基金问答2008

科技型中小企业创新基金问答（2008年）一．我国为什么要设立“创新基金”？1.背景⑴科技型中小企业已成为技术创新的主要力量⑵资金短缺是制约发展的重要因素⑶通过财政支持科技型中小企业发展是世界各国普遍选择和成功实践2.经过3.宗旨⑴政策性－－体现政府的宏观引导和政策导向，支持创新，鼓励创业，培育科技型中小企业，发展高新技术产业；⑵引导性－－引导性资金，吸引地方政府、企业、金融机构和风险投资等资金对科技型中小企业的资金投入；⑶非营利性－－不以营利为目的，重点支持产业化初期，风险较大，市场失灵的阶段。

4.实施情况1999～2007年，创新基金共受理40324个项目的申请，批准立项11980项，支持金额总数70亿元，平均每项58.5万元。

截止到2007年底，共完成创新基金项目验收5382项，验收合格率84.3%，国家财政支出收益比例为1：5.8。

2007年受理申请项目3120项，立项1151项，安排2006年项目962项，共安排立项2113项，资金125620万元，其中无偿资助1652项，贷款贴息101项，服务机构补助资金258项，创业投资引导基金102项。

二．创新基金支持什么样的项目？不支持什么样的项目？1、一般项目的条件●符合国家产业政策和技术政策；●技术含量高、创新性较强、知识产权明晰、技术水平处于国内领先；●较好的经济效益和社会效益，有望形成新兴产业；●“指南”中未明确不支持的项目。

2、重点支持的项目●自主创新性强、技术含量和技术水平高、市场前景好、节能降耗效果好和环境友好型的项目；●地方基金（资金）重点支持的重大项目；●有利于产业结构调整和提升及出口导向性的项目；●高技术服务业项目——采用现代管理经营理念和商业模式，运用信息手段和高新技术，为生产和市场发展提供专业化服务的项目；●初创期的科技型小企业、尤其是科技企业孵化器内企业的创新项目；●为中小企业提供公益性技术服务的机构的补贴资金项目；●创业投资引导资金项目。

3、不支持的项目●不符合国家产业政策和技术政策的项目；●技术含量低，技术水平一般，无自主创新或单纯基本建设的项目；●知识产权不清晰的项目；●对社会或自然环境有不良影响的项目；●已获得国家科技经费支持又未验收的项目；●实施周期过长或投资过大的项目；●“指南”中明确不支持的项目。

三．创新基金支持什么样的企业？不支持什么样的企业？1 支持的企业●科技型中小企业（大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事R＆D人员不低于10%；申请高技术服务业项目的企业服务收入占主营业务收入≥60%，具备职业资格的人员≥60%，高级专业人员≥20%）；●主要从事高新技术产品的研究、开发、生产和服务；●有良好的经营业绩，资产负债率≤70%；每年用于R＆D经费不低于销售额的5%。

（当年注册的新办企业不受此款限制）；●领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；●健全的财务管理制度和合格的财务管理人员。

2重点支持的企业●技术水平高，持续创新能力强，管理科学，初创期和成长性好的企业；●科技人员为高技术成果转化而创办的企业；●留学归国人员创办的企业。

3不支持的企业●外商独资或占股50%以上的合资企业（留学人员创办的企业除外）；●已经上市或上市企业股份占50%以上的企业。

四. 企业立项后能获得创新基金什么样的支持？1.无偿资助金额：一般项目≤100万元重点项目≤200万元条件：①项目处于研究、开发及中试，产品尚未销售或仅有少量销售；②项目执行期为两年，项目完成时要形成一定的生产能力，实现合理的销售收入（生物医药项目可放宽至三年，完成时有明确的考核目标：受理通知书、临床批文、新药证书等）；③企业注册资本不少于30万元，企业职工≤300人，净资产总额≤3000万元，年销售额≤3000万元；④项目新增投资不大于1000万元，资金来源确定，投资结构合理；⑤在新增投资中，企业自有资金的投入应大于申请基金（含地方基金）的数目；⑥一般情况下，企业申请资助数额不应大于企业的净资产数额；⑦地方基金支持金额：A档≥55万元，B档≥45万元，C档≥35万元；可降低一档支持，但不得低于35万元/项（西部地区可以减半）；匹配资金不低于创新基金支持数额的100%（西部地区不低于50%）。

2.贷款贴息金额：一般项目≤100万元（按贷款有效期内发生贷款的实际利息计算）重点项目≤200万元条件：①项目需要中试或扩大生产规模，形成批量生产；②银行已经给予贷款或有意向贷款的项目（有效期从2007.4.1至项目完成时止）；③项目执行期2～3年；④企业职工≤500人，净资产额不高于5000万元，年销售额不超过5000万元；项目新增投资一般不大于3000万元，资金来源基本确定，投资结构合理；⑤地方基金支持金额不低于35万元；匹配资金额不低于创新基金支持金额；西部地区可以减半；⑥经科技担保机构担保贷款，给予重点支持。

3.重点项目的资助无偿资助金额为100万—200万重点项目应具备的条件：●优先支持新能源开发、节能降耗、减少环境污染等主题，对产业和行业有影响和带动作用的关键技术和关键创新产品；指南中带*号的方向；●创新程度和技术水平高；●经济社会效益显著；●企业具有高成长性；●地方基金支持额度≥申请创新基金额度；●已获得过创新基金资助，且项目验收合格；获得过创业投资或风险投资；●企业职工人数≤500人；销售收入≤1亿元，资产总额≤1亿元。

4.初创期小企业创新项目的无偿资助●重点支持初创期小企业，注册资金≤300万元，注册时间≤18个月（有专业孵化能力的服务机构内企业注册时间为2006年12月1日以后；其余符合条件的企业注册时间为2007年5月1日以后）；●创新程度和技术水平较高、市场前景好，但企业资金较少的小企业创新项目；●没承担过创新基金项目；●资助金额20—40万元，服务机构或推荐单位应等额支持，西部地区可以减半；●初创期小企业创新项目服务机构的认定和项目的申请依照《科技型中小企业技术创新基金初创期小企业创新项目服务机构工作指引》执行；●对初创期小企业创新项目内设立的大学生创业项目的具体要求另行通知。

5.欠发达地区专项试点●欠发达地区试点支持西藏、青海、宁夏、新疆、贵州、广西；●试点单位应根据本地区资源、产业特色制定三年发展规划，从确定的支持范围内提出申请项目；●项目申请程序、支持方式同一般的创新基金项目，但评价指标体系由创新基金管理中心另行制定。

6.中小企业公共技术服务机构补助资金项目对公共技术服务机构针对中小企业的公益性技术服务进行补助。

择优选定一批公共技术服务机构，并在一定的有效期内对这些机构的技术服务行为进行持续性补贴。

重点支持中央和地方共建具有行业特色的公共技术服务机构，支持体现本地区的行业特色、发展领域的公共技术服务体系。

条件：●企业已运行两年以上；●为中小企业提供创新资源、技术创业孵化、技术转移或组织中小企业开展共性技术研发等服务；●具有开放的服务模式，有明确的服务对象群体和不少于8个成功案例；●具有明显的专业特点，具有较高的专业技术水平、较为完备的技术条件和专业化的技术服务队伍，专业服务人员不少于10人；●限额推荐——省、自治区、直辖市一般不超过15项；计划单列市、新疆生产建设兵团一般不超过8项。

7.科技型中小企业创业投资引导基金项目引导社会资金流向创业风险投资企业，引导创业投资企业投资处于种子期和起步期的创业企业，从而实现间接支持科技型中小企业的创新和创业活动。

创业投资引导基金支持方式包括：∙阶段性参股，以参股方式向创业投资企业投资，创业投资企业再进行股权投资；∙跟进投资，由创业投资引导资金与创业投资企业共同进行股权投资；∙投资风险补贴，对创业投资企业给予一定的奖励或补助；∙投资保障，对创业投资企业重点关注的科技型中小企业，先期予以资助，促进企业达到投资标准，使创业投资企业完成投资。

详见财企[2007]128号文。

五.创新基金如何管理？1.创新基金管理中心的职能2.创新基金推荐单位和组织单位推荐单位是归口管理辖区内的创新基金工作的机构。

各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团的科技主管部门是推荐单位。

项目组织单位是具体组织该辖区创新基金项目的申报、地方评审和立项等工作。

推荐单位同时也可作为项目组织单位，其它省以下的地方科技主管部门、国家高新技术产业开发区管理委员会和国务院有关部门的科技主管机关具备条件的可作为项目组织单位：3.服务机构服务机构是从事为企业申报创新基金项目服务的工作机构。

一般服务机构由项目组织单位推荐，推荐单位审核认定和管理，管理中心备案；初创期小企业创新项目服务机构按《科技型中小企业技术创新基金初创期小企业创新项目服务机构工作指引》执行。

4.监理机构管理中心地方监理单位5.管理网络示意图六.如何申请创新基金？1.时间①一般创新基金项目，申请截止时间为12月15日；②重点创新基金项目，申请截止时间为6月15日；①初创期小企业创新项目：抚育机构内企业申请截止时间为6月15日，其他企业为12月15日；②创业投资引导资金项目：风险补助和投资保障项目申请截止时间为7月15日；阶段参股和跟进投资项目申请截止时间另行通知；③公共技术服务机构补助资金项目，申请截止时间为6月30日；④欠发达地区专项试点项目，申请截止时间为6月30日；申请截止时间以推荐单位上传电子申请资料日期为准。

2.程序：先注册，后申请；申请创业投资引导基金的创业投资机构要先申请资格认定。

注册：已申请过创新基金的企业不需要重新注册未申请过创新基金的企业在线填写企业注册信息，下载法律文书和注册信息表，法人代表签字，加盖企业公章，将已盖公章的注册承诺书、信息表、营业执照、税证、章程、验资证明等的复印件送服务机构认证，服务机构审核合格后激活企业身份，完成注册。

申请流程：企业→服务机构→组织机构→推荐机构→管理中心3.申请材料及附件按要求在线或离线填报申请材料，提交承诺书和声明；主要附件：●营业执照；●经审计的06．07年会计报表（资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等）和审计报告（含会计事务所营业执照、注册会计师证书的复印件）；最近一个月的会计报表。

会计报告每页加盖审计单位印章。

2008年新注册的企业，只需报送最近一个月的会计报表；●专卖、专控或特殊行业许可证；●知识产权（专利、软件著作权登记证书、技术合同等）证明文件；●有利于项目申请的佐证材料（如技术、查新、鉴定、检测、用户、环保、高企、获奖、验收、产品照片、留学人员等）；●技术转移项目必须提供技术转移合同（技术持有单位必须为省级以上的法人单位，国际技术转移项目须同时提供合同的中外文本）；●留学人员投资创办的企业，须提供学历证书，本人有效身份证明、投资证明、驻外使馆或省级以上留学服务人员中心的有效证明；●“指南”要求的附件；●在线申请，但要提供一套完整的书面材料。