天威视讯：国信证券股份有限公司关于公司2011年度预计发生日常关联交易的保荐意见 2011-02-01

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上市公司非公开发行股票实施细则(2011年修订)

上市公司非公开发行股票实施细则(2011年修订) 文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2011.08.01•【文号】中国证券监督管理委员会令第73号•【施行日期】2007.09.17•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文上市公司非公开发行股票实施细则（2007年9月17日由中国证券监督管理委员会发布，根据2011年8月1日中国证券监督管理委员会《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》修订以中国证券监督管理委员会令第73号发布）第一章总则第一条为规范上市公司非公开发行股票行为，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号，以下简称《管理办法》）的有关规定，制定本细则。

第二条上市公司非公开发行股票，应当有利于减少关联交易、避免同业竞争、增强独立性；应当有利于提高资产质量、改善财务状况、增强持续盈利能力。

第三条上市公司董事、监事、高级管理人员、保荐人和承销商、为本次发行出具专项文件的专业人员及其所在机构，以及上市公司控股股东、实际控制人及其知情人员，应当遵守有关法律法规和规章，勤勉尽责，不得利用上市公司非公开发行股票谋取不正当利益，禁止泄露内幕信息和利用内幕信息进行证券交易或者操纵证券交易价格。

第四条上市公司的控股股东、实际控制人和本次发行对象，应当按照有关规定及时向上市公司提供信息，配合上市公司真实、准确、完整地履行信息披露义务。

第五条保荐人、上市公司选择非公开发行股票的发行对象和确定发行价格，应当遵循公平、公正原则，体现上市公司和全体股东的最大利益。

第六条发行方案涉及中国证监会规定的重大资产重组的，其配套融资按照现行相关规定办理。

第二章发行对象与认购条件第七条《管理办法》所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。

定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日。

上市公司应按不低于该发行底价的价格发行股票。

2011年度证券公司排名情况

2011年度证券公司会员财务指标排名情况近日，中国证券业协会对证券公司2011年经审计经营数据进行了统计排名。

现公布总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、客户交易结算资金余额、代理买卖证券业务净收入（单家口径和合并口径）、并购重组财务顾问业务净收入8项指标的全部排名；证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入（单家口径和合并口径），承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入，承销与保荐业务净收入（2010和2011年度），财务顾问业务净收入（2010和2011年度），投资咨询业务综合收入（2010和2011年度），受托客户资产管理业务净收入，净资本收益率，代理买卖证券业务净收入增长率，承销与保荐业务净收入增长率（2010和2011年度），财务顾问业务净收入增长率（2010和2011年度），投资咨询业务综合收入增长率（2010和2011年度），受托客户资产管理业务净收入增长率12项指标的中位数以上排名；受托管理资金本金总额、成本管理能力、公益性支出3项指标的前20位排名。

1、2011年度证券公司总资产排名单位：万2、2011年度证券公司净资产排名单位：万元3、2011年度证券公司净资本排名单位：万元4、2011年度证券公司营业收入排名单位：万元5、2011年度证券公司净利润排名单位：万元6、2011年度证券公司客户交易结算资金余额排名单位：万元7、2011年度证券公司代理买卖证券业务净收入排名单位：万元8、2011年度证券公司代理买卖证券业务净收入排名（合并口径）单位：万元9、2011年度证券公司并购重组财务顾问业务净收入排名（合并口径）单位：万元10、2011年度证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入中位数以上排名单位：万元11、2011年度证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入中位数以上排名（合并口径）单位：万元12、2011年度证券公司承销与保荐、并购重组等财务顾问业务的净收入中位数以上排名（合并口径）单位：万元13、2010年度证券公司承销与保荐业务净收入中位数以上排名（合并口径）单位：万元14、2011年度证券公司承销与保荐业务净收入中位数以上排名（合并口径）单位：万元15、2010年度证券公司财务顾问业务净收入中位数以上排名（合并口径）单位：万元16、2011年度证券公司财务顾问业务净收入中位数以上排名（合并口径）单位：万元17、2010年度证券公司投资咨询业务综合收入中位数以上排名（合并口径）单位：万元18、2011年度证券公司投资咨询业务综合收入中位数以上排名（合并口径）单位：万元。

深圳市天威视讯股份有限公司关于控股子公司关联交易的公告

证券代码：002238 证券简称：天威视讯公告编号：2010－010深圳市天威视讯股份有限公司关于控股子公司关联交易的公告深圳市天威视讯股份有限公司（以下简称“公司”）于2010年3月5日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于控股子公司关联交易的议案》，现将相关事项公告如下：一、关联交易概述1、公司控股的深圳市迪威特数字视讯技术有限公司（以下简称“迪威特公司”）拟分别与深圳市天宝广播电视网络股份有限公司（以下简称“天宝网络”）、深圳市天隆广播电视网络股份有限公司（以下简称“天隆网络”）签订合同，分别向天宝网络和天隆网络提供“迪威特综合业务运营支撑系统软件V3.0”一套，以及系统建设和集成服务，合同总金额均分别为355万元，且系统建设完成后每年还将分别向天宝网络和天隆网络收取18万元的年度维护费。

天宝网络和天隆网络系公司的控股股东深圳广播电影电视集团的控股子公司，因此，上述两项交易均为关联交易。

2、公司于2010年3月5日召开第五届董事会第十三次会议，出席董事11人，在吕建杰、傅峰春、孟祥军、邓海涛和钟林等5名关联董事回避表决的情况下，非关联董事以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于控股子公司关联交易的议案》。

根据公司《章程》和《关联交易内部决策制度》的有关规定，此项关联交易的金额在董事会审批权限内，无须提交公司股东大会审议。

3、本次关联交易概况：关联交易类别按产品或劳务细分关联人合同签订金额上年实际发生的总金额天宝网络355.00万元＋（18.00万元/年维护费）0.00销售产品综合业务运营支撑系统天隆网络355.00万元＋（18.00万元/年维护费）0.00二、关联人介绍和关联关系天宝网络法定代表人为张合运，住所为深圳市宝安区宝城21区兴华二路97号宝安区广播电视大楼，注册资本为20,000万元，其主营业务为广播电视网络建设、广播电视传输业务和广告业务。

截至2009年12月31日，天宝网络总资产为59,784.13万元，净资产为55,562.94万元，2009年度营业收入为16,490.65万元，净利润为3,014.60万元。

国信证券融资融券合同2篇

国信证券融资融券合同2篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（国信证券）：____________________鉴于甲方具有一定的投资经验和风险承受能力，且愿意在乙方的融资融券业务平台上进行信用交易，甲乙双方本着平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成以下融资融券合同：一、合同双方1. 甲方为具有完全民事行为能力的自然人，或符合法律法规规定的法人及其他组织。

2. 乙方为国信证券，具有开展融资融券业务的法定资质。

二、融资融券业务内容1. 乙方为甲方提供融资融券交易服务，允许甲方通过融资买入或融券卖出证券。

2. 甲方应按规定向乙方支付相应的融资利息或融券费用。

三、交易规则与风险承担1. 甲方应充分了解并遵守交易所及乙方的交易规则。

2. 甲方应自行承担融资融券交易的风险，包括市场风险、信用风险等。

3. 乙方有权根据市场情况调整融资比例、融券品种等交易条件。

四、保证金及账户管理1. 甲方应在乙方开设专用保证金账户，用于存放保证金及相关款项。

2. 甲方应按规定比例缴纳保证金，乙方有权对保证金进行监管。

3. 甲方应妥善保管账户密码，确保账户安全。

五、融资利息与融券费用1. 融资利息按日计算，融券费用根据融券期限及融券金额确定。

2. 甲方应按时足额支付融资利息及融券费用。

六、风险控制与违约处理1. 乙方有权对甲方的融资融券交易进行风险控制，包括强制平仓等。

2. 若甲方违约，乙方有权采取以下措施：（1）冻结甲方的保证金账户；（2）要求甲方赔偿损失；（3）追究甲方的法律责任。

七、合同期限与终止1. 本合同自双方签字盖章之日起生效。

2. 合同期限根据甲乙双方协商确定，但乙方有权根据法律法规或监管要求提前终止本合同。

3. 合同终止时，甲方应结清所有欠款，办理相关手续。

八、其他条款1. 本合同的修改、补充应以书面形式进行，作为本合同的组成部分。

2. 本合同的履行如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

天威视讯：持续督导期间募集资金存放与使用专项核查报告(2009年度) 2010-03-31

深圳市天威视讯股份有限公司持续督导期间募集资金存放与使用专项核查报告（2009年度）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等法规的要求，作为深圳市天威视讯股份有限公司（以下简称“天威视讯”或“公司”）2008年首次公开发行股票并上市的保荐机构，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）对天威视讯2009年度募集资金存放与使用情况进行了核查，现将核查情况汇报如下：一、证券发行上市及募集资金情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]588号文核准，并经深圳证券交易所同意，天威视讯于2008年5月12日向社会公众发行普通股(A股)6,700万股，每股面值1元，每股发行价格为6.98元，共募集资金467,660,000.00元，扣除发行费用22,224,357.82元，募集资金净额为445,435,642.18元。

上述发行募集的资金已全部存入天威视讯募集资金专户，并经深圳大华天诚会计师事务所以“深华验字[2008]52号”验资报告验证确认。

二、募集资金的存放、使用及专户余额情况天威视讯与国信证券及托管商业银行于2008年6月签订了《募集资金三方监管协议》。

截止2009年12月31日，公司募集资金使用合计159,650,482.42元，其中：募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金83,772,800.00元；两次利用闲置资金暂时补充流动资金各40,000,000.00元，均已归还；募集资金到位后，直接投入募集资金项目68,787,688.13元；直接从募集资金账户转出，用于募集项目的铺底流动资金11,100,000.00元，已于2010年1月归还；账户利息收入扣除手续费支出后产生净收入4,010,005.71元。

截止2009年12月31日，存放于募集资金专户的余额为285,785,159.76元。

截止2009年12月31日，公司对募集资金投资项目累计投入152,560,488.13元，其中：公司于募集资金到位之前利用自筹资金先期投入募集资金项目人民币83,772,800.00元；于2008年7月1日起至2009年12月31日止使用募集资金人民币68,787,688.13元，其中本年度使用募集资金44,545,681.78元。

2011年度部分股票的分红送转预案及部分股票的具体方案

2011年度部分股票的分红送转预案及部分股票的具体方案(002050)三花股份：2011年度权益分派预案为：每10股转增10股派发现金股利5.00元人民币(含税)；(600449)宁夏建材：2011年度权益分派预案为：每10股转增10股派发现金股利4.50元人民币(含税)；(002067)景兴纸业：2011年度权益分派预案为：每10股转增10股；(601877)正泰电器：2011年度权益分派预案为：每10股派发现金股利7.00元人民币(含税)；(600880)博瑞传播：2011年度权益分派预案为：每10股转增10股派发现金股利1.50元人民币(含税)；(002339)积成电子：2011年度权益分派预案为：每10股转增10股派发现金股利2.00元人民币(含税)；(000522)白云山A：2011年度权益分派预案为：每10股派发现金股利0.55元人民币(含税)；(000777)中核科技：2011年度权益分派预案为：每10股派发现金股利1.20元人民币(含税)；(000888)峨眉山A：2011年度权益分派预案为：每10股派发现金股利1.50元人民币(含税)；(002541)鸿路钢构：2011年度权益分派预案为：每10股转增10股派发现金股利3.70元人民币(含税)；(600460)士兰微：2011年度权益分派预案为：每10股转增10股；(002566)益盛药业：2011年度权益分派预案为：每10股转增10股派发现金股利2.00元人民币(含税)；(002442)龙星化工：2011年度权益分派预案为：每10股转增5股派发现金股利2.00元人民币(含税)；(002463)沪电股份：2011年度权益分派预案为：每10股转增4股派发现金股利1.00元人民币(含税)；(600284)浦东建设：2011年度权益分派预案为：每10股转增2股派发现金股利1.00元人民币(含税)；(300275)梅安森：2011年度权益分派预案为：每10股转增4股派发现金股利4.00元人民币(含税)；(000968)煤气化：2011年度权益分派预案为：每10股派发现金股利1.00元人民币(含税)；(300254)仟源制药：2011年度权益分派预案为：每10股派发现金股利0.80元人民币(含税)；(002470)金正大：2011年度权益分派预案为：每10股派发现金股利1.50元人民币(含税)；(600720)祁连山：2011年度权益分派预案为：每10股派发现金股利1.50元人民币(含税)；(600702)沱牌舍得：2011年度权益分派预案为：每10股派发现金股利1.80元人民币(含税)；(300147)香雪制药：2011年度权益分派预案为：每10股转增2股派发现金股利2.00元人民币(含税)；(002349)精华制药：2011年度权益分派预案为：每10股转增10股派发现金股利1.00元人民币(含税)；(300230)永利带业：2011年度权益分派预案为：每10股转增8股派发现金股利1.60元人民币(含税)；(002276)万马电缆：2011年度权益分派预案为：每10股转增8股派发现金股利1.00元人民币(含税)；(002579)中京电子：2011年度权益分派预案为：每10股转增6股派发现金股利0.50元人民币(含税)；(002367)康力电梯：2011年度权益分派预案为：每10股转增5股派发现金股利3.00元人民币(含税)；(600323)南海发展：2011年度权益分派预案为：每10股转增5股派发现金股利0.80元人民币(含税)；(002414)：2011年度权益分派预案为：每10股转增10股派发现金股利.00元人民币(含税)；(000690)宝新能源：2011年度权益分派预案为：每10股派发现金股利0.55元人民币(含税)；(601799)星宇股份：2011年度权益分派预案为：每10股派发现金股利5.80元人民币(含税)；(002581)万昌科技：2011年度权益分派预案为：每10股派发现金股利5.00元人民币(含税)；(300216)千山药机：2011年度权益分派预案为：每10股派发现金3元(含税)；每10股转增10股。

中小板十大涉嫌偷漏税过会公司曝光

中小板十大涉嫌偷漏税过会公司曝光除了歌尔声学外，其余公司具体财务分析还未展开，不过套路是一样的。

歌尔声学、天威视讯、九阳股份均已过会但未公开招股，如果笔者指控属实，不知道证监会该如何处理这三家公司？本文为网易博客作者原稿，仅代表作者观点，网易财经不保证其正确性或可靠性。

网易转载上述内容，不表明证实其描述，仅供投资者参考，并不构成投资建议。

投资者据此操作，风险自担。

夏草（博客）笔者最近下载了两百多家中小板上市公司或拟上市公司的招股书或招股申报稿，样本从2006年6月上市的中工国际（002051）开始一直查找到最新的证监会发行部发布的申报稿，目的是发现涉嫌偷漏税的过会公司。

笔者揭发鱼跃医疗造假上市时，主要使用了三组数据，一是资产负债表的“应交税费”，这组数据一般要求逐年显著递增；二是损益表上的“所得税费用”，这组数据主要是验证“应交税费”余额逐年增加是否与偷漏企业所得税有关；三是现金流量表上的“支付税费”，这组数据也一般要求逐年显著递增。

如果“应交税费”及“支付税费”IPO申报期间逐年显著上升，则这种公司就可能涉嫌偷漏税。

此外，笔者以前挖掘上市公司造假时，高度关注企业的税负。

一般而言，税负越低，造假成本越低；笔者发现中小板有不少公司税负非常低，“支付税费”占“出售商品或提供劳务所收到的现金”的比率非常低，有的企业上亿元的利润总额，“所得税费用”只有几百万元；有几家中小板公司三年又一期的“所得税费用”加起来不到一百万元。

如果税负太低，则有可能表明企业在IPO时连税都不补，将错就错隐瞒偷税造假上市。

当然也有可能少数高新技术企业确实享受到优惠税率导致税负低的离奇，甚至趋近零税负。

笔者在浏览200多家中小板上市公司招股书时强烈感觉到“补税”问题的普遍性，大部分企业“支付税费”表现逐年上升，这一方面与企业的成长有关系，但“补税”可能也占相当的比重。

由于企业的税费繁多，尤其是增值税可正可负，运用笔者方法发现偷漏税上市公司具有很大的局限性，能发现也是冰山一脚，如果招股书有“应交税费”历年的明细账，则可以发现更多的偷漏税公司。

天威视讯：日常关联交易公告 2011-05-20

证券代码：002238 证券简称：天威视讯公告编号：2011－028 深圳市天威视讯股份有限公司日常关联交易公告深圳市天威视讯股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年5月18日召开的第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司日常关联交易的议案》，现将相关事项公告如下：一、关联交易概述1、公司拟与深圳广播电影电视集团（以下简称“深圳广电集团”）签订合同，由深圳广电集团租赁公司所提供的有线数字电视专网建设的设备和服务，合同总金额为320万元。

深圳广电集团系公司的控股股东，因此，上述交易构成关联交易。

2、公司于2011年5月18日召开第五届董事会第二十四次会议，出席董事11人，在吕建杰、傅峰春、孟祥军、邓海涛和钟林等5名关联董事回避表决的情况下，非关联董事以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司日常关联交易的议案》。

根据公司《章程》和《关联交易内部决策制度》的有关规定，此项关联交易的金额在董事会审批权限内，无须提交公司股东大会审议。

3、本次关联交易概况：二、关联人介绍和关联关系深圳广电集团成立于2004年6月，主要经营电视节目制作、播放以及广告业务等，拥有11个电视频道和4套广播频率（其中包括1个卫星电视频道、1个移动电视频道、1个DV付费频道、和1个购物频道、7个地面电视频道和新闻频率、音乐频率、交通频率、生活频率）。

深圳广电集团的法定代表人为王茂亮，开办资金为248,184万元，住所为广东省深圳市罗湖区怡景路深圳电视台大院。

截至2010年12月31日，深圳广电集团本部总资产为367,658万元，净资产为265,838万元，2010年度营业收入为166,469万元，净利润为3,337万元。

（以上财务数据未经审计）深圳广电集团是公司的控股股东及实际控制人，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第一项规定的情形。

目前，深圳广电集团资产状况和经营情况良好，资产负债率低于30%，本项关联交易的金额较小，基本不存在形成坏帐的可能。

国信证券股份有限公司简介(全本-2011.08)

国信证券股份有限公司简介(2011年8月更新)1、公司概况国信证券股份有限公司是全国性大型综合类证券公司，注册资本70亿元，在全国47个城市拥有69家营业网点，法定代表人为何如，现有员工11579人,其中本部员工1271人，本科以上学历人员占90%以上.公司的经营范围为：证券经纪、证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问；证券承销与保荐;证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间业务。

截止2010年12月31日，公司总资产648。

69亿元，净资产173。

75亿元，净资本124.90亿元。

公司的企业精神是“务实、专业、和谐、自律"，核心理念是“创造价值，成就你我”。

2004年12月1日,国信证券获得创新试点券商资格。

2010年，公司实现营业收入78.05亿元，利润总额40.51亿元，净利润31。

10亿元,净资产收益率19。

01%。

2007—2010年四年间，累计实现营业收入332.66亿元，利润总额206.68亿元,净利润160.47亿元。

2011年1—6月，公司实现净利润12.79亿元。

2、股东情况国信证券共有5家股东，股东单位名称和股权结构如下：深圳市投资控股有限公司持股40%；华润深国投信托有限公司持股30％；云南红塔集团有限公司持股20%；中国第一汽车集团公司持股5。

1％；北京城建投资发展股份有限公司持股4.9％。

3、组织架构4、市场地位国信证券各项业务市场地位和竞争优势突出。

经纪业务自2008年以来，股票基金交易额连续三年稳居行业第三,单个营业部平均代理买卖证券业务净收入排名行业前三，2011年上半年业务净收入排名跃居行业第二；投资银行业务股票发行家数2006-2009年连续四年排名行业第一，2010年排名行业第二,是当年发行家数、承销金额同时进入行业前十的两家券商之一,2011年上半年，发行家数排名行业第一；资产管理业务规模排名行业前列，2010年主要产品均跑赢上证指数，投资回报在券商同类产品中居于前列；研究业务2005—2010年连续在《新财富》“最佳分析师”评选中获得“最具影响力研究机构”称号，共80多人次获得“最佳分析师”奖项。

证券违法行为案例

证券违法行为案例1、近年罕见的内幕交易"窝案"--天威视讯内幕交易案2012年4月，天威视讯公告称，拟通过向深圳广电集团等特定对象发行股份的方式，购买深圳市天宝广播公司和天隆广播公司网络资产和业务。

时任深圳市委宣传部副巡视员倪鹤琴、天宝广播总经理冯方明等多人作为重大资产重组工作的主要协调人和参与人，因职务原因提前获知信息并利用配偶、亲属、司机等人证券账户大量买入。

除此之外，部分企业管理层和员工通过领导班子考评、职工座谈会等渠道获知消息并对外泄露，导致内幕消息大面积扩散。

2012年12月，倪鹤琴等15人因涉嫌内幕交易被移送司法机关。

2014年1月17日，深圳市中级人民法院首次开庭审理此案。

同月，证监会对许军等十余人涉嫌内幕交易、泄露内幕信息行为做出行政处罚。

天威视讯案内幕信息传递链条复杂，涉及范围广，创近年来内幕交易案件涉案人数之最。

2、厅级官员停牌前突击买股票—W股票内幕交易案2013年3月5日，W股票停牌，随后公布了系列利好消息：3月7日，上市公司公告了拟实施每10股转增10股的高送转方案；3月12日，上市公司公告《股权收购意向书》，拟收购金矿采矿权等资产；5月16日，上市公司公告《发行股份购买资产暨关联交易并配套融资预案》，拟将大股东控股的公司装入上市公司。

刘某某在任某市市长期间，因工作关系结识W公司董事长、法人代表、实际控制人张某。

2011年1月，刘某某调任某省某部委任厅级官员，张某在该部委申请项目，与刘某某经常接触。

2013年2月26日刘某某打电话给张某打听相关项目进展情况，张某告知刘某某拟把相关项目装入上市公司并定向募集资金。

次日起，刘某某儿子账户、儿媳账户以及朋友账户转入大笔资金，刘某某配偶高某某控制本人及儿子、朋友账户在家里的电脑下单，在停牌前的3天时间内突击买入W股票37万余股，交易金额303万余元。

以复牌后首日打开涨停交易日收盘价计算，盈利151万余元。

上市公司董事、副总经理寻某为上述系列利好事项的主办人，其控制"邓某"账户，于2013年2月累计买入W股票45万余股，交易金额330万余元，以复牌后首日打开涨停交易日收盘价计算，盈利240万余元。

保荐机构信息

家俊李广超刘景泉高毅辉廖锦强姜颖宋永新邱小兵姚浩甘亮邱志千刘隆文董文丛龙辉张锦胜黄立海万新平樊丽莉王超男孙长宇郁俊松王栋庞雪梅龚本新吴红日牛振松毛成杰庄玲峰李小岩于军骊杨峰王友安戴佳明王治鉴史建杰樊海东杨曦殷雄路明谢小弟唐亮王丹谢风华周继卫先卫国刘顺明任波陈平进王明希骆中兴王洪斌秦成栋王建文王晓辉刘东红程杰崔岭曾年生林辉周强罗腾子秦洪波韩长风梁磊李鹏王锡谷张绍旭陈新军方向生杜振宇周凌云刘铮陈华邹丽王泽谢运赵锋丰赋汪家胜龚寒汀江成祺 3 平安证券有限责任公司徐圣能王裕明潘志兵吴永平刘禹刘春玲周宇杨琴王海滨张文生吴晓波栾培强朱军刘俊杰黄澎李红星陈拥军张浩淼谢吴涛齐政郑周凌爱文朱文瑾吴光琳陈建方红华沈璐璐严卫王为丰王会然刘哲李建李东泽赵宏封江涛何书茂汪洋张贇霍永涛谢崇远赵远军李俊旭黎海祥龚文荣张邈李迅冬李华忠张春旭雷文龙武健卢旭东刘灏钟丙祥滕建华广宏毅邓德兵杨林吴浩彭良松刘钢潘银郑守林王 4 华泰联合证券有限责任公司骥跃奈学雷罗凌文甘小军欧阳刚陶欣赵明白岚田勇刘勇倪晋武杜卫民廖禹徐杰王刑天梁燕华陈桂平张东王伟陈光明牟晶朱振张琦樊长江査胜举金雷龙丽谷建华朱小林巴永军肖维平龙海峰杨淑敏齐勇燕董欣欣李伟何宽华管汝平谭旭徐荔军朱项平崔海峰刘旭阳陈青吴广斌蔡铁征刘哲陈天喜赵瑞梅罗斌华安用兵陈宇杰陈家茂张立军裴运华周庭硕贺小社邵丰徐 5 广发证券股份有限公司佑军伍建筑朱煜起任强钟鸿鸣张晋阳胡军杨光姚军廉彦胡金泉李建勇周伟张鹏李忠文周郑屹吴克卫周春晓杜涛敖小敏赫涛龚晓锋付竹詹先惠叶勇张每旭林文坛姚春潮徐子庆徐建武国萱肖雪生成燕李晓芳陈运兴赵怡康剑雄王苏望吴喻慧杨梧林李丽芳谢继军郑华峰帅晖沈卫华江荣华朱权炼孙向阳刘芳张丽丽蒋欣孙莉胡晓和徐浙鸿刘胜民周凯徐中哲王黎祥张 6 招商证券股份有限公司鹏孙坚郑勇李黎明周晋峰陈庆隆程红搏任强伟王炳全张晓斌刘奇杨建斌傅承马加暾张邦明伍前辉于国庆洪金永万虎高申孝亮张景耀刘丽华吴潇彭德强张德坤涂军涛田建桥朱永华丁一吴宏兴马闪亮梁太福

老板电器：国信证券股份有限公司关于公司内部控制有关事项说明的核查意见 2011-04-07

国信证券股份有限公司关于杭州老板电器股份有限公司内部控制有关事项说明的核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及规范性文件的要求，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为杭州老板电器股份有限公司（以下简称“老板电器”或者“公司”)首次公开发行股票并上市的保荐机构，在对老板电器内部控制制度等相关事项进行核查的基础上，就《杭州老板电器股份有限公司关于内部控制有关事项的说明》（以下简称“《内部控制有关事项说明》”）出具核查意见如下：一、国信证券进行的核查工作国信证券保荐代表人通过与老板电器董事、监事、高级管理人员、内部审计、注册会计师等人员交谈，查阅了董事会、总经理办公会等会议记录、内部审计报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度，从老板电器内部控制环境、内部控制制度的建设、内部控制的实施情况等方面对其内部控制制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。

二、老板电器内部控制环境老板电器建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的“三会一层”的公司治理结构，分别行使权利机构、决策机构、监督机构和执行机构的职责，各机构在日常的运行中权责明确、相互协调、相互制衡，确保了公司的规范运作和科学决策，保证了股东大会决议和董事会决议的顺利执行。

董事会设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，以专门机构加强内部控制环境建设。

公司设立了内部审计机构，隶属于董事会审计委员会领导，负责执行公司内部控制的监督和检查，依照国家法律法规政策以及相关规定，独立行使审计监督职权。

自上市以来，老板电器已按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》以及深圳证券交易所有关上市公司的规定，制定了一系列的内部控制制度，并及时补充、修改和完善，为内控制度的执行奠定了基础。

三、老板电器内部控制制度的建设老板电器根据《公司法》、《证券法》、《会计法》、《首次公开发行股票并上市管理暂行办法》等法律、法规的规定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会提名委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《董事会战略委员会实施细则》、《独立董事工作制度》、《投资者关系管理制度》、《募集资金管理办法》、《对外担保管理办法》、《对外投资管理办法》、《关联交易管理办法》、《内部审计制度》、《财务会计制度》、《子公司管理制度》等重要规章制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会的规范运作，以及重大决策的合法、合规、真实、有效。

数码视讯：国信证券股份有限公司关于公司2010年半年度跟踪报告 2010-09-14

国信证券股份有限公司关于北京数码视讯科技股份有限公司2010年半年度跟踪报告国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐人”）作为北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称“数码视讯”、“公司”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对数码视讯2010年上半年规范运作的情况进行了跟踪，具体情况如下：一、数码视讯执行并完善防止控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资源制度的情况（一）数码视讯控股股东、实际控制人数码视讯的控股股东和实际控制人为公司董事长郑海涛。

截至本报告出具之日，郑海涛直接持有公司20,663,101股股份，占总股本的18.44%，是公司的实际控制人。

（二）数码视讯执行并完善防止控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资源制度的情况数码视讯按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理办法》等规章制度，建立了规范健全的法人治理结构，公司及控股子公司均按照有关法律法规的要求规范运作，防止控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资源。

保荐人通过访谈相关人员、查阅公司财务报告及股东大会、董事会、监事会相关文件及其他资料后认为：公司较好地执行并完善了防止控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资源的制度，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资源的情况。

二、数码视讯执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度情况（一）数码视讯具有健全的组织机构公司根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，建立了股东大会、董事会、监事会、经理层等组织机构，在董事会下设置了战略决策委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会等四个专门委员会，并建立了独立董事制度和董事会秘书制度。

公司的股东大会由全体股东组成，为公司最高权力机构；董事会由9名董事组成，其中独立董事三名，不少于董事总人数的三分之一；监事会由五名监事组成，其中职工代表监事两名，不少于监事总人数的三分之一；经理层由七名高级管理人员组成，包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等。

中国证券监督管理委员会山东监管局关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

中国证券监督管理委员会山东监管局关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局
•【公布日期】2018.04.13
•【字号】
•【施行日期】2018.04.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决
定
国信证券股份有限公司：
经查，我局发现你公司作为邹平电力购售电合同债权资产支持专项计划（以下简称邹平电力ABS）计划管理人，未对邹平电力ABS基础资产进行全面的尽职调查，出具的《邹平电力购售电合同债权资产支持专项计划说明书》部分内容存在虚假记载。

在邹平电力ABS存续期间，你公司未及时履行相关信息披露义务，未监督、检查邹平县电力集团有限公司持续经营情况和基础资产现金流情况。

上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条、第四十一条和第四十二条的规定。

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，现对你公司采取出具警示函的监管措施。

你公司应加强内部管理，建立健全质量控制制度，确保执业质量。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券
监督管理委员会提出行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会山东监管局
2018年4月13日。

证监会公告[2011]41号

证监会公告[2011]41号中国证券监督管理委员会公告〔2011〕41号为增强上市公司2011年年度报告的真实性、准确性、完整性和及时性，提高上市公司信息披露质量，维护资本市场“三公”原则，各上市公司及相关会计师事务所应当严格遵照本公告的要求，切实做好2011年年报编制、审计和披露工作。

现就有关事项公告如下：一、总体要求上市公司应严格遵守信息披露规范要求，认真执行公司信息披露事务管理制度，做好2011年年报披露工作。

上市公司应严格执行企业会计准则及相关规定，真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，做好2011年财务报告的编制工作。

上市公司应按照《企业内部控制基本规范》的要求建立健全与财务报告相关的内部控制制度，提高信息披露质量。

上市公司应建立健全内幕信息知情人登记管理制度，维护信息披露的公平原则。

2011年年报审计是我国新审计准则实施的第一年，各会计师事务所及相关注册会计师在上市公司年报审计过程中应严格按照新审计准则要求开展审计，提高风险防范意识，有效执行质量控制制度，勤勉尽责、审慎执业，做好2011年年报审计工作。

二、建立健全内部控制制度和内幕信息知情人登记管理制度，提高信息披露质量（一）强化责任意识，提高信息披露质量上市公司应完善信息披露管理制度，强化信息披露责任意识，建立内部责任追究机制，促进董事、监事和高级管理人员勤勉尽责。

上市公司应在年报“内部控制”部分披露建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况。

报告期内发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况的，应逐项如实披露更正、补充或修正的原因及影响，并披露董事会对有关责任人采取的问责措施及处理结果。

（二）建立健全内部控制制度，重视内控信息的披露上市公司应当按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的相关要求建立健全并有效执行内部控制制度。

境内外同时上市的公司应当按照《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》等的要求披露董事会出具的内部控制自我评价报告和注册会计师出具的财务报告内部控制审计报告。

2011年度上市公司审计会计师及审计收费明细表-最新的1600家公司

序号股票代码股票简称披露日期会计师事务所审计意见类型608600293三峡新材2012-4-11中勤万信无保留意见609600299ST新材2012-4-11普华永道中天无保留意见610600391成发科技2012-4-11中瑞岳华无保留意见611600410华胜天成2012-4-11京都天华无保留意见612600519贵州茅台2012-4-11立信无保留意见613600573惠泉啤酒2012-4-11京都天华无保留意见614601311骆驼股份2012-4-11众环海华无保留意见615601558华锐风电2012-4-11利安达无保留意见616601989中国重工2012-4-11中瑞岳华无保留意见617600100同方股份2012-4-11信永中和无保留意见618600153建发股份2012-4-11天健正信无保留意见619600035楚天高速2012-4-12众环海华无保留意见620600087长航油运2012-4-12信永中和无保留意见621600240华业地产2012-4-12大华无保留意见622600337美克股份2012-4-12五洲松德无保留意见623600367红星发展2012-4-12山东汇德无保留意见624600429三元股份2012-4-12国富浩华无保留意见625600662强生控股2012-4-12大华无保留意见626600697欧亚集团2012-4-12信永中和无保留意见627600886国投电力2012-4-12大信无保留意见628600987航民股份2012-4-12天健无保留意见629601258庞大集团2012-4-12安永华明无保留意见630601299中国北车2012-4-12毕马威华振无保留意见631601933永辉超市2012-4-12天健正信无保留意见632600853龙建股份2012-4-13利安达无保留意见633601113华鼎锦纶2012-4-13立信无保留意见634600080ST金花2012-4-13国富浩华无保留意见635600165新日恒力2012-4-13信永中和无保留意见636600201金宇集团2012-4-13立信无保留意见637600526菲达环保2012-4-13天健无保留意见638600571信雅达2012-4-13天健无保留意见639600751SST天海2012-4-13五洲松德带强调事项段的无保留意见640600827友谊股份2012-4-14立信无保留意见641600856长百集团2012-4-14中磊无保留意见642600171上海贝岭2012-4-14天健正信无保留意见643600138中青旅2012-4-14大信无保留意见644600545新疆城建2012-4-14五洲松德无保留意见645600255鑫科材料2012-4-14华普天健无保留意见2011年度上市公司审计会计师及审计收费明细表646600076ST华光2012-4-14中磊带强调事项段的无保留意见647600052浙江广厦2012-4-14天健无保留意见648600693东百集团2012-4-14福建华兴无保留意见649600609ST金杯2012-4-14深圳鹏城带强调事项段的无保留意见650600531豫光金铅2012-4-14中勤万信无保留意见651600436片仔癀2012-4-14天健正信无保留意见652600037歌华有线2012-4-14京都天华无保留意见653600238海南椰岛2012-4-14众环海华无保留意见654600272开开实业2012-4-16立信无保留意见655600260凯乐科技2012-4-16中勤万信无保留意见656601001大同煤业2012-4-16信永中和无保留意见657600789鲁抗医药2012-4-16上海上会无保留意见658600537亿晶光电2012-4-16信永中和无保留意见659600489中金黄金2012-4-16中瑞岳华无保留意见660600485中创信测2012-4-16信永中和无保留意见661600855航天长峰2012-4-17中瑞岳华无保留意见662600722ST金化2012-4-17京都天华无保留意见663600704物产中大2012-4-17天健无保留意见664600366宁波韵升2012-4-17天衡无保留意见665600336澳柯玛2012-4-17山东汇德无保留意见666600261阳光照明2012-4-17中汇无保留意见667600213亚星客车2012-4-17江苏苏亚金诚无保留意见668600148长春一东2012-4-17中准无保留意见669600130ST波导2012-4-17天健无保留意见670600053中江地产2012-4-17中磊无保留意见671600984ST建机2012-4-17希格玛无保留意见672600739辽宁成大2012-4-17华普天健无保留意见673600529山东药玻2012-4-17上海上会无保留意见674600510黑牡丹2012-4-17江苏公证天业无保留意见675600072中船股份2012-4-17信永中和无保留意见676601377兴业证券2012-4-17德勤华永无保留意见677600628新世界2012-4-17上海众华沪银无保留意见678600555九龙山2012-4-17立信无保留意见679600480凌云股份2012-4-17国富浩华无保留意见680601268二重重装2012-4-17信永中和无保留意见681601100恒立油缸2012-4-17华普天健无保留意见682600980北矿磁材2012-4-17中勤万信无保留意见683600975新五丰2012-4-17天健无保留意见273425徐工机械2012-4-11江苏苏亚金诚无保留意见274547闽福发Ａ2012-4-11福建华兴无保留意见275861海印股份2012-4-11北京兴华无保留意见276875吉电股份2012-4-11中瑞岳华无保留意见277899赣能股份2012-4-11上海东华无保留意见278977浪潮信息2012-4-11山东正源和信无保留意见27942深长城2012-4-12中审国际无保留意见280404华意压缩2012-4-12信永中和无保留意见281411英特集团2012-4-12天健无保留意见282510金路集团2012-4-12信永中和无保留意见283582北海港2012-4-12上海东华无保留意见284922ST阿继2012-4-12中瑞岳华带强调事项段的无保留意见28566长城电脑2012-4-13信永中和无保留意见286532力合股份2012-4-13大华无保留意见287567海德股份2012-4-13中准无保留意见288599青岛双星2012-4-13大信无保留意见289697*ST偏转2012-4-13国富浩华带其他事项段的无保留意见290729燕京啤酒2012-4-13京都天华无保留意见291752西藏发展2012-4-13信永中和无保留意见292966长源电力2012-4-13中瑞岳华无保留意见293573粤宏远Ａ2012-4-14广东正中珠江无保留意见294633ST合金2012-4-14天职国际无保留意见29520深华发Ａ2012-4-14信永中和无保留意见29625特力Ａ2012-4-14中审国际带强调事项段的无保留意见297572海马汽车2012-4-14立信无保留意见29827深圳能源2012-4-16德勤华永无保留意见299935四川双马2012-4-16德勤华永无保留意见300552靖远煤电2012-4-17国富浩华无保留意见301623吉林敖东2012-4-17立信无保留意见302667名流置业2012-4-17中审亚太无保留意见303685中山公用2012-4-17广东正中珠江无保留意见304758中色股份2012-4-17中天运无保留意见305776广发证券2012-4-17德勤华永无保留意见306783长江证券2012-4-17众环海华无保留意见307926福星股份2012-4-17京都天华无保留意见308989九芝堂2012-4-17天健无保留意见4082115三维通信2012-4-11天健无保留意见4092125湘潭电化2012-4-11天健无保留意见4102134天津普林2012-4-11中瑞岳华无保留意见4112183怡亚通2012-4-11大华无保留意见4122306湘鄂情2012-4-11立信无保留意见4132348高乐股份2012-4-11深圳鹏城无保留意见4142492恒基达鑫2012-4-11天健正信无保留意见4152531天顺风能2012-4-11华普天健无保留意见4162397梦洁家纺2012-4-11天职国际无保留意见4172110三钢闽光2012-4-11天健正信无保留意见4182003伟星股份2012-4-12天健无保留意见4192007华兰生物2012-4-12大华无保留意见4202052同洲电子2012-4-12深圳鹏城无保留意见4212120新海股份2012-4-12天健无保留意见4222190成飞集成2012-4-12中瑞岳华无保留意见4232215诺普信2012-4-12大华无保留意见4242302西部建设2012-4-12立信无保留意见4252411九九久2012-4-12上海上会无保留意见4262412汉森制药2012-4-12中审亚太无保留意见4272446盛路通信2012-4-12大华无保留意见4282502骅威股份2012-4-12广东正中珠江无保留意见4292563森马服饰2012-4-12立信无保留意见4302625龙生股份2012-4-12天健无保留意见4312015霞客环保2012-4-12立信无保留意见4322150江苏通润2012-4-13立信无保留意见4332174梅花伞2012-4-13中瑞岳华无保留意见4342271东方雨虹2012-4-13京都天华无保留意见4352454松芝股份2012-4-13立信无保留意见4362456欧菲光2012-4-13深圳鹏城无保留意见4372545东方铁塔2012-4-13山东天恒信无保留意见4382608舜天船舶2012-4-13中瑞岳华无保留意见4392239金飞达2012-4-14上海上会无保留意见4402370亚太药业2012-4-14天健无保留意见4412649博彦科技2012-4-16中汇无保留意见4422654万润科技2012-4-16中审国际无保留意见4432235安妮股份2012-4-16立信无保留意见4442263大东南2012-4-16中汇无保留意见4452448中原内配2012-4-16国富浩华无保留意见4462499科林环保2012-4-16立信无保留意见4472511中顺洁柔2012-4-16广东正中珠江无保留意见4482633申科股份2012-4-16天健无保留意见4492509天广消防2012-4-17天健正信无保留意见4502517泰亚股份2012-4-17福建华兴无保留意见4512523天桥起重2012-4-17京都天华无保留意见4522527新时达2012-4-17立信无保留意见4532556辉隆股份2012-4-17大华无保留意见4542607亚夏汽车2012-4-17华普天健无保留意见4552627宜昌交运2012-4-17大信无保留意见4562640百圆裤业2012-4-17中喜无保留意见4572650加加食品2012-4-17天健无保留意见4582005德豪润达2012-4-17立信无保留意见4592020京新药业2012-4-17立信无保留意见4602034美欣达2012-4-17天健无保留意见4612083孚日股份2012-4-17中瑞岳华无保留意见4622154报喜鸟2012-4-17立信无保留意见4632193山东如意2012-4-17立信无保留意见4642266浙富股份2012-4-17天健无保留意见4652279久其软件2012-4-17大信无保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012-4-10利安达无保留意见4012520日发数码2012-4-10天健无保留意见4022584西陇化工2012-4-10深圳鹏城无保留意见4032004华邦制药2012-4-10四川华信无保留意见4042025航天电器2012-4-10立信无保留意见4052082栋梁新材2012-4-10天健无保留意见4062103广博股份2012-4-10天健无保留意见4072176江特电机2012-4-10大华无保留意见173300205天喻信息2012-4-5众环海华无保留意见174300257开山股份2012-4-5天健无保留意见175300130新国都2012-4-6大华无保留意见176300161华中数控2012-4-6众环海华无保留意见177300185通裕重工2012-4-6中瑞岳华无保留意见178300206理邦仪器2012-4-6信永中和无保留意见179300214日科化学2012-4-6山东天恒信无保留意见180300234开尔新材2012-4-7立信无保留意见181300223北京君正2012-4-7北京兴华无保留意见182300192科斯伍德2012-4-7立信无保留意见183300244迪安诊断2012-4-9立信无保留意见184300001特锐德2012-4-10山东汇德无保留意见185300005探路者2012-4-10利安达无保留意见186300021大禹节水2012-4-10国富浩华无保留意见187300025华星创业2012-4-10天健无保留意见188300075数字政通2012-4-10中瑞岳华无保留意见189300087荃银高科2012-4-10国富浩华无保留意见190300199翰宇药业2012-4-10立信无保留意见191300203聚光科技2012-4-10天健无保留意见192300228富瑞特装2012-4-10江苏公证天业无保留意见193300230永利带业2012-4-10大华无保留意见194300242明家科技2012-4-10广东正中珠江无保留意见195300281金明精机2012-4-10广东正中珠江无保留意见367601116三江购物2012-3-28众环海华无保留意见368601208东材科技2012-3-28广东正中珠江无保留意见369601333广深铁路2012-3-28普华永道中天无保留意见370601777力帆股份2012-3-28天健正信无保留意见371601898中煤能源2012-3-28普华永道中天无保留意见372601908京运通2012-3-28利安达无保留意见373601918国投新集2012-3-28利安达无保留意见374601996丰林集团2012-3-28中勤万信无保留意见375600691*ST东碳2012-3-28信永中和带强调事项段的无保留意见376600729重庆百货2012-3-28天健正信无保留意见377600736苏州高新2012-3-28立信无保留意见378600758红阳能源2012-3-28利安达无保留意见379600765中航重机2012-3-28立信无保留意见380600818中路股份2012-3-28立信无保留意见381600841上柴股份2012-3-28安永华明无保留意见382600848自仪股份2012-3-28德勤华永带强调事项段的无保留意见383600850华东电脑2012-3-28中瑞岳华无保留意见384600865百大集团2012-3-28天健无保留意见385600876洛阳玻璃2012-3-28大信无保留意见386600893航空动力2012-3-28中瑞岳华无保留意见387600992贵绳股份2012-3-28天健正信无保留意见388601010文峰股份2012-3-28信永中和无保留意见389601111中国国航2012-3-28安永华明无保留意见390600289亿阳信通2012-3-28天健正信无保留意见391600310桂东电力2012-3-28大信无保留意见392600316洪都航空2012-3-28普华永道中天无保留意见393600362江西铜业2012-3-28安永华明无保留意见394600386北巴传媒2012-3-28京都天华无保留意见395600396金山股份2012-3-28中瑞岳华无保留意见396600397安源股份2012-3-28大华无保留意见397600416湘电股份2012-3-28普华永道中天无保留意见398600418江淮汽车2012-3-28华普天健无保留意见399600467好当家2012-3-28山东汇德无保留意见400600496精工钢构2012-3-28立信无保留意见401600508上海能源2012-3-28普华永道中天无保留意见402600566洪城股份2012-3-28中勤万信无保留意见403600655豫园商城2012-3-28上海上会无保留意见404600674川投能源2012-3-28信永中和无保留意见405600211西藏药业2012-3-29四川华信无保留意见406600239云南城投2012-3-29信永中和无保留意见407600012皖通高速2012-3-28普华永道中天无保留意见408600018上港集团2012-3-28立信无保留意见409600038哈飞股份2012-3-28中瑞岳华无保留意见410600039四川路桥2012-3-28中瑞岳华无保留意见411600059古越龙山2012-3-28天健无保留意见412600079人福医药2012-3-28大信无保留意见413600089特变电工2012-3-28五洲松德无保留意见414600132重庆啤酒2012-3-28天健正信无保留意见415600156华升股份2012-3-28天健无保留意见416600172黄河旋风2012-3-28深圳鹏城无保留意见417600200江苏吴中2012-3-28立信无保留意见418900929锦旅Ｂ股2012-3-29德勤华永无保留意见419900953凯马Ｂ2012-3-29天职国际无保留意见420600830香溢融通2012-3-29中汇无保留意见421600846同济科技2012-3-29上海众华沪银无保留意见422600965福成五丰2012-3-29北京永拓无保留意见423600997开滦股份2012-3-29中磊无保留意见424601005重庆钢铁2012-3-29毕马威华振无保留意见425601011宝泰隆2012-3-29国富浩华无保留意见426601107四川成渝2012-3-29信永中和无保留意见427601199江南水务2012-3-29江苏公证天业无保留意见428601328交通银行2012-3-29德勤华永无保留意见429601336新华保险2012-3-29普华永道中天无保留意见430601801皖新传媒2012-3-29华普天健无保留意见431601866中海集运2012-3-29天职国际无保留意见432601899紫金矿业2012-3-29安永华明无保留意见433601992金隅股份2012-3-29北京兴华无保留意见434600570恒生电子2012-3-29天健无保留意见435600594益佰制药2012-3-29北京中证天通无保留意见436600611大众交通2012-3-29立信无保留意见437600626申达股份2012-3-29立信无保留意见438600665天地源2012-3-29希格玛无保留意见439600707彩虹股份2012-3-29信永中和带强调事项段的无保留意见440600708海博股份2012-3-29立信无保留意见441600746江苏索普2012-3-29天衡无保留意见442600754锦江股份2012-3-29德勤华永无保留意见443600785新华百货2012-3-29信永中和无保留意见444600791京能置业2012-3-29中瑞岳华无保留意见445600805悦达投资2012-3-29中审亚太无保留意见446600807天业股份2012-3-29国富浩华无保留意见447600808马钢股份2012-3-29安永华明无保留意见448600819耀皮玻璃2012-3-29上海上会无保留意见449600031三一重工2012-3-29利安达无保留意见450600036招商银行2012-3-29毕马威华振无保留意见451600069银鸽投资2012-3-29亚太集团无保留意见452600071凤凰光学2012-3-29大华无保留意见453600078澄星股份2012-3-29江苏公证天业无保留意见454600101明星电力2012-3-29中瑞岳华无保留意见455600163福建南纸2012-3-29福建华兴无保留意见456600183生益科技2012-3-29广东正中珠江无保留意见457600187国中水务2012-3-29中准无保留意见458600354敦煌种业2012-3-29国富浩华无保留意见459600532*ST华科2012-3-29利安达带强调事项段的无保留意见460600547山东黄金2012-3-29北京天圆全无保留意见461600548深高速2012-3-29普华永道中天无保留意见462600549厦门钨业2012-3-29福建华兴无保留意见463600218全柴动力2012-3-29华普天健无保留意见464600021上海电力2012-3-29中瑞岳华无保留意见465600027华电国际2012-3-29毕马威华振无保留意见466600978宜华木业2012-3-30广东正中珠江无保留意见467601139深圳燃气2012-3-30德勤华永无保留意见468601186中国铁建2012-3-30安永华明无保留意见469601188龙江交通2012-3-30北京永拓无保留意见470601398工商银行2012-3-30安永华明无保留意见471601607上海医药2012-3-30普华永道中天无保留意见472601618中国中冶2012-3-30普华永道中天带强调事项段的无保留意见473601699潞安环能2012-3-30立信无保留意见474601857中国石油2012-3-30普华永道中天无保留意见475601880大连港2012-3-30安永华明无保留意见476601919中国远洋2012-3-30中瑞岳华无保留意见477601988中国银行2012-3-30普华永道中天无保留意见478600685广船国际2012-3-30信永中和无保留意见479600688S上石化2012-3-30毕马威华振无保留意见480600726华电能源2012-3-30大信无保留意见481600774汉商集团2012-3-30众环海华无保留意见482600775南京熊猫2012-3-30天职国际无保留意见483600787中储股份2012-3-30中瑞岳华无保留意见484600795国电电力2012-3-30中瑞岳华无保留意见485600796钱江生化2012-3-30天健无保留意见486600800ST磁卡2012-3-30信永中和带强调事项段的无保留意见487600806昆明机床2012-3-30毕马威华振无保留意见488600833第一医药2012-3-30立信无保留意见489600836界龙实业2012-3-30立信无保留意见490600875东方电气2012-3-30信永中和无保留意见491600884杉杉股份2012-3-30立信无保留意见492600897厦门空港2012-3-30天健正信无保留意见493600322天房发展2012-3-30中喜无保留意见494600339天利高新2012-3-30五洲松德无保留意见495600353旭光股份2012-3-30四川华信无保留意见496600355ST精伦2012-3-30众环海华无保留意见497600371万向德农2012-3-30众环海华无保留意见498600497驰宏锌锗2012-3-30中审亚太无保留意见499600512腾达建设2012-3-30天健无保留意见500600551时代出版2012-3-30华普天健无保留意见501600583海油工程2012-3-30信永中和无保留意见502600600青岛啤酒2012-3-30普华永道中天无保留意见503600623双钱股份2012-3-30立信无保留意见504600630龙头股份2012-3-30立信无保留意见505600643爱建股份2012-3-30立信无保留意见506600649城投控股2012-3-30普华永道中天无保留意见507600658电子城2012-3-30中审亚太无保留意见508600029南方航空2012-3-30毕马威华振无保留意见509600030中信证券2012-3-30安永华明无保留意见510600081东风科技2012-3-30立信无保留意见511600104上汽集团2012-3-30德勤华永无保留意见512600120浙江东方2012-3-30天健无保留意见513600122宏图高科2012-3-30江苏苏亚金诚无保留意见514600145ST国创2012-3-30亚太集团无保留意见515600152维科精华2012-3-30天衡无保留意见516600180ST九发2012-3-30立信保留意见517600182S佳通2012-3-30北京永拓无保留意见518600241时代万恒2012-3-30利安达无保留意见519600283钱江水利2012-3-30天健无保留意见520600297美罗药业2012-3-30大华无保留意见521600300维维股份2012-3-30立信无保留意见522601998中信银行2012-3-31毕马威华振无保留意见523600019宝钢股份2012-3-31德勤华永无保留意见524600058五矿发展2012-3-31大华无保留意见525600086东方金钰2012-3-31中勤万信无保留意见526600198大唐电信2012-3-31大信无保留意见527600221海南航空2012-3-31普华永道中天无保留意见528600222太龙药业2012-3-31北京兴华无保留意见529600235民丰特纸2012-3-31天健无保留意见530600266北京城建2012-3-31信永中和无保留意见531600329中新药业2012-3-31中瑞岳华无保留意见532600501航天晨光2012-3-31立信无保留意见533600690青岛海尔2012-3-31山东汇德无保留意见534600718东软集团2012-3-31立信无保留意见535601390中国中铁2012-3-31德勤华永无保留意见536601766中国南车2012-3-31安永华明无保留意见176889渤海物流2012-2-28中兴华富华无保留意见177978桂林旅游2012-3-28大信无保留意见178430ST张家界2012-3-28天职国际无保留意见179856ST唐陶2012-3-28信永中和无保留意见180750国海证券2012-3-28中磊无保留意见181828东莞控股2012-3-28北京兴华无保留意见182710天兴仪表2012-3-28五洲松德无保留意见183200771杭汽轮Ｂ2012-3-28天健无保留意见18422深赤湾Ａ2012-3-28普华永道中天无保留意见18549德赛电池2012-3-28大华无保留意见186878云南铜业2012-3-28天健正信无保留意见187717韶钢松山2012-3-28中瑞岳华无保留意见188858五粮液2012-3-28四川华信无保留意见189951中国重汽2012-3-28普华永道中天无保留意见190748长城信息2012-3-28天职国际无保留意见191529广弘控股2012-3-28立信无保留意见192803金宇车城2012-3-28中喜无保留意见193898鞍钢股份2012-3-28中瑞岳华无保留意见194200053深基地Ｂ2012-3-28中瑞岳华无保留意见。

大华股份：国信证券股份有限公司关于公司关联交易的保荐意见 2011-04-26

国信证券股份有限公司关于浙江大华技术股份有限公司关联交易的保荐意见2011年4月24日，浙江大华技术股份有限公司（以下简称“大华股份”或“公司”）第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司2011年度关联交易预计额度的议案》。

国信证券股份有限公司作为大华股份IPO的保荐人，对上述关联交易事项进行了核查，核查情况如下：一、关联交易预计额度情况概述根据公司2010年发生的关联交易情况，以及2011年经营计划，对公司在2011年拟与关联方发生的关联交易额度预计如下：（一）向关联方采购各种原材料单位：万元杭州爱威芯科技有限公司500.00 341.88（二）公司控股子公司浙江大华安防联网运营服务有限公司向关联方销售公司生产或经营的各种产品、商品温州大华安防联网运营服务有500.00 13.59 限公司台州大华安防联网运营服务有500.00 0.00 限公司（三）房屋出租单位：万元杭州爱威芯科技有限公司40.00 35.09二、关联方情况（一）杭州爱威芯科技有限公司1、基本情况法定代表人：秦兴。

注册资本：1,000万元。

经营范围：技术开发、技术服务；计算机软件、电子产品、集成电路、系统集成；批发、零售；计算机软件、电子产品；货物进出口。

主营业务：安防芯片及其软件、系统等。

住所：杭州市滨江区滨安路1180号7号厂房717室。

2、与公司的关联关系杭州爱威芯科技有限公司是公司实际控制人于2009年11月收购并控制的公司。

公司实际控制人陈爱玲、董事兼常务副总裁朱江明、副董事长兼副总裁吴军及陈爱玲的亲属陈建峰分别持有杭州爱威芯科技有限公司47.4%、21%、3.6%、3%的股份，其中陈爱玲及陈建峰合计持有杭州爱威芯科技有限公司50.4%的股份，为杭州爱威芯科技有限公司实际控制人。

3、履约能力分析杭州爱威芯科技有限公司目前经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。

4、与该关联人进行的各类日常关联交易总额预计2011年公司及公司控股子公司与杭州爱威芯科技有限公司发生各类日常关联交易的总额不超过540万元。

中国证监会2011年监管信息公开工作年度报告

中国证监会2011年监管信息公开工作年度报告根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》）第三十一条、第三十二条和《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》（以下简称《办法》）第十七条的有关规定，现将中国证监会2011年度监管信息公开工作有关情况公布如下：一、监管信息公开基本制度建设情况（一）进一步推进行政许可审批过程信息公开为进一步提高依法行政水平及政务公开透明程度，2010年起，我会试点公开证券机构行政许可项目、证券投资基金募集申请、期货机构行政许可项目等部分行政许可事项的办理过程信息。

2011年，在总结试点经验的基础上，我会进一步推进行政许可过程信息公开的工作质量，增加和规范公开内容，提高信息更新频率，方便申请人和社会公众在我会外网查看所申报项目的具体审核状态，合理安排后续工作，减少对审核事项的不确定预期，有利于申请人和社会公众对审核工作实施外部监督，促进审核人员依法公正审核，提高审核效率，增强服务意识。

（二）进一步完善依申请公开工作机制在总结近年来办理依申请公开监管信息工作经验的基础上，2011年我会逐步完善了依申请公开的工作机制，建立完善了依申请公开监管信息的会商和会签工作制度，对答复意见的法律依据是否恰当，回复内容是否严谨规范、慎重稳妥进行分析和会商，在依法合规的基础上尽量满足公众对监管信息的需求。

（三）建立培训和交流机制为便于各派出机构和会内各部门工作人员学习信息公开各项规章和政策，我会建立了定期交流培训机制，将信息公开最新政策和精神及时传达到基层工作人员，对工作中出现的共性问题及时汇总，集中研究，统一政策。

二、监管信息主动公开情况（一）主动公开的主要内容及数量。

我会主动公开的监管信息范围包括中国证监会及其派出机构的机构设置和工作职责、证券期货规章和规范性文件、证券期货市场发展规划和发展报告、纳入国家统计指标体系的证券期货市场统计信息、行政许可事项核准结果、交易所上市品种的批准结果、监管对象名录、市场禁入和行政处罚决定及其他监管信息等九大类。

中国证监会关于国信证券有限公司增资扩股及股权转让方案的批复-证监机构字[1999]115号

中国证监会关于国信证券有限公司增资扩股及股权转让方案的批复正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证监会关于国信证券有限公司增资扩股及股权转让方案的批复（证监机构字[1999]115号1999年10月9日）国信证券有限公司：你公司《国信证券有限公司关于申请增资扩股及股权转让的请示》(国信(1999)85号)及有关材料收悉。

经审核，现批复如下：一、同意你公司的增资扩股及股权转让方案。

二、同意你公司注册资本金从80，000万元人民币增至200，000万元人民币。

其中，公司向老股东送股以及公积金转增资本金60，000万元，其余60，000万元资本金向新股东募集，新股东必须以货币形式出资。

三、同意公司增资扩股及股权转让后6家股东的入股资格及出资份额：(一)深圳国际信托投资公司60，000万元(二)深圳市投资管理公司40，000万元(三)深圳机场股份有限公司40，000万元(四)云南红塔实业有限责任公司40，000万元(五)中国第一汽车集团公司10，000万元(六)北京城建股份有限公司10，000万元四、你公司接此批复后，应按照《中华人民共和国公司法》、我会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字(1999)14号)等有关法律、法规和政策的要求，限三个月内完成增资扩股及股权转让方案的落实工作。

你公司增资扩股及股权转让中资本金要足额到位，并聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，召开股东大会，选举产生新的董事会，选举拟任董事长及拟聘正、副总经理，拟定新的公司章程。

上述事项须经具有证券相关业务资格的律师事务所确认并出具法律意见书。

国信证券融资融券合同

国信证券融资融券合同合同编号：XXXXXXX甲方（投资者）：______________________乙方（国信证券）：______________________鉴于甲方具有合法的证券投资资格，并愿意委托乙方进行融资融券交易，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，经友好协商，达成以下合同条款，以兹信守。

一、合同概述本合同是关于甲方通过乙方提供融资融券服务的合同，主要涵盖了融资及融券相关事项、风险揭示与承担、账户管理、交易规则等内容。

本合同旨在明确双方的权利和义务，保护双方的合法权益。

二、融资融券服务1. 乙方为甲方提供融资融券服务，甲方通过乙方提供的融资融券账户进行证券交易。

2. 融资服务指乙方按照甲方的信用状况向其提供一定额度的资金供其买入证券，融券服务指乙方按照甲方的需求向其提供一定数量的证券供其卖出。

3. 甲方需按照乙方的规定提交相关资质证明及申请材料，并确保其真实性和准确性。

三、融资融券额度及期限1. 乙方根据甲方的资信状况确定其融资融券额度，具体额度以乙方系统显示为准。

2. 融资融券期限由双方根据市场情况和交易需求共同确定，具体期限以乙方系统显示为准。

四、风险揭示与承担1. 甲方应充分了解并知晓融资融券交易的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。

2. 甲方应当根据自身的风险承受能力进行投资决策，并承担由此产生的风险。

3. 乙方应依法履行风险提示义务，但不对甲方的投资收益及损失承担任何形式的担保或保证。

五、账户管理1. 甲方应按照乙方的要求开设融资融券账户，并确保账户信息的真实性和准确性。

2. 甲方应妥善保管其账户密码，防止泄露。

因甲方原因导致账户密码泄露造成的损失，由甲方自行承担。

3. 乙方应保证甲方的账户安全，除法律规定的情形外，不得擅自挪用甲方的账户资金或证券。

六、交易规则1. 甲方通过乙方提供的融资融券账户进行证券交易，应遵循乙方的交易规则和相关规定。