行政事业单位内部控制报告填制模板
行政事业单位内部控制报告
行政事业单位内部控制报告为了加强行政事业单位内部控制，提高管理效率，保障财务资产安全，特对我单位内部控制情况进行了评估并撰写此份内部控制报告。
一、内部控制制度建立情况
我单位建立了较为完善的内部控制制度，包括财务、人力资源、行政管理等各方面的制度文件。
各部门按照制度要求，严格执行规定，确保部门运转正常、合规。
二、内部控制流程
在资金管理方面，我单位实行专人负责、专款专用，同时建立了预算编制、审批和执行的程序，确保预算资金使用合理有效。
在采购管理方面，规范了采购流程，实行公开、公平的采购方式，做到了公正透明。
三、内部控制存在的问题及改进建议
尽管我单位内部控制工作取得了一定成效，但仍存在一些问题。
比如在审批流程中，有时因为信息传递不及时导致延误，这就需要加强协调沟通，确保信息畅通。
在资金管理方面，虽然实行了专款专用，但对于各项资金的监督力度还需加强，避免出现财务管理漏洞。
为了改进内部控制工作，建议我单位进一步加强内部控制制度的完善，不断优化流程，规范管理，强化风险防范意识，确保内部控制措施落地生根。
四、内部控制效果评价
通过对我单位内部控制情况的评估，总体上内部控制工作运行良好，取得了一定成效。
但也要看到，内部控制工作是一个长期不断完善的
过程，需要持续关注、不断改进。
在未来的工作中，我们将继续加强内部控制工作，完善内部控制制度，强化内部控制流程，提高管理效率，确保财务资产安全，为单位
的可持续发展提供有力保障。
以上是对我单位内部控制情况的报告，希望得到各位领导的认可和
指导，共同推动我单位内部控制工作向更高水平迈进。
行政事业单位内部控制报告范文及内控培训会议纪要
行政事业单位内部控制报告范文及内控培训会议纪要尊敬的领导、各位同事：就行政事业单位内部控制工作的情况，我们对全体同事进行了培训，并进行了相关的内部控制自查评估工作。
现将我们的工作情况做一个总结报告如下：一、内部控制培训情况为了提高全体员工的内控意识和能力，我们组织了一次内部控制培训。
培训内容主要包括内部控制的概念和原则、内部控制的基本要求、内部控制的设计和建立、内部控制的执行和监督等方面。
通过培训，全体员工对内部控制有了更加深入的了解，掌握了一定的内控知识和技能。
二、内部控制自查评估为了评估单位内部控制的状况，我们进行了自查评估工作。
自查评估的内容包括内部控制的设计和建立情况、内部控制的执行情况、内部控制监督的落实情况等。
通过自查评估，我们发现了一些问题和不足之处，并及时采取了相应的措施进行整改和优化。
三、问题和不足之处在自查评估过程中，我们发现了一些问题和不足之处，主要包括以下方面：1.内部控制制度不够完善：存在一些制度缺失和不规范现象，没有形成完善的内部控制制度体系。
2.内部审计工作不到位：内部审计工作没有全面覆盖各个环节和部门，存在一些重要环节和重点部门的内部控制遗漏。
3.内部监督体系不健全：内部监督的职责不明确，监督手段和方法不多样化，对违规行为的处理不及时且不严格。
根据自查评估的结果，我们将会采取以下措施进行整改和优化：一、制定和完善内部控制制度我们将进一步梳理和完善内部控制制度，建立和完善相应的制度文件，确保各项工作按照规范进行。
二、加强内部审计工作我们将加强对各个环节和部门的内部审计工作，形成全面、系统的内部审计报告，对问题进行整改和优化。
三、健全内部监督机制我们将明确内部监督的职责和权限，加强对违规行为的发现和处理，采取相应的纠正措施，确保内部控制的有效执行。
通过培训和自查评估工作，我们对单位的内部控制工作有了更深入的了解，并制定了相应的整改和优化措施。
我们将进一步加强内部控制的建设和实施，提高工作效率和质量，为单位的发展和建设做出更大的贡献。
行政事业单位内部控制报告
行政事业单位内部控制报告一、背景介绍。
行政事业单位是指由政府出资或者依法设立，从事行政管理和公益服务的机构，包括政府机关、事业单位、社会团体等。
作为公益性机构，行政事业单位的内部控制显得尤为重要，它直接关系到单位的经济效益、社会声誉和公共利益。
因此，建立健全的内部控制制度，对于行政事业单位来说至关重要。
二、内部控制的重要性。
1.保障资产安全。
行政事业单位通常拥有大量的资产，包括土地、建筑、设备等，这些资产的安全直接关系到单位的正常运转和服务质量。
通过内部控制，可以有效防范资产的流失、损坏和盗窃等风险，保障资产的安全。
2.规范财务管理。
内部控制可以规范行政事业单位的财务管理行为，防止财务造假、挪用公款等不正当行为的发生，确保单位的财务活动合法、合规。
3.提升运营效率。
健全的内部控制制度可以规范单位的运营流程，提高工作效率，减少资源浪费，提升单位的整体运营效率。
4.保障信息安全。
现代行政事业单位大多依赖信息化管理，内部控制可以有效保障单位的信息安全，防范信息泄露、网络攻击等风险，确保单位信息的完整性和保密性。
三、内部控制存在的问题。
尽管内部控制对于行政事业单位的重要性不言而喻，但实际情况中仍然存在一些问题。
首先，一些单位对内部控制的重要性认识不足，缺乏相关制度和规范，导致内部控制制度不健全。
其次，一些单位在内部控制的执行过程中存在漏洞，监督不到位，导致内部控制失效。
再次，一些单位缺乏内部控制的专业人才，无法有效地建立和执行内部控制制度。
四、加强内部控制的对策。
为了加强行政事业单位的内部控制，我们可以采取以下对策：1.加强内部控制意识。
通过培训和教育，提高全体员工对内部控制的重视程度，增强内部控制意识。
2.健全内部控制制度。
建立健全内部控制制度，包括财务管理、资产管理、信息安全等方面的规范和流程，确保内部控制制度的完整性和有效性。
3.加强内部监督。
建立健全的内部监督机制，加强对内部控制执行情况的监督和检查，及时发现和纠正内部控制存在的问题。
最新年度行政事业单位内部控制报告模板
1.内部控制适用的六大管理业务领域
预算业务管理;收支业务管理;政府采购业务管理;资产业务管理;合同业务管理
2.其他业务领域建设情况
不适用：0
（二）内部控制业务工作职责分离情况
1.预算业务管理
职责分离情况较好
2.收支业务管理
职责分离情况较好
3.政府采购业务管理
职责分离情况较好
（4）国有资产业务管理
本单位无形资产类别、登记确认、价值评估及处置不适用；本单位对外投资范围、立项及审批权限不适用；对外投资值评估与收益管理不适用；
（5）建设项目业务管理
建设项目立项依据与审批程序不适用；建设项目采购范围、方式及程序不适用；项目分包控制不适用；项目变更审批权限及程序不适用；项目验收主体、内容及程序不适用；工程绩效评价形式与内容不适用；
（发现问题建立内部控制措施比率）
（三）组织机构改革情况
1.本年是否开展组织机构改革
否
2.本年是否修订“三定”方案
否
3.开展组织机构改革原因
4.内部职责明晰程度
建立领导权力清单;建立部门责任清单;建立岗位职责清单
（四）权力运行制衡机制建立情况
1.分事行权
是
2.分岗设权
是
3.分级授权
是
4.定期轮岗
是
二、业务层面内部控制建设情况
报送日期:XXXXXX-XXX-7
组织机构代码：XXXXX
隶属关系（国家标准：隶属关系-部门标识代码）：XXXXXX
单位预算级次：一级预算单位
单位所在地区（国家标准：行政区划代码）：XXX
单位基本性质：行政单位）
预算管理级次：XXXX级
支出功能分类：政府办公厅（室）及相关机构事务
行政事业单位内部控制报告
行政事业单位内部控制报告报告范围本报告旨在描述本单位内部控制的有效性评估结果及相关建议。
报告覆盖本单位在报告期内所控制的所有主要事务。
评价准则本次评价基于风险管理和内部控制框架的五个组成部分：控制环境、风险评估、控制活动、信息和通讯以及监控活动。
评价方法本次评价以风险管理和内部控制框架的五个部分为基础，以面谈、文件审查和测试控制的有效性为方法。
我们评估了本单位在报告期内所控制的主要事务，包括以下过程：财务报告、财务管理、采购和订货、物资管理、人力资源和薪酬管理、信息技术、营销和服务、设备维护和保养以及咨询和理财服务。
评价结果本次评价显示，本单位的内部控制基本上是完整的、适当的、有效的，并且已经被实施。
我们发现的问题不是重大的。
我们建议进一步改进以下方面：（1）进一步完善控制环境。
特别是在保密和安全管理、管理层对内部控制的重要性的认识方面，需要进一步完善。
（2）改进风险评估。
需要进一步加强对詹姆斯卡特尔公司业务和操作过程的分析，以及风险评估和风险管理的操作指南。
（3）加强信息和通讯。
需要进一步加强信息沟通和交流，确保内部控制的有效性和高效性，特别是在信息系统和技术方面。
（4）完善监控活动。
建议加强监控活动，保证内部控制的完整性和有效性，例如，定期审查、抽样检查、风险评估等。
结论本次评价显示，本单位的风险管理和内部控制框架是充分的、适当的和有效的，并且已被实施。
我们建议进一步改进控制环境、风险评估、信息和通讯以及监控活动。
我们相信，一旦这些修改得以实施，将进一步加强本单位的内部控制，使其更加有效和最大化风险管理。
行政事业单位内部控制报告填制模板
行政事业单位内部控制报告填制模板单位公章单位名称：XX单位〔本级〕单位负责人：xx〔签章〕牵头部门负责人：xx〔签章〕填表人：xx〔签章〕号码：133****2566单位地址：XXXXXXX邮政编码：4H100报送日期：xxxx年x月xx日填写说明1.此表由各行政事业单位如实填写，并对所填信息的真实性、完好性负责。
2.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。
3. 号码处填写填表人的联络号码。
4.“本年度支出总额”应与本年决算数一致，金额单位为元。
5.在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款〔补助〕开支人数”及“经费自理人数”分开填写。
6.“涉及内部权利集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资转让、公共工程建立等。
7.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务，那么在该项业务行勾选“不适用”。
8.在“建立健全内部控制制度情况”栏中的“制定制度的政策根据”栏应填写制定各项制度所根据的政策名称及文件编号。
9.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。
10.“内部控制工作的经历、做法及获得的成效”栏中应主要填写单位在建立与施行内部控制的过程中总结出的经历、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建立工程管理、合同管理等经济业务领域中建立与施行内部控制后获得的成效。
11. “内部控制工作中存在的问题与遇到的困难”栏中应主要填写单位在建立与施行内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。
纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建立工程管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映。
12.报告中留有位置缺乏的，填报单位可以自行加页，但文字表述应简明扼要、突出重点。
地区(部门)行政事业单位内部控制报告(模板)
20XX年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告单位公章单位名称：单位负责人：(签章)牵头部门负责人: (签章)填表人: (签章)电话号码:单位地址:邮政编码:报送日期：年月日填写说明1.此报告由地方各级财政部门按本地区所属单位的情况如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。
或此报告由各行政主管部门按本部门所属单位的情况如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。
2.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。
3.表2由地方各级财政部门（各行政主管部门）在本级及本地区（部门）所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评价指标的算术平均分后填写，并加总得出综合性评价得分。
4.表3中如填写内容涉及“其他”、“其他管理领域”、“其他部门”、“其他管理制度”的，还应当说明具体情况。
5.表3中“已建立内部控制制度体系的单位数”栏应填写本地区（部门）所属单位中已在所有六大经济业务领域建立管理制度的单位数（不适用的除外）。
6.如内部控制工作方案、典型案例等内容较多，无法在报告中详述的，可作为报告附件一并报送，并在报告中的相应位置作简要说明。
XX地区（部门）行政事业单位内部控制报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔2017〕1号）的有关规定，现将本地区（部门）2016年行政事业单位内部控制工作情况报告如下：一、组织开展内部控制建立与实施工作的总体情况（一）本地区(部门)内部控制建立与实施工作的组织、动员及部署情况。
本地区(部门)于XX年XX月成立内控领导小组，设立内控办对内部控制工作进行了部署。
组织了XX（7指标汇总数）次内部控制专题培训、内部控制工作动员会。
（二）所属单位的落实及执行情况等。
共有XX（3指标汇总数）个单位成立了内控领导机构并开展内部控制工作。
行政事业单位内部控制报告模板范文
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1.1 本报告的目的。
1.2 内部控制的定义。
年度行政事业单位内部控制报告模版
年度行政事业单位内部控制报告模版一、前言内部控制是现代企业和机构的管理基础和核心内容。
行政事业单位作为国家管理机关，其内部控制工作的规范和健全与否，直接关系到行政管理的公正、透明和高效。
因此，及时、准确地评估内部控制工作的执行情况，提出改进意见和建议，对于行政事业单位的发展和稳定具有十分重要的意义。
本文档旨在提供一份年度行政事业单位内部控制报告的模版，供行政事业单位参考使用。
该模版主要包含内部控制工作的评价指标、数据表格、分析和解决问题的建议。
二、内部控制工作的评价指标1. 内部控制目标内部控制工作的目标是保障行政事业单位的财务报告准确、合法、规范、可靠，保护国家和公民的财产安全，防止财产和资金的滥用和浪费。
因此，对于内部控制工作的评价，主要从以下几个方面进行考核：•财务报告准确性•财务报告合法性•财务报告规范性•财务报告可靠性2. 内部控制要素内部控制工作的要素包括风险评估、控制环境、信息与沟通、控制活动和监督机制等方面。
因此，对于内部控制工作的评价，主要从以下几个领域进行考核：•风险评估能力•控制环境建设•内部沟通与信息共享•控制措施的设计和执行•监督机制的完善和有效性3. 内部控制效果内部控制工作的效果体现在财务报告的准确性和可靠性上，因此主要从以下几个方面进行考核：•没有造假、误报、漏报等情况•没有费用浪费、财产、资金损失等情况•财务报告及时、准确地反映了企业的经营业绩三、内部控制数据表格为了更好地说明内部控制工作的执行情况，可以编制一些数据表格，如下所示：表格1评价指标指标描述评价备注1财务报告准确性反应财务报告的数据是否准确优秀无2财务报告合法性反应财务报告的合法性和法律合规性优秀无3财务报告规范性反应财务报告的规范性和格式是否符合标准良好有说明表格2内部控制要素考核内容评价备注1风险评估能力对业务风险和财务风险能否准确评估优秀无2控制环境建设科学、规范、有效的组织管理良好有整改方案3内部沟通与信息共享内部人员之间信息沟通是否畅通优秀无4控制措施的设计和执行是否有科学合理的控制措施较差有整改方案5监督机制的完善和有效性对内部控制的监督机制是否完善优秀无四、内部控制数据分析通过对以上数据表格的评价和分析，得出了以下结论：1.财务报告的准确性、合法性、规范性和可靠性较高，表明单位财务管理水平较好。
年度行政事业单位内部控制报告模板
附件120XX年度行政事业单位内部控制报告（单位公章）单位名称: __________________________单位负责人：（签章）分管内控负责人：（签章）牵头部门负责人：（签章）填表入（签章）填表部门: ____________电话号码: __________________________单位地址: __________________________邮政编码: __________________________报送日期: 年月日（三）业务数据的准确性。
有关业务数据与决算报表、国有资产报表等同口径数据是否保持一致。
（四）数值型指标的合理性。
数值型指标是否存在不合理的异常值。
四、单位内部控制工作的经验做法和取得的成效（-）单位在推动内部控制工作中总结出的有关经验做法。
（二）单位建立与实施内部控制后取得的有关成效。
1.在提升单位内部控制意识及管理水平方面的成效。
2.在预算业务、收支业务、政府采购业务、资产管理、建设项目管理及合同管理六大经济业务领域方面的成效。
3.在内部控制评价监督方面的成效。
4.内部控制报告的应用领域和成效。
五、有关意见建议本单位对行政事业单位内部控制工作的意见建议。
附表一、单位基本情况说明：组织机构代码根据各级技术监督部门核发的机关、团体、事业单位代码证书规定的9位码填列。
单位如已取得统一社会信用代码，需按统一社会信用代码第9-17位信息填列。
单位预算级次填列部门和单位按照预算管理权限和经费领拨关系所确定的预算级次，与部门决算封面上预算级次一致。
非预算单位It须填报〃无〃。
预算管理级次按单位预算分级管理的级次选择填列。
非预算单位填报〃90.非预算单位"。
支出功能分类填列部门决算《支出决算表》（财决04表）中涉及金额最多的支出功能分类科目。
年末在职人数填列在政府编制管理部门核定的编制内、由单位人事部门管理的实有年末在职人数，与部门决算《基本数字表》（财决附02表）第4栏合计数一致，即〃年末实有人数〃中〃人员总计”的〃在职人员"合计数。
行政事业单位内部控制制度工作报告范文（二篇）
行政事业单位内部控制制度工作报告范文尊敬的领导：本人担任某行政事业单位的内部控制制度工作负责人，特向您提交本单位的内部控制制度工作报告，以供您审阅和指导工作。
一、制度建设情况本单位高度重视内部控制制度的建设和完善工作，制定了一系列的制度文件，并按照国家有关要求，结合本单位的实际情况进行了修订和完善。
目前，制度框架已基本建立，内部控制制度的覆盖面逐渐扩大，起到了有效的监管和控制作用。
二、内部控制制度工作的开展情况（一）制度宣贯本单位开展了一系列的内部控制制度宣贯工作，包括制度培训、制度宣传等方式。
通过举办培训班、制度宣讲会等活动，向全体员工普及内部控制制度的理念、目标和要求，加强了员工的法制观念和合规意识，提高了制度的执行力和针对风险的识别能力。
（二）流程规范本单位针对各个业务流程，制定了相应的规范和流程图，明确规定了每个环节的职责和权限，要求各部门严格按照规定的流程进行操作。
制定并落实了业务流程控制清单，确保业务流程的规范化、标准化和可控性。
通过这些措施的实施，有效提高了财务审批、采购管理、资金使用等方面的内部控制水平。
（三）风险评估本单位成立了内部控制工作小组，负责对各个业务领域的风险进行评估和分析。
依据风险评估结果，确定了重点关注的风险领域，并制定了相应的风险控制措施，逐步强化了内部控制的风险防范和应对能力。
（四）监督检查本单位建立了内部控制工作的监督检查机制，定期进行内部审核和评估。
通过开展现场检查、数据抽样、调研访谈等方式，发现并解决了一批内部控制中存在的问题和隐患，强化了内部控制的纠错能力，提高了制度的执行效果。
三、内部控制制度工作存在的问题（一）制度执行不到位虽然本单位已经制定了一系列的内部控制制度，但在实际执行过程中，存在一些问题。
主要体现在有些部门和人员对制度的理解和认同度不够，在执行过程中存在侥幸心理和违规操作现象，需要进一步加强对制度的培训和宣贯工作。
（二）风险防范不够全面尽管本单位已经建立了风险评估机制，但还存在一些风险领域的防范不够全面的问题。
行政事业单位内部控制评价报告范文
行政事业单位内部控制评价报告范文一、引言行政事业单位作为政府的重要组成部分，承担着维护社会秩序、服务群众、实现国家发展目标等重要职责。
为了确保行政事业单位的正常运行，保障公共财务的有效管理和使用，内部控制评价就显得尤为重要。
本报告旨在评价行政事业单位的内部控制情况，发现问题，提出改进措施，促进行政事业单位的发展。
二、评价范围及方法本次评价对XXX行政事业单位的内部控制进行评价。
评价方法主要包括文件和会计记录的审核、与单位负责人和相关工作人员的访谈、物理观察等。
三、内部控制评价结果1. 内部控制环境评价对行政事业单位的管理者、制度和文化进行评价，包括管理者关于内部控制的态度和意识、制度的完善性以及员工信任和适应内部控制制度的程度。
通过评估，发现该行政事业单位的管理者对内部控制高度重视，内部控制制度完善，员工对内部控制制度的合规性也比较高。
2. 风险评估和风险管理评价对行政事业单位的风险管理制度和方法进行评价，包括对风险识别、风险评估、风险防范和风险控制的评价。
通过评估，发现该行政事业单位的风险管理制度相对健全，但在风险评估方面还有待加强，风险控制措施也需要进一步完善。
3. 控制活动评价对行政事业单位的控制活动进行评价，包括内部控制流程的设计和执行情况。
通过评估，发现该行政事业单位的控制活动较为规范，但在执行过程中存在一些问题，如对控制活动的理解不够深入、执行不够严格等。
4. 信息和通讯评价对行政事业单位的信息收集、存储、处理和传递进行评价，包括信息系统的安全性和可靠性等。
通过评估，发现该行政事业单位的信息和通讯系统相对完善，但仍存在一些保密措施不够严密、信息共享不畅等问题。
5. 监督评价对行政事业单位的监督机制和监督措施进行评价，包括内部监督和外部监督。
通过评估，发现该行政事业单位的监督机制相对健全，但在实际执行中存在一些问题，如监督责任不明确、监督措施不够有效等。
四、改进措施根据上述评价结果，我们提出以下改进措施：1. 加强内部控制环境建设，提高管理者对内部控制的重视程度，强化制度建设和文化塑造，增强员工对内部控制制度的合规性。
行政事业单位内部控制报告
行政事业单位内部控制报告尊敬的领导：根据《中华人民共和国行政事业单位内部控制标准》以及相关要求，我们对本单位的内部控制工作进行了全面评估，并制定了内部控制报告，现将报告内容汇报如下：一、项目背景和目的1.1 项目背景根据国家相关政策要求，我单位制定了内部控制目标和制度，旨在提高行政事业单位的公共资源利用效率，规范财务管理和决策程序，确保单位运营的合法性和有效性。
1.2 项目目的本项目的目的是评估我单位内部控制工作的完整性、准确性和有效性，发现问题并提出解决方案，以进一步提升内部控制水平。
二、评估范围和方法2.1 评估范围本次内部控制评估覆盖了我单位的各个部门和各项业务活动，包括财务管理、人力资源管理、行政办公、采购管理等方面。
2.2 评估方法本次评估采用了问卷调查、文件和记录的查阅、现场检查、个别访谈等方法，对内部控制制度的执行情况进行了详细分析和评估。
三、评估结果3.1 内部控制制度的健全性本次评估发现，我单位的内部控制制度相对健全，但在一些具体细化的规定和流程上仍存在不足之处，需要进一步优化和完善。
3.2 内部控制制度的有效性根据评估结果，我单位的内部控制制度在大部分情况下得到了有效执行，并能够合理控制内部风险，但在一些部分仍存在一些不符合要求或不明确的情况。
3.3 存在的问题及解决方案针对评估中发现的问题，我们制定了相应的解决方案，主要包括完善制度和流程、加强培训和宣贯、改进信息系统建设等。
四、改进措施和建议基于对内部控制工作的评估和问题分析，我们提出了以下改进措施和建议：4.1 完善内部控制制度和流程，明确各项业务活动的操作规范和流程细节。
4.2 加强对员工的培训和宣贯工作，提高员工的内部控制意识和能力。
4.3 积极推动信息系统建设，提高内部控制的自动化水平和数据精确度。
4.4 定期对内部控制工作进行自查和评估，及时发现和解决问题，持续提升内部控制的水平。
五、结论和建议通过本次内部控制评估，我们对我单位的内部控制工作进行了全面的了解和评估，并提出了一些改进措施和建议。
行政事业单位内部控制报告
附件 12022 年度行政事业单位内部控制报告单位公章单 位 名 称: 单 位 负 责 人: 分管内控负责人: 牵头部门负责人: 填 表 人: 电 话 号 码: 单 位 地 址: 邮 政 编 码:报 送 日 期: 年 月 日隶属关系(国家标准：隶属关系-部门标识代码)：□□□□□□□□□ 单位所在地区(国家标准：行政区划代码)：□□□□□□ 预算管理级次：□□(10．中央级 20.省级 30.地(市)级 40.县级 50.乡镇级 )2022 年度支出总额: 单位编制人数:组织机构代码：□□□□□□□□□ 单位预算级次：□ 单位基本性质：□□( 10.行政单位 21.参照公务员法管理事业单位 22.财政津贴事业单位 23.经费自理事业单位 90.其他单位)支出功能分类： 内设机构数量: 年末实有人数:(签章) (签章) (签章) (签章)本单位内控总体运行情况：1.单位内部控制领导小组负责人4.班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职7.单位开展内部控制专题培训次数10.内部控制牵头部门13.内部控制开展进度14.内部控制合用的管理业务领域15.内控信息系统涵盖业务2.单位内部控制领导小组会议次数5.单位内部控制工作小组负责人8.本年是否开展内部控制风险评估11.内部控制评价与监督部门领域1.分事行权2.分岗设权3.分级授权4.定期轮岗5.专项审计3.单位主要负责人参加会议次数6.单位内部控制工作小组会议次数9.是否建立内部控制手册12.内部控制建设方式1.内控流程建立领域2.内控流程未建立领域3.内控制度建立领域4.内控制度未建立领域业务类型1.预算业务管理2.收支业务管理3.政府采购业务管理4.资产管理5.建设项目管理6.合同管理业务类型预算业务管理工作职责分离情况评价要点1.预算绩效目标设定比例2.预算批复细化程度3.预算执行控制程度4.绩效评价工作执行情况主要管控风险点评价指标结果/指标值收支业务管理政府采购业务管理资产管理建设项目管理合同管理1.非税收入管控情况2.支出管控情况1.采购预算完成情况1.国有资产安全性2.资产配置预算完成率3.人均行政资产配置情况1.建设项目资金操纵情况2.投资计划完成情况1.合同订立规范情况1.单位对内部控制的重视程度2.内部控制组织机构3.重点领域和关键岗位制衡机制建设4.内部控制评价监督5.内部控制信息化6.工作职责分离1.建立健全内部控制制度2.内部控制制度执行1.建立健全内部控制制度2.内部控制制度执行1.建立健全内部控制制度2.内部控制制度执行1.建立健全内部控制制度2.内部控制制度执行1.建立健全内部控制制度2.内部控制制度执行1.建立健全内部控制制度2.内部控制制度执行一、单位层面单位内部控制领导小组负责人单位一把手(法人)□分管财务领导□其他分管领导□未成立内部控制领导小组□单位内部控制领导小组会议次数0 次□ 1 次□ 2 次及以上□单位主要负责人参加会议次数0 次□ 1 次□ 2 次及以上□班子成员是否在单位内部控制领是□否□导机构中任职如是，请详列姓名及行政职务：单位内部控制工作小组负责人单位一把手(法人)□分管领导□牵头部门负责人□其他负责人□未成立内部控制工作小组□单位内部控制工作小组会议次数0 次□ 1 次□ 2 次及以上□单位开展内部控制专题培训次数0 次□ 1 次□ 2 次及以上□本年是否开展内部控制风险评估是□否□是否建立内部控制手册是□否□内部控制牵头部门内部控制评价与监督部门内部控制建设方式内部控制开展进度内部控制合用的管理业务领域行政管理部门□财务部门□纪检部门□内审部门□行政管理部门□财务部门□纪检部门□内审部门□单位自建□外部协助□协助单位名称：其他部门：其他部门：内部控制建立阶段□内部控制实施阶段□内部控制信息化阶段□预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理资产管理是□否□是□否□是□否□是□否□建设项目管理合同管理是□否□是□否□内部控制信息系统是否建立二、业务层面预算业务管理□收支业务管理□政府采购业务管理□资产管理□建设项目管理□合同管理□权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况工作职责分离情况1.分事行权2.分岗设权3.分级授权4.定期轮岗5.专项审计对经济和业务活动的决策、执行、监督，是否明确分工、相互分离、分别行权。
地区(部门)行政事业单位内部控制报告(模板)
20XX年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告单位公章单位名称：单位负责人：(签章)牵头部门负责人: (签章)填表人: (签章)电话号码:单位地址:邮政编码:报送日期：年月日填写说明1.此报告由地方各级财政部门按本地区所属单位的情况如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。
或此报告由各行政主管部门按本部门所属单位的情况如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。
2.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。
3.表2由地方各级财政部门（各行政主管部门）在本级及本地区（部门）所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评价指标的算术平均分后填写，并加总得出综合性评价得分。
4.表3中如填写内容涉及“其他”、“其他管理领域”、“其他部门”、“其他管理制度”的，还应当说明具体情况。
5.表3中“已建立内部控制制度体系的单位数”栏应填写本地区（部门）所属单位中已在所有六大经济业务领域建立管理制度的单位数（不适用的除外）。
6.如内部控制工作方案、典型案例等内容较多，无法在报告中详述的，可作为报告附件一并报送，并在报告中的相应位置作简要说明。
XX地区（部门）行政事业单位内部控制报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔2017〕1号）的有关规定，现将本地区（部门）2016年行政事业单位内部控制工作情况报告如下：一、组织开展内部控制建立与实施工作的总体情况（一）本地区(部门)内部控制建立与实施工作的组织、动员及部署情况。
本地区(部门)于XX年XX月成立内控领导小组，设立内控办对内部控制工作进行了部署。
组织了XX（7指标汇总数）次内部控制专题培训、内部控制工作动员会。
（二）所属单位的落实及执行情况等。
共有XX（3指标汇总数）个单位成立了内控领导机构并开展内部控制工作。
行政单位内部控制报告范文
行政单位内部控制报告范文
尊敬的领导：
根据行政单位内部控制的要求，我们现就行政单位内部控制的情况进行报告如下：一、内部控制环境
我们重视内部控制环境的建立和维护，不断加强对内部控制意识的培养，明确责任、
权力和职责，建立了分工明确、权责分明的组织结构，确保内部控制的有效运行。
二、风险评估和控制
我们积极进行风险评估和控制，对单位的风险进行细致分析，并建立了风险预警和控
制机制。
在工作开展的过程中，我们注重预防，及时发现和解决潜在的风险问题，确
保单位的正常运转。
三、信息和沟通
我们重视信息和沟通的重要性，建立了科学、高效的信息系统，确保信息的准确性和
时效性。
同时，我们加强内部沟通，提高工作效率和协同作战能力，确保内外部各方
对单位信息的准确性和保密性。
四、监督和反馈
我们建立了科学的监督和反馈机制，通过内部审计、考核评估、投诉举报等手段，实
现对内部控制的监督和反馈。
同时，我们注重对内部控制制度的不断完善，总结经验，改进工作，提高内部控制的效果。
综上所述，我们的内部控制工作正在进行中，各项措施和制度已初步形成并得到有效执行。
在今后的工作中，我们将进一步加强内部控制的建设和管理，提高单位的整体风险控制能力，确保单位的正常运营和发展。
特此报告。
行政单位内部控制责任人: XXX
日期: XXX。
行政事业单位内部控制制度工作报告
行政事业单位内部控制制度工作报告尊敬的领导、各位同事：
大家好！我是XX单位的XX，今天我给大家汇报一下行政事业单位内部控制制度的工作情况。
首先，我们对行政事业单位的内部控制制度进行了全面的评估和分析。
我们针对单位的运营流程、财务管理、人力资源管理、信息安全管理等方面进行了详细的调研，找出了存在的问题和不足之处。
我们采取了问卷调查、访谈和资料梳理等方法，全面了解了单位内部控制制度的情况。
其次，根据评估结果，我们进行了制度的修订和完善。
我们对各项制度进行了梳理和优化，增加了规范性和可操作性。
在制度修订的过程中，我们充分发挥了各部门的积极性和主动性，广泛征求了各级人员的意见和建议。
修订后的制度经过单位领导的审定，已经正式实施并开始运行。
此外，在制度实施过程中，我们加强了对内部控制制度的宣传和培训。
我们在全单位范围内组织了专题培训会议，详细介绍了新制度的内容和要求，强调了各部门的责任和义务。
同时，我们还通过内部宣传渠道发布了相关通知和解读，提高了职工对制度的理解和遵守程度。
最后，我们对制度的执行情况进行了监督和检查。
我们建立了日常监督检查机制，定期对各部门的执行情况进行检查和评
估，并及时反馈和纠正存在的问题。
对于发现的违规行为，我们及时进行了处理和通报，保证了制度的严肃性和有效性。
以上就是我们行政事业单位内部控制制度工作的报告。
感谢领导和各位同事对我们工作的支持和信任。
我们将继续加强内部控制制度的建设和完善，确保单位运行的规范和有序。
谢谢大家！。
2021年行政事业单位内部控制报告
2021年行政事业单位内部控制报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会[2015]24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会[2012]21号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔2017〕1号）的有关规定，现将本单位2021年行政事业单位内部控制工作情况报告如下：一、单位内部控制工作的基本情况（一）内部控制机构设置与运行情况根据《关于成立XX局内部控制领导小组的通知》（文号）文精神，成立了单位内部控制领导小组，由局长XX任组长，副局长XX出任副组长，各部门负责人为组员，同时成立了内部控制工作小组，负责内部控制具体实施工作，本单位内部控制牵头部门设在财务部门，评价与监督部门设立在内审部门。
2021年度，单位召开了X次内部控制领导小组会议,开展了X次内部控制相关培训，开展了内部控制风险评估及内部控制评价，出具了评估报告及评价报告；本年度XX业务关键岗位轮岗位周期内已换岗（根据《关键岗位轮岗情况》表勾选情况据实描述）；单位建立了分事行权、分岗设权、分级授权机制；针对"三重一大"事项建立集体议事决策机制，出台制订了《XX局集体议事决策制度》.（二）内部控制工作的组织实施情况今年组织实施了X次内部控制领导小组会议，全面开展内部控制风B佥评估工作。
根据风险评估结果，集中进行内控手册的年度修订工作。
建立符合本单位实际情况的内部控制体系，切实规范业务流程和权力运行，防范和化解风险，内控手册经领导班子审议通过后倾布执行。
风险评估工作由内部控制工作小组完成,各部门积极配合，并提交了风险评估报告，完成内控手册的集中修订和开展专题培训工作.（三）内部控制制度建设与执彳亍情况单位层面，内部控制可以有效沟通协调，权力运行制衡机制能够有效执行，内部管理符合国家规定及本单位的实际情况。
（四）内部控制评价与监督情况内部控制评价与监督部门设立在内审部门,协助单位分管纪检监察工作领导组织实施内部控制考核评价工作，负责制定考核评价工作方案，下发考核评价通知，组织开展考核评价工作，形成考核评价报告，提出责任处理意见和加强内部控制建议，内部控制评价与监督领导小组5寸各部门整改落实情况进行检直，督促落实。
行政事业单位内部控制报告(20230125093751)
行政事业单位内部控制报告(20230125093751) 尊敬的各位领导、全体员工：根据行政事业单位内部控制相关要求，我们编制了本次的内部控制报告，以便对我们单位的内部控制情况进行总结和评估。
以下是报告的主要内容：一、内部控制概况：我单位高度重视内部控制工作，建立了完善的内部控制制度和流程，并持续加强内部控制的监督和评估。
通过内部控制的有效实施，提高了单位运行的效率和规范性，有效保护了单位的财务和资产安全。
二、内部控制的目标：我们单位的内部控制目标主要包括财务报告的可靠性、资产的保护、业务的规范和合规性、运营效率的提升等方面。
三、内部控制的制度和流程：我们单位建立了一套完整的内部控制制度和流程，包括财务管理、采购管理、资产管理、风险管理、人力资源管理等方面的制度和流程，以确保各项工作的有效开展和风险的控制。
四、内部控制的监督和评估：为了确保内部控制的有效实施，我们单位建立了内部控制监督和评估机制，定期对内部控制的实施情况进行检查和评估，发现问题及时整改，并持续改进内部控制体系。
五、内部控制的效果评估：经过我们的评估，内部控制的效果良好。
财务报告的准确性得到了保障，单位的资产得到了有效保护，业务流程得到了规范和合规的执行，单位的运营效率得到了提升。
六、存在的问题和改进措施：在内部控制评估中，我们也发现了一些问题，如部分流程不够规范、内部控制流程不够严密等。
为此，我们将采取一系列的改进措施，完善内部控制制度和流程，并加强内部控制的监督和培训，提高员工的内部控制意识和能力。
七、总结和展望：通过本次内部控制报告的编制和评估，我们对单位的内部控制情况有了更全面和深入的了解，同时也明确了改进的方向和措施。
我们将继续加强内部控制的建设和实施，以确保单位的持续发展和健康稳定。
以上是本次内部控制报告的主要内容，感谢各位的支持和配合！。
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2016年度行政事业单位内部控制报告单位公章单位名称：XX单位（本级）单位负责人：张三（签章）牵头部门负责人: 李国（签章）填表人:李国（签章）电话号码:单位地址:XXXXXXX邮政编码:411100报送日期：2017 年 4 月16 日填写说明1. 此表由各行政事业单位如实填写，并对所填信息的真实性、完整性负责。
2. 表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。
3. 电话号码处填写填表人的联系电话号码。
4. “本年度支出总额”应与本年决算数一致，金额单位为元。
5. 在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。
6. “涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。
7. 在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用” 。
8. 在“建立健全内部控制制度情况” 栏中的“制定制度的政策依据” 栏应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。
9. 在“建立健全内部控制制度情况” 栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。
10. “内部控制工作的经验、做法及取得的成效” 栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。
11. “内部控制工作中存在的问题与遇到的困难” 栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。
纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映。
12. 报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，但文字表述应简明扼要、突出重点。
17. 内部控制工作的经验、做法及取得的成效：（1）建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法1. 组织形式。
${orgType}2. 保障措施组织保障：政府成立行政事业单位内部控制规范工作领导小组，组长由常务副市长担任，副组长由政府办公厅、财政部门、监察部门、审计部门主要领导担任，领导小组成员为市级一级预算单位主要负责人。
领导小组在财政部门设立办公室，由财政部门分管会计管理工作的领导任办公室主任，负责落实领导小组的各项决策和日常工作。
按照政府要求，本级各行政事业单位和各级政府均成立了由主要领导任组长的工作领导小组，设立内部控制工作办公室，为全面推进内部控制规范建设提供了组织保障。
思想保障：分层次召开动员暨培训会，本级各行政事业单位主要领导、所属各政府分管领导和各单位分管领导、相关处室负责人先后接受了思想动员和培训。
为使单位领导真正了解内控建设的内涵，增强开展内控规范建设的信心，内控办利用近两个月时间,组织相关专家和工作人员，深入基层，通过与部门和单位领导、业务处室负责人面对面交流沟通，使各级领导单纯把内控理解为财务风险和廉政风险防控，或内控建设就是加强制度建设的思维得到了有效扩展，实现了从“要我内控”到“我要内控”的理念转变，从而营造了良好的内控规范建设氛围。
智力保障：经政府同意，整合中介机构、社会智库资源，共同组建研究团队，成立行政事业单位内部控制规范专家咨询委员会，向全各单位提供政策咨询和内控规范的指导、培训、过程答疑经费保障：从事单位基础评估和重点单位内部控制建设的中介机构，由政府委托财政部门在全国范围内公开招标，其开展基础评估和内控制度体系建设所需经费按统一标准，由单位列入部门预算，按协议规定自行支付。
机制保障：建立公示制度，由内控领导小组办公室定期对本级预算单位内部控制规范建设情况进行公示。
实行约谈机制，对连续三次内部控制评价不合格的单位，由领导小组办公室对主要领导进行约谈。
实行跟踪评价和监督考核机制，对本级预算单位内部控制规范工作情况，由财政部门作为预算批复的参考指标，对内部控制规范工作推进不力的单位，予以核减预算，并纳入年度决算内容；由审计部门列为审计内容；由监察部门作为党风廉政建设考核重点之一其他：3. 其他方面2）建立与实施内部控制后取得的成效1. 摸底与评价方面：通过基础性评价工作，对单位的XX个内设机构及XX 个所属单位进行了摸底评估，形成了评价报告，为内部控制制度体系的建设奠定了基础。
2. 合规性建设方面：通过XXX个月的内部控制工作，目前在内部控制合规性制度体系建设方取得了成效。
0 个业务完成了内部控制制度建设工作；5个业务完成了内部控制流程梳理工作；5 个业务完成了流程图的编制工作。
3. 有效性建设方面：在制度体系建设基础上已经有0 个业务落实了不相容岗位或职责分离控制要求；1 个业务落实了分岗设权的控制要求；1 个业务落实了分级授权的控制要求；4. 数据真实性建设方面：0 个业务已建立了信息系统，并将内部控制要求嵌入了信息系统。
5. 制度体系有效实施方面：在内部控制度体系建立健全的基础上已经有1 个业务落实了分事行权的控制要求，进行了分类事项管控，确保了内部控制制度体系有效实施。
6. 其他方面：内部控制报告及定期不定期监督检查工作取得的成效。
18. 内部控制工作中存在的问题与遇到的困难：（1）建立与实施内部控制过程中出现的问题1. 对内部控制工作的认识与理解方面通过之前的宣传、动员、培训，各行政事业单位的财务人员对《行政事业单位内部控制基本规范》以及内部控制建设的必要性和重要性有了一定的认识，对于推进本单位的内部控制建设也有一定的紧迫感和现实需求。
同时，绝大多数单位的领导层和参与建设的单位业务部门人员对内部控制的理解还存在较大程度的偏差，普遍将内部控制建设单纯理解为财务风险或廉政风险防控，认为内控建设就是要进一步严格规范管理，加强制度建设。
对内控建设工作多报以应付检查等被动、消极、观望甚至抵触的态度。
2. 内控制度合规性方面（1）直接沿用外部相关规章制度这一现象较为普遍，很多单位的内部管理制度直接将上级部门的管理制度、财政部门的相关程序要求乃至文件通知等直接以内部发文的形式当成本单位的正式制度，有些单位连内部发文的形式都省略。
预算、收支、资产等业务的管理制度分散，采购管理和合同管理的相关制度普遍缺失。
2）单位内部缺乏统一的制度管理机制缺乏归口管理机制，各个部门、处室各自制定、管理、保管各自的管理制度。
虽然有些单位有制度汇编，但仅是将制度汇总成册， 没有将现有制度进行整合，单位的内部管理制度间存在交叉、重叠的情况。
多数制度标明制度生效（执行）的时间，但没有标明新制 度生效，对应的哪个旧制度作废。
有些单位的业务范围、机构设置、人员编制已经发生重大的变化，但还是沿用几年前修订的制度， 并没有根据实际情况的变化及时更新。
（3）制度规定与业务执行的关联度低由于目前大部分单位没有流程管理制度，而且相关制度里没有将业务流程（程序）进行详细描述，业务流程所涉及的业务单据也 没有在制度里列明。
因此，在实际评估过程中，发现有些业务人员能确定单位的内部管理制度有相关规定，但却未能提供相关的 记录”佐证业务过程是遵照制度规定执行的。
（4）单位间的制度管理水平差异巨大只有少数单位有专职的制度管理岗，并且每年对现行制度进行修订。
这些单位在专家顾问现场讲解指标和评分的评估过程中， 相关处室工作人员可以迅速、明确对照行政事业单位内部控制规范的具体要求，提供本单位的具体规定在哪个制度里的哪一章节。
主 要原因是这些单位的领导重视制度建设，并重视制度的延续性以及持续建设（更新、修订）。
干部职工在执行过程中，也大多能够严 格依照制度规定处理业务活动。
3.内控制度有效性方面1）存在无制度、有执行的情况有些单位虽然制度建立健全方面存在较多缺失，但在实际工作过程中遵照惯例程序执行，并且能够提供相关工作的记录佐证。
主 要是因为单位直接沿用外部的规章制度，单位在实际工作过程中，根据工作需要， 等。
2）普遍缺乏业务流程管理机制参评单位普遍缺乏业务流程管理机制，只有少数单位，有一些业务流程文件，但并不完整。
没有直观的流程图展示各个部门以 及各个岗位所涉及的具体工作职责（工作范畴），难以保证每个部门、每个岗位清晰了解自己的工作以及与其他岗位工作的衔接关系， 对各自的岗位职责特别是在审核审批环节的职责权限划分没有清晰明确的界定。
4. 数据真实性方面。
信息化程度和管理水平较低总体而言，参评单位的信息化程度较低，大部分单位主要依靠办公协同软件（ OA ）处理日常审批工作，其他业务活动的信息化处理程度不高。
超半数单位没有信息管理部门或专职人员，并缺少信息化管理制度。
5. 其他方面业务 遵循了必要的工作程序和记录工作过程的业务单据（2）自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难1.存在没有开展评价工作的情况。
虽然财政部的以评促建要求也转发到各个单位，但是仍然有部分单位没有开展基础性评价工作，未提交基础性评价报告的单位目前内部控制工作也没有受影响2.存在不知如何开展评价工作的情况。
虽然单位都成立了内控领导小组及工作组，但是评价工作如何开展以及内部控制制度体系建设工作如何开展没有相关的指导文件，没有具体的做法，所以单位在开展评价工作时并不顺畅。
3. 其他问题。
（3）纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位经济业务领域相关的内部控制问题预算业务管理领域：收支业务管理领域：政府采购管理领域：资产管理领域：建设项目管理领域：合同管理领域：其他问题：19. 下一步内部控制工作计划：一）内控制度体系建立健全方面。
1.完善合规性建设工作。
基于目前各单位合规性制度体系建设的基础上于XX月XX日前完成剩下0个单位内部控制合规性制度体系建设工作。
2.加强内控制度体系的有效性建设。
在制度体系合规的基础上强化制度体系的有效性，进一步落实单位的制度流程化、流程岗位化的要求。
在XX月XX日前督促剩下的0 个单位将分岗设权的要求、0个单位将分级授权的要求落实到各业务管理流程中。
组织开展单位内部设机构职能清单、岗位职责清单梳理及职能交叉测试、岗位职责交叉测试使内控制度体系满足完整性及一致性要求。
二）内控制度体系有效实施方面。
启动内控制度体系有效实施工作。
在制度体系有效性建设基础上分类梳理单位内部控制管控事项，通过对单位行政运行类事项、履职类进行细化梳理，实现对各类事项的全过程风险防控，落实分事行权的内部控制要求，提升工作效率及财政财政资金的使用效益。
（三）内部控制监督检查与评价方面。
建立内部控制报告制度。
对（本局）内部建设情况进行定期报告。