现场评审 工作指导

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一、首次会议
评审组组长主持召开首次会议，介绍评审组成员，宣布评审工作的依据、内容 及要求、日程安排、评审纪律等。
评审组员：刚才组长已经宣布评审工作的依据、内容
和要求、日程安排、评审纪律等。 我说明一下评审工作流程：现场评审流程主要包括 首次会议、生产现场检查、检验能力考核、文件资料审 查、综合评定、末次会议。 在评审过程中，请企业安排好配合人员，并请配合 人员适当注意工作效率，需要提供的资料或者记录，有 就有，应尽快提供；没有就没有，还可以以后补充，不 要拖延现场评审时间。 另外，在评审过程中，请企业适当提供必要的交通、 办公和食宿条件。谢谢。
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评审报告撰写
范例一 范例E:\安标评审员培训材料\长治康太科技 有限公司 现场评审\整改报告格式 12[1].18.doc
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监督指导，欢迎省煤监局***讲话。
省局领导：。。。。。。。 评审组长：好，谢谢省局领导给我们的知道，我们将积极接
受省局监督。其他同志如果没有补充，首次会议就到此为止，下面 进入审核工作阶段。其他人员，各自回到自己的岗位，配合评审的 人员留下即可。
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二、生产现场检查、检验能力考核
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现场评审工作流程
现场评审流程
首次会议
生产现场检查
检验能力考核
拍照记录
文件资料审核
综合评定
拍照、记录
末次会议
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一、首次会议
评审组组长主持召开首次会议，介绍评审组成员，宣布评审工作的依据、内容及要求、日程安排、评审纪律等。
评审组长： 请企业主要负责人、技术负责人、与产品有关的生产、 技
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三、文件资料检查
可按照主体资格、技术文件、生产过程、检验、设备、安全等项目进行分工核查。
核查申请人（持证人）的主体资格、生产过程中涉及的 相关文件以及能够证明质量管理体系有效运行的文件资 料或记录。
☆营业执照、税务登记证、土地物业权证或协议 逐个拍照取证 ☆主要技术人员劳动合同、资格证书 拍照取证 ☆产品标准及其引用标准 、AQ1043标准持有情况 ☆产品标准、图纸、主要零（元）部件及重要原材料明细表等，应与安 标国家中心审查备案的技术文件一致。 ☆受控文件（包括质量体系文件和产品技术文件等）管理制度和执行情 况 ☆设备管理和工艺装备台帐、管理制度、维修记录、验证记录 ☆合格供应商评审记录、合同评审、采购合同台帐等 ☆管理评审、内审记录、售后服务记录 ☆不合格品管理制度和处理记录 ☆质检员的授权书、检验记录、质量管理制度、产品出厂检验记录（盖 章签字齐全、原样留取证据） ☆其他管理和执行记录
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二、生产现场检查、检验能力考核
现场检查和检验能力考核可以分工进行。
考核主要原材料、外购件、外协件的进厂检验能 力，产品的过程检验及出厂检验能力。监督评审 时，还须核查产品检验制度的执行情况。并拍照 取证并留存。
☆主要检验器具和设备 拍照取证 ☆检验人员对检验规程的熟悉情况，可对现场张贴规程拍照 ☆主要检验器具、计量器具和设备的检定状态 ☆就某项检验过程，现场抽查检验人员操作熟练程度 拍照取证 ☆对产品出厂检验项目中某一主要项目进行现场抽检 记录结果 ☆原材料、外购外协件的进厂检验项目的实施情况 ☆其他与产品生产和质量检验能力有关的环节
术、质检、供应等有关部门负责人参加首次会议。 人员到齐了，现在召开首次会议。 ◆按照安标国家中心评审部安排，今天来到贵企业进行现场评审。我是 ****，来自****，是本次评审组组长，这位是***，来自***，由我们两人共同 完成本次评审，贵省安监局技术装备处***，按照要求参与本次评审活动， 负责对过程监督，（但由于***原因，没有来到）。 ◆根据安标国家中心下达的编号为****的任务要求，我们将依据：根据 《矿用产品安全标志现场评审细则》和《安全标志现场评审规范》及相关 产品评审准则，对贵公司申办的***产品进行现场评审。 ◆ 由于贵公司申办的***产品是首次（延续、变更）申办，因此，我们 将按照评审细则中全部13个要素104项条款（延续申办：8个要素65项条款。 变更申办：与原产品的差异性）逐项对贵公司涉及申办产品的管理体系进 行审核。
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安标认证之现场评审活动
实战培训
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Contents 1 2 安标现场评审概念 现场评审工作流程
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评审结果判定
评审报告 撰写
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安标现场评审概念 现场评审 是通过对矿用产品安全标志申请 单位（以下简称申请人）或持证单位（以下简称 持证人）生产现场进行生产过程和生产管理的检 查、考核，评价申请人（持证人）是否具备生产 安全标志管理产品能力、满足安全标志发放条件 的活动。
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一、首次会议
评审组组长主持召开首次会议，介绍评审组成员，宣布评审工作的依据、内容 及要求、日程安排、评审纪律等。
评审组长：下面请企业负责人简单介绍一下企业概况，以及
申办产品的生产销售情况，同时把现场人员和配合评审的人员分工 安排一下。
企业负责人：。。。。。。。 评审组长:按照国家总局要求，省局对安标评审工作进行现场
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综合结果判定
现场评审中不合格项的整改要求： （一）评审结论为A级的，申请人（持证人）应对不合格的一般项进行整改， 整改措施及结果应记录存档。 （二）评审结论为B或C级的，申请人（持证人）应对不合格项进行整改。 申办评审的整改期限为90日，监督评审的整改期限为30日。完成整改后， 申请人（持证人）应将整改报告及能证明整改结果的相关资料，提交评审 组组长。评审组长审核并做出结论后，提交安标国家中心。必要时安标国 家中心可安排对整改情况进行现场核查。 逾期未完成整改或整改不合格的，终止本次申办或暂停持证人相关产品的 安全标志。 （三）评审结论为D级，或否决项不合格的，申请人（持证人）应按照本 条第二款的要求进行整改。监督评审不合格的，整改期间暂停持证人相关 产品的安全标志。安标国家中心原则上对整改情况安排一次现场复评审。 整改报告及相关资料足以证明申请人（持证人）已有效实施整改并符合安 全标志管理相关要求时，可不进行复评审。 逾期未完成整改或整改不合格的，终止本次申办或撤销持证人相关产品的 安全标志。
现场评审分为申办评审和监督评审。 申办评审是对首次申办安全标志的产品及其申请人 进行的评审； 申办评审时机 原则上在产品技术审查完成之日起30 个工作日内实施。申请产品符合免评审条件的，可免于 评审。

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安标现场评审概念
申办评审依据现场评审规范或准则，对申请人进行全面评审，重点 考核申请人的生产能力和产品安全性能保障能力。 评审内容：评审细则中第1-13条，共13条104项，其中否决项21项， 考核项68项，观察项15项。
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四、综合评定
评审组根据现场评审实际情况，按照现场 评审规范或相关产品评审准则独立进行综 合评定，做出评审结论。
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综合结果判定 现场评审实行量化评定。在否决项目合格的基础 上，现场评审结论按评审情况分为A、B、C、D 四级，A级为合格，B、C级为整改后合格，D级 为不合格。 A级：考察项目中无不合格项； B级：考察项目中不合格项数不超过10%； C级：考察项目中不合格项数不超过20%； D级：考察项目中不合格项数超过20%。
现场检查和检验能力考核可以分工进行。
评审组按照产品的工艺流程对生产现场重点环节 进行检查，并拍照取证并留存。
☆主要生产设备 拍照取证 ☆现场工艺文件或图样受控状态 ☆现场产品状态标识 ☆现场产品检验状态标识 ☆现场检具和计量器具的检定状态 ☆关键工序的工艺装备使用情况 拍照取证 ☆员工对操作规程等现场操作文件的知情情况 可拍照取证 ☆现场安全设施状态和员工对安全制度的执行情况，拍照取证 ☆现场库房管理的帐卡物统一和分类管理情况 ☆产品标识包括“安标”标识的施加情况 ☆其他与产品生产和质量保持有关的环节
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一、首次会议
评审组组长主持召开首次会议，介绍评审组成员，宣布评审工作的依据、内容及要求、日程安 排、评审纪律等。
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评审组长：本次评审预计一天时间，时间比较紧，希望贵公司把相应部
门的人员安排好，配合好，下午适当时间召开末次会议，参加人员仍然是 这次会议的参加人员。 ◆在评审过程中，我们将严格遵守安标国家中心关于评审员管理的有关 规定，履行承诺，并严格遵守以下现场评审纪律： （一）坚持原则，秉公办事，严格按现场评审规范或准则开展评审工作； （二）尊重申请人（持证人）的知识产权，保守其技术、商业秘密； （三）不提供任何有损评审结论公正性的指导和咨询； （四）廉洁自律，不 “吃、拿、卡、要”，不参加与现场评审无关的活 动，不接受超规格接待。 ◆在评审过程中，涉及企业秘密的，不便查看或拍照的内容，可以及 时提醒我们。 我先就说这些，下面由评审员***补充。
监督评审是对取得安全标志的产品及其持证人进行的评审。
监督评审在安全标志监督检查或持证人申请变更、延续产品安全标 志时实施。监督评审原则上不预先告知。 监督评审依据相关规范或准则，对持证人是否按安全标志审核发放 要求组织生产进行评审，重点考核主体资格、技术文件一致性、生 产与检验能力等影响产品安全性能的环节，并核实前次评审提出的 整改意见的落实情况。 评审内容：评审细则中第1、3、4、5、6、7、8、9条，共8条65项， 其中否决项18条，考核项47条。