证券从业考试《金融市场基础知识》练习题附答案

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2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（）的交易。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。

A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】 A3、下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】 A4、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A5、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。

A.网上交易市场B.商业银行柜台市场C.银行间债券市场D.交易所债券市场【答案】 C6、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C7、下列有关金融期权的表述正确的是（）。

A.①④C.①②③D.①②③④【答案】 C8、（）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

A.可转换公司债券B.收益公司债券C.可提前赎回债券D.附有选择权的公司债券【答案】 A9、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）年内还本付息的债务融资工具。

A.1B.3C.5D.10【答案】 A10、基金的募集一般要经过（）步骤。

A.①②③B.①③④C.②③④【答案】 D11、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。

A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对【答案】 A12、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。

A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】 C13、开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求( )购回其所持有的开放式基金份额的行为。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共60题）1、以下属于证券公司的内在脆弱性表现的为（）。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 B2、下列关于信用衍生品说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。

A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 B4、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。

整合两类机构“走出去”的条件是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。

其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。

A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者6、基金运作可分为（）三大部分。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B7、在上海证券交易所，（）首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。

A.首次公开发行的上市封闭式基金B.复牌首日交易的股票C.增发上市的股票D.暂停上市后恢复上市的股票【答案】 B8、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ9、下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。

A.普通股票的红利是固定的B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C.公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配D.在公司分配利润时。

持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先【答案】 B10、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下面对证券交易所描述正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B2、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

A.5%B.30%C.20%D.10%【答案】 D3、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。

A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】 C4、发生下列（）情形可以申请非交易过户。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B5、（）年8月，中国证券业协会成立。

A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】 B6、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）A.外国债券日本债券B.外国债券欧洲债券C.欧洲债券亚洲债券D.欧洲债券日本债券【答案】 B7、以下不属于风险应对的是（）。

A.风险走向管理B.风险定价与拨备C.风险限额D.风险缓释【答案】 A8、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A9、证券交易机制的主要目标包括（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A10、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D11、（2019年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】 D12、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（）?A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】 D13、（2021年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A14、股票平价发行时，面值和发行价的关系是（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共200题）1、根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）。

A.①③④B.①②④C.①②③D.②③【答案】 C2、（2020年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。

A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】 C3、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（）。

A.适应性B.可控性C.可测性D.独立性【答案】 D4、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。

A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】 A5、关于封闭基金交易的交易费用，下列说法正确的有（）。

A.①②③B.①②C.②③④D.①③④【答案】 B6、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】 A7、金融期权的基本功能包括（）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、基金运作可分为（）三大部分。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B9、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。

A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】 C10、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B11、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。

A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A12、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案

2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案单选题（共200题）1、可转换公司债券最主要的金融特征为（）。

A.附有转股权B.债权性C.双重选择权D.股权性【答案】 C2、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。

A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】 B3、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C4、在对债券发行主体进行资信评级时，其获利能力的评价指标有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】 D6、（2019年真题）衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率【答案】 B7、下列关于短期融资券的说法错误的是（）。

A.中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册B.企业可自主选择主承销商，但不可由主承销商组织承销团C.企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务【答案】 B8、我国的外资股是指股份公司向( )投资者发行的股票。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、已发行金融资产的流通市场是（）。

A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】 D10、保荐人的保荐责任期包括（）。

A.①②③B.①C.①③D.②【答案】 C11、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。

证券从业之金融市场基础知识练习题含答案讲解

证券从业之金融市场基础知识练习题含答案讲解单选题（共20题）1. 下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D2. 证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】 C3. （）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

A.公正原则B.监督与自律相结合原则C.保护投资者利益原则D.依法监管原则【答案】 A4. 根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D5. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查【答案】 C6. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7. 债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（）个工作日。

A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】 C8. （2021年真题）风险管理的流程主要包括（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B9. 《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合（）要求才能够代销相关产品。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 D10. 证券金融公司组织形式一般为（）。

A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司【答案】 A11. （2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。

2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(典型题)

2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）单选题（共40题）1、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是（）。

A.应当践行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.应当秉承投资者合法利益优先原则从事私募基金业务C.可以将不同私募基金财产混同运作D.不得不公平对待同一私募基金的不同投资者【答案】 C2、沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过( )。

A.8%B.9%C.10%D.11%【答案】 C3、只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。

A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.等价发行【答案】 B4、关于我国国际债券，下列说法正确的有（）。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】 A6、基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、可以开立债券托管账户的机构是(??)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D8、（2019年真题）在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（）每年确定的。

A.财政部和中国人民银行B.财政部和中国证监会C.中国证监会和中国人民银行D.财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】 A9、信用违约互换交易的危险来自（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B10、下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是( )。

A.不得公开与发行申请人进行接触B.不得与发行申请人有利害关系C.不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠D.不得持有所核准的发行申请的股票【答案】 A11、（2021年真题）商业银行的混合资本债券期限在（??）年以上，发行之日起（??）年内不可赎回。

证券从业之金融市场基础知识练习试题附带答案

证券从业之金融市场基础知识练习试题附带答案单选题（共20题）1. 下面关于企业债券的说法正确的是（）。

A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 D2. 下列对于风险对冲的说法中，正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D3. 我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（）。

A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【答案】 B4. 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，市场交易的组织形态可以划分为（）。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 B5. 证券公司战略风险管理的基本做法包括（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 A6. 下列关于我国债券产品的交易分割说法错误的是（）。

A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息披露B.财政部核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜台挂牌买卖D.目前商业银行柜台债券市场主要有储蓄国债（电子式）业务和柜台流通式债券业务等两类业务【答案】 B7. 普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。

主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B8. 下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是（）。

A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数B.利率招标时，标位变动幅度为0.01％C.国债承销团成员于招标日后3个工作日内缴纳发行款D.单一价格招标方式下，标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销【答案】 C9. 风险限额管理包括（）等环节。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 C10. 开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。

证券从业之金融市场基础知识测试卷附答案详解

证券从业之金融市场基础知识测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。

A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】 D2. 以下不属于常用货币政策中介目标的是（）。

A.基础货币B.货币供应量C.长期利率D.银行信贷规模【答案】 A3. ()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场【答案】 B4. 基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。

基金信息披露义务人包括（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A5. 以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6. 通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是()A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险【答案】 A7. 证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8. 简单算术股价平均数的缺点有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D9. 证券发行核准制实行（）审查。

A.公开B.公平C.公正D.实质【答案】 D10. 下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A11. 金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

证券从业资格金融市场基础知识试题及答案

证券从业资格金融市场基础知识试题及答案一、单选题（共40题，共120分）1.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。

证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。

A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章ABCD正确答案：A2.下列不属于国际债券的主要投资者的是A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团ABCD正确答案：B3.根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归()所有。

A.守约方B.上海证券交易所C.证券结算风险基金D.投资者保护基金ABCD正确答案：A4.我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的A.上海期货交易所B.中国金融期货交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所ABCD正确答案：B5.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益ABCD正确答案：A6.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东ABCD正确答案：C7.除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东ABCD正确答案：C8.商业银行次级债券的发行方式是A.代销B.一次足额发行或限额内分期C.招标承销D.包销ABCD正确答案：B9.各国证券市场监管的主要任务是A.调控证券市场与证券交易的规模B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境C.保证证券市场的效率D.降低非系统性风险ABCD正确答案：B10.根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C2、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D3、风险管理的流程主要包括（）。

A.①②③④B.②③C.①④D.①②【答案】 A4、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）。

A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B5、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。

A.①②③B.①②③④?C.①②④?D.②③④【答案】 B6、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。

A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场【答案】 A7、1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。

A.40％C.60％D.70％【答案】 B8、下列关于风险的说法中，错误的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C9、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%。

假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（）。

A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】 D10、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。

A.600C.2000D.5000【答案】 B11、（2021年真题）下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D12、我国多层次股票市场体系初步形成，分为场内市场和场外市场，其中，场外市场有（）。

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

?A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】 C2、根据债券券面形态可以分为（）。

A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 C3、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。

A.1B.2C.3D.4【答案】 D4、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（）。

A.感知风险和分析风险B.预测风险和消除风险C.感知风险和消除风险D.预测风险和分析风险【答案】 A5、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B6、伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是（）。

A.专业证券市场B.另类投资市场C.专业基金市场D.主板市场【答案】 A7、下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】 C8、境内上市外资股又被称为（）。

A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】 A9、下列关于宏观审慎监管与货币政策的关系正确的是（）。

A.二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济B.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充C.宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上D.仅在宏观审慎监管途径中包含资产负债表【答案】 A10、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。

A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】 C2、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 B3、所谓最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（）依次成交，未成交部分自动撤销。

A.最优5个价位的申报队列B.所有申报队列C.由高到低队列D.由低到高队列【答案】 A4、以下（）属于风险管理策略。

A.风险规避B.风险对冲C.风险转移D.ABC都是【答案】 D5、下列属于交易所市场的有（）。

A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】 B6、()职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

A.发行的银行B.政府的银行C.银行的银行D.人民的银行【答案】 C7、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（）只备选名单。

A.10B.15C.20D.25【答案】 B8、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。

A.90B.180C.270D.360【答案】 C9、国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有（）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B10、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是( )。

A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见【答案】 D12、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。

2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共60题）1、远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D2、下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。

A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】 A3、保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）。

A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 C4、下列有关证券除权除息的说法，错误的是（）。

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】 C5、企业债券筹集的资金可用于（）。

A.房地产买卖B.本企业的生产经营C.股票买卖D.弥补亏损【答案】 B6、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（）。

A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用【答案】 C7、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 B8、股票属于以下（）类型的证券。

A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】 C9、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。

基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。

A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】 B10、（2019年真题）下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是（）。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D11、根据中国证监会于2020年8月发布《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》，要求公募REITs产品同时符合下列（）特征。

2024年证券从业之金融市场基础知识测试卷附答案

2024年证券从业之金融市场基础知识测试卷附答案单选题（共20题）1. 证券公司的融资管理应符合以下要求（）。

证券公司的融资管理应符合以下要求（）。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D2. 个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。

个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。

A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.参与证券交易24个月以上C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）D.参与证券交易12个月以上【答案】 B3. 下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。

下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。

A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】 C4. 2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。

2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B5. 中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A6. 在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）.在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）.A.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份B.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则C.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息D.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息【答案】 C7. 下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。

交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。

下面关于注册委员会说法正确的是（）。

A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 B2、债券按发行主体分类，可以分为（）。

A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 A3、从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（）A.股本结构B.税收政策C.未来预期D.分配政策【答案】 C4、以下关于基金资产估值的基本原则说法正确的是（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 A5、主要参考利率期货常见的参考利率包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】 C7、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。

A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 C8、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。

A.英国金融服务局（FSA）B.英国金融行为局（FCA）C.美国洲际交易所（ICE）D.英国上市监管署（UKLA）【答案】 D9、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。

A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通专用资金账户【答案】 D10、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 B11、下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案

2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共180题）1、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。

A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 D2、下列属于国有股权组成部分的是（）.A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】 B3、下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。

A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】 C4、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。

A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务【答案】 C5、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B6、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。

A.36B.24C.18D.12【答案】 B7、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。

A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】 D8、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（）A.向原股东配售股份B.向不特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【答案】 D9、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。

A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报【答案】 C10、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。

A.20％B.25％C.30％D.50％【答案】 B11、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ 、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A12、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案

证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案1、下列关于证券监督管理机构权限，说法不正确的是()。

A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，但不可以冻结或者查封答案：D2、股份公司向不特定对象公开募集股份的再融资方式是()。

A.IPOB.公募C.配股D.增发答案：D3、下列属于境内上市外资股的是()。

B.S股C.L股D. A股答案: A3、下列关于当前中国金融业开放应遵循原则的说法，正确的是()。

A.与利率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合,共同推进原则B.准入前的国民待遇和正面清单原则C.重视防范金融风险，使金融监管能力与金融开放度相匹配原则D.准入后的国民待遇和负面清单原则答案：C4、在调查操纵证券市场,内幕交易等重大证券违法行为时，经批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过();案情复杂的，可以延长。

A.3个月B.1个月C.45天D.6个月答案：A5、在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按()进行。

A.净资产收益法B.现金流量折现法C.市盈率法D.面值法答案: D6、双方约定在未来某一时刻，按照现在确定的价格买卖标的证券的行为称为()。

A.现券交易B.即期交易C.远期交易D.回购交易答案：C7、按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事() 和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A.债券交易业务B.投资银行业务C.证券经纪业务D.证券自营业务答案: D8、债券的必要回报率等于()A.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和B.实际无风险收益率与风险溢价之和C.名义无风险收益率与风险溢价之和D.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和答案：C9、关于非公开募集基金，下列说法错误的是()。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题附答案

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题附答案单选题（共20题）1. 1995年以来，美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有()。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A2. 上海证券交易所成立于()年11月。

A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】 B3. 企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。

A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】 D4. 股票价格指数的编制方法主要包括（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A5. （2021年12月真题）下列属于国债销售价格影响因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】 A6. 保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（）进行保荐，并由（）具体负责保荐工作。

这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。

A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员B.证券机构具有证券从业资格的从业人员C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员【答案】 C7. （）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。

A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A8. 下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是( )。

A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件B.优先股票股东无表决权C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利D.优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是【答案】 B9. 下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A10. 我国的货币市场基金通常的申购费率为()。