识》

（第一章金融市场体系章节专项练习题库）

[单选题] 1、常见的衍生工具包括（）。①期权②远期③互换④债券

A ①②③

B ①②④

C ②③④

D ①③④

正确答案：A

答案解析：本题主要考查衍生工具的内容，常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等。

[单选题] 2、二级市场的重要功能有（）。①筹资②为已发行的金融资产提供流动性③发现资产价格④降低风险

A ①②

B ②④

C ②③

D ①③

正确答案：C

答案解析：本题主要考查二级市场的功能，二级市场有两个重要功能：一是为已发行的金融资产提供流动性。提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值实现，从而便于发行人在一级市场销售证券。二是通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产（股票或债券）。

[单选题] 3、常见的间接融资方式有（）。①银行信用融资②消费信用融资③租赁融资④商业信用融资

A ①②③

B ①②④

C ②③④

D ①③④

正确答案：A

答案解析：本题主要考查间接融资方式。间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。

[单选题] 4、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）. I.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系；II.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高；III.通过金融中介的间接融资均属于借贷融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性；IV.间接融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中

2023年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷

A卷附答案

单选题（共30题）

1、以下不属于风险应对的是（）。

A.风险走向管理

B.风险定价与拨备

C.风险限额

D.风险缓释

【答案】 A

2、以下属于股票的特征的有（）。

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】 D

3、关于资本公积金转增股本，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C

4、按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券自律管理机构包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A

5、关于开盘价和收盘价的说法中，错误的是（）。

A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格

B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能通过连续竞价产生开盘价的，以集合竞价方式产生

C.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生

D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

【答案】 B

6、基金资产估值的最终目的是（）。

A.客观准确地计算基金管理费和托管费

B.计算、评估基金资产的价值

C.计算、评估基金负债的价值

D.确定基金份额净值

【答案】 D

7、世界上最早的证券交易所是（）。

A.纽约证券交易所

B.费城证券交易所

C.阿姆斯特丹证券交易所

D.伦敦证券交易所

【答案】 C

8、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。

A.①②

B.②④

C.③④

D.①④

【答案】 D

9、下列不属于政府债券的特点的是( )。

A.信用好

B.市场属性差

C.发行量大

D.竞争力强

【答案】 B

10、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。

A.欧式期权

证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总

选择题

1.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是( )。

A.强制分红优先股

B.固定股息优先股国家

C.可累积优先股

D.参与优先股

正确答案:C证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总

解析:根据公司因当年可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息，差额部分是否累积到下一会计年度，可分为累积优先股和非累积优先股。累积优先股是指公司在某一时期所获盈利不足，导致当年可分配利润不足以支付优先股股息时，则将应付股息累积到次年或以后某一年盈利时，在普通股的股息发放之前，连同本年优先股股息一并发放。非累积优先股则是指公司不足以支付优先股的全部股息时，对所欠股息部分，优先股股东不能要求公司在以后年度补发。可累积优先股定义。

2.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并( )披露一次基金份额净值。

A.每周

B.每日

C.于下一个交易日

D.两日

正确答案:A

解析:基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告份额净值;封闭式基金每个交易日都进行

估值，但每周披露一次基金份额净值。考查封闭式基金的估值频率。基金从业网

3.发生下列( )情形可以申请非交易过户。

①继承

②赠与

③转让

④法人资格丧失

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案:B基金从业教材

解析:登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，

证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考16

证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考

1. 单选题：通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A.期权买卖双方均

B.期权买卖双方均不

C.期权购入者

D.期权的出售者

正确答案：D

2. 单选题：合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内．可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：D

3. 单选题：可转换债券具有（）特征。Ⅰ．市场容量大．筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求．上市手续简单．发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：B

4. 单选题：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。

A.国际债券

B.亚洲债券

C.外国债券

D.欧洲债券

正确答案：A

5. 单选题：下列有关期货的说法．错误的是（）。

A.金融期货合约是标准化的

B.期货交易可以在期货交易所内进行．也可以在场外交易

C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结

D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约

正确答案：B

6. 单选题：下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（）。Ⅰ.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系Ⅱ.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系Ⅲ.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者Ⅳ.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人

2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案

2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历

年真题摘选附带答案

第1卷

一.全考点押密题库(共100题)

1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于ETF申购或赎回，以下说法正确的有（）。Ⅰ．在一级市场，投资者可以ETF指定的一篮子股票申购或赎回；Ⅱ．ETF通常最小申购、赎回单位是5万份或10万份；Ⅲ．在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易；Ⅳ．投资者可以现金申购ETF份额。

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

2.(单项选择题)(每题 1.00 分)

影响股价变化的其他因素包括（）。

①心理因素

②人为操纵因素

③政策及制度因素

④宏观经济因素

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

3.(多项选择题)(每题 1.00 分) 根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，下列属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有（）。

A. 最近2年未因违法执业行为受到行政处罚

B. 已经办理有效的执业责任保险

C. 有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

D. 内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

4.(单项选择题)(每题 1.00 分)

下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是( )。

A. 地方政府债券只能由财政部代理发行

B. 地方政府债券只能自行发行

C. 地方政府债券只能由中国人民银行代理发行

D. 地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式

5.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2020_练习模式

***************************************************************************************试题说明

本套试题共包括1套试卷

每题均显示答案和解析

证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2020(98题)

***************************************************************************************

证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2020

1.[单选题]

在我国金融中介体系中，信托机构属于()

A)银行机构体系

B)房地产中介体系

C)保险中介体系

D)投资中介体系

答案:

解析:

P60-79目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以中央银行为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。

2.[单选题]

中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,( )。

A)既可以发行股票，也可以发行债券

B)不可以发行股票，但可以发行债券

C)可以发行股票，但不可以发行债券

D)既不可以发行股票，也不可以发行债券

答案:

2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一

2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答

案一

单选题（共40题）

1、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（）。

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股

B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出

C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股

D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

【答案】 B

2、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（）。

A.普通型保险

B.健康保险

C.分红型保险

D.投资连结型保险

【答案】 D

3、下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是( )

A.业务条线部门

B.内部审计

C.风险管理部门和合规部门

D.董事会及其风险管理委员会

【答案】 D

4、影响我国金融市场运行的主要因素有（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ 、Ⅳ

【答案】 B

5、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C

6、中证中小投资者服务中心关注的主要事项不包括( ).

A.侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项

B.中小投资者反映强烈的事项

C.证券中介服务机构反映的事项

D.舆论关注的重点、难点、热点事项

【答案】 C

7、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。

A.100

B.80

C.60

D.50

【答案】 C

2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附加答案

2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备

考题库附带答案

第1卷

一.全考点押密题库(共50题)

1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.中央银行债券Ⅳ.中央级金融机构发行的金融债券

A. Ⅰ，Ⅳ

B. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

D. Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

正确答案：B,

2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 投资者委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是（）

I.佣金Ⅱ.过户费Ⅲ.印花税 IV.托管费

A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

C. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅳ

正确答案：B,

3.(单项选择题)(每题 1.00 分)

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。

①有效实施证券公司常规监管

②合理配置监管资源

③提高监管效率

④促进证券公司持续规范发展

A. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

正确答案：D,

4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是（）。A法人股B国家股C社会公众

股 D外资股

正确答案：B,

5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 风险识别主要内容包括（）。

Ⅰ感知风险

Ⅱ检测风险

Ⅲ分析风险

Ⅳ监控风险

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B,

6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）

A. 0.5

B. 0.1

C. 0.4

D. 0.15

正确答案：C,

7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 按债券形态分类，分为（）

2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)

2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答

案)

单选题（共40题）

1、资本的功能主要体现在（）方面。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】 D

2、以下（）属于无国籍债券。

A.欧洲债券

B.武士债券

C.外国债券

D.扬基债券

【答案】 A

3、2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，于2020年（）起开始执行。

A.8月1日

B.8月9日

C.9月1日

D.9月8日

【答案】 A

4、20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①③

【答案】 D

5、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。

A.期限性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

【答案】 C

6、下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ

【答案】 D

7、证券公司（）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。

A.场外期权

B.50ETF期权

C.认购期权

D.股票期权

【答案】 A

8、认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途径来影响国民经济总量的是（）。

A.伯南克

B.凯恩斯

C.莫迪利安尼

D.托宾

【答案】 A

9、2018年12月31日，W公司拟冲击IP0，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。

A.①②③④

B.②③④⑤

C.②③④

D.②③

【答案】 D

10、下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。

A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

2023年6月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题

下列各项中，属于国际金融监管机构的是（）。

A.世界银行

B.国际货币基金组织

C.世界贸易组织

D.国际证监会组织关于债券登记

答案：D

解析：国际金融监管体系是全球金融体系的重要组成部分，包括巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织（IOSCO）、国际保险监督官协会（IAIS）。

现金流量比率是衡量流动性风险的主要指标之一，一般来说，企业现金流量比率越大，代表企业（）越强。

A.营运能力

B.盈利能力

C.偿债能力

D.发展能力

答案：C

解析：现金流量比率是反映企业短期偿债能力的一个财务指标，计算公式为：现金流量比率=经营活动现金流量净额/流动负债。一般来说，企业现金流量比率越大，偿债能力越强，流动性越充足。

投资者在开放式基金合同生效后申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（）。

A.买入

B.申购

C.认购

D.交易

答案：B

解析：投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常称为基金的申购。注：认购是合同生效前，即募集期。

下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是（）。

A.次级债应以现金或中国证监会认可，其他形式借入或融入

B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%

C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

D.借入或募集资金有合理用途

答案：B

解析：证券公司借入或发行次级债应符合以下条件：

一是借入或募集资金有合理用途。

二是次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入。

证券从业《金融市场基础知识》真题及答案

1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于( )万元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.4000

答案：A

【真题考点】创业板首次公开发行上市条件

【考纲要求】了解

【所属章节】第四章第二节

【233网校解析】中国证监会发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》规定，首次公开发行股票并在创业板上市应满足以下条件：

(1)发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

(2)最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于5000元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。

(3)最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。

(4)发行后股本总额不少于3000万元。

(5)发行人应当主要经营一种业务。

(6)发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

(7)发行人规范运行。

2、下列关于债券与股票的说法中，错误的是( )。

A.债券和股票都属于有价证券

B.债券和股票都说无期证券

C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票的收益率是互相影响的

答案：B

【真题考点】债券与股票的异同点

【考纲要求】熟悉

【所属章节】第五章第一节

【233网校解析】债券与股票的相同点：债券与股票都属于有价证券，债券与股票都是直接融资工具；

2023年证券从业之金融市场基础知识考试题库

单选题（共30题）

1、如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为()。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】 D

2、在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】 D

3、由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】 D

4、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A

5、（2020年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C

6、我国1981年后发行的国债品种有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①②③④

D.②③④

【答案】 A

7、中国证券业协会于（）年成立,当年机构类会员达到170 家。

A.1991

B.1990

C.1989

D.2008

【答案】 A

8、我国金融衍生工具市场分为（）。

A.①②③

B.①④

C.②③④

D.①②③④

【答案】 A

9、压力测试的原则不包括（）。

A.实践性原则

B.审慎性原则

C.前瞻性原则

D.合理性原则

【答案】 D

10、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。

A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质

B.政府债券是进行宏观调控的工具

2023年3月25证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案

2023年3月25证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（上午-考生回忆版）

一、选择题

1、下列关于地方政府债券的说法错误的是（）。[单选题]*

A、发行主体是地方政府

B、筹集资金不能用于弥补地方财政资金不足√

C、由地方政府发行并负责偿还的债券

D、简称地方债券

2、在债券评级中，证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次（）。[单选题]*

A、评级等级跟踪报告

B、实地调研跟踪报告

C、定期跟踪评级报告√

D、临时跟踪评级报告

3、下列各项中，不属于间接融资特点的是（）。[单选题]*

A、融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中

B、融资的相对集中性

C、融资信誉的差异性相对较小

D、部分融资方式具有不可逆性√

4、某可转换债券面额为1000元，转换价格为25元/股，标的股票的内在价值30元股，市场价格为32元/股，则转换比例为（）。[单选题]*

A、42

B、31

C、33

D、40√

5、竞价申报时如涉及证券价格的有效申报范围，则（）。[单选题]*

A、低于跌幅限制价格的委托有效

B、低于涨幅限制价格的委托无效

C、高于涨幅限制价格的委托无效√

D、高于跌幅限制价格的委托无效

6、公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项，以（）计价和宣布。[单选题]*

A、美元

B、欧元

C、港币

D、人民币√

7、下列关于信用风险衡量的说法，错误的是（）。[单选题]*

A、信用打分模型是一种传统的信用风险量化模型

B、在诸多专家分析系统中，对企业信用分析的5Ps系统使用的最为广泛√

C、内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是借款者的违约概率和交易工具的违约损失率