证券投资学B卷及答案
证券投资学试卷及答案
证券投资学试卷及答案一、单项选择题（本题共20题，每小题1分，共计20分。
）1、下列经济业务中，会引起企业的资产和所有者权益总额变化的是（）。
A、企业以银行存款出售存货（不考量增值税）B、企业以银行存款缴付应付现金股利C、投资者以银行存款对企业进行投资D、企业将资本公积转增资本2、以下观点不恰当的就是（）。
A、财物包括原材料和固定资产等B、财物是企业进行正常生产经营活动的经济资源C、财物必须具备实体形态D、包装物应当做为固定资产3、下列各项中，不属于会计档案的是（）。
A、自造原始凭证B、固定资产卡片C、银行存款余额调节表中D、生产计划书4、下列各账簿中，必须逐日逐笔登记的是（）。
A、库存现金总账B、银行存款日记账C、库存商品明细账D、原材料明细账5、记账凭证填制完毕加计合计数以后，如有空行应（）。
A、空置不填上B、划线冻结C、盖章冻结D、盖章冻结6、记账后在当年内发现记账凭证中所记的会计科目错误，从而引起记账错误，可采用下列哪种方法进行更正（）。
A、划线更正法B、补足登记法C、白字更正法D、技术测算法7、会计科目是对（）的具体内容进行分类核算的项目。
A、财务会计对象B、财务会计要素C、资金运动D、财务会计账户8、甲企业期末按照应收账款余额的10%计提坏账准备，年末应收账款余额为100万元。
年发生坏账损失1万元，年末应收账款余额比年初增加了20万元，则年应提取的坏账准备为（）万元。
（假设该企业不存在需要计提坏账准备的其他应收款项）A、3 B、12 C、0 D、-39、某公司年缴付广告费250 000元，应当贷记“银行存款”科目，借记（）元。
A、制造费用8 000B、销售费用250 000C、管理费用250 000D、财务费用8 00010、某单位第52笔经济业务须要牵涉3张记账凭证，则恰当的编号为（）。
A、152、252、252B、52$1/3$、52$2/3$、52$3/3$C、52-1、52-2、52-3D、1/3、2/3、3/311、企业固定资产可以按照其价值和采用情况，确认使用某一方法计提固定资产，它所依据的会排序前提就是（）。
证券投资学》题库试题及答案 ()
《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A支出B储蓄C投资D消费答案： C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A间接投资B直接投资C实物投资D以上都不正确答案： B3、直接投融资的中介机构是______。
A商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构答案： D三、多项选择题1、投资的特点有_______。
A投资是现在投入一定价值量的经济活动B投资具有时间性C投资的目的在于得到报酬D投资具有风险性答案：A B C D2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资C促进资金合理流动D促进资源有效配置答案：A B C D3、间接投资的优点有______。
A积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险答案：A B C D 证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
答案：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
《证券投资学》试题及答案
《证券投资学》试题及答案（解答仅供参考）第一套一、名词解释1. 股票：股票是股份公司发行的所有权证书，它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证，并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2. 债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3. 证券投资基金：证券投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作，投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券，以实现资产的增值和收益的共享。
4. 资本市场：资本市场是指长期资金（一年以上）交易的市场，主要包括股票市场和债券市场，是企业获取长期资本的重要渠道。
5. Beta系数：Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标，它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。
二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。
答案：定价2. 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、______和企业债券。
答案：金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。
答案：预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。
答案：保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时，应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。
答案：长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高？（）A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案：C2. 在资本资产定价模型中，反映证券系统性风险的指标是（）。
A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案：B3. 下列哪项不属于股票的基本特征？（）A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案：D4. 在有效市场假说中，如果所有的信息都已经被市场价格充分反映，那么市场属于（）。
证劵投资学考试模拟题及参考答案
证券投资学考试模拟题及参考答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、债券按付息方式分类，可以分为（）。
A、政府债券、金融债券和公司债券B、零息债券、附息债券和息票累积债券C、实物债券、凭证式债券和记账式债券D、短期债券、中期债券和长期债券正确答案：B答案解析：考查债券的分类。
按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。
2、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。
”A、现金分红每日B、现金分红每周C、红利再投资每日D、红利再投资每周正确答案：C答案解析：考查货币市场基金的利润分配方式。
3、M头形态的颈线的作用是（）。
A、构筑轨道B、趋势线C、支撑线D、压力线正确答案：C4、有价证券按照（）可分为股票、债券和其他证券三大类。
A、发行主体B、违约风险C、收益是否固定D、证券所代表的权利性质正确答案：D5、（）是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
A、私募发行B、间接发行C、公募发行D、直接发行正确答案：B6、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测（）。
A、股价向上或向下突破的高度区间B、股价向上或向下突破的时间区域C、股价向上或向下突破的方向D、以上都不对正确答案：B7、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。
A、价值较高B、流通性较强C、透明度较高D、需求较大正确答案：C答案解析：考查基金信息披露。
在我国基金信息披露具有强制性。
8、深圳证券交易所的股价指数包括（）。
A、深证成分指数B、深证综合指数C、深证A股指数D、深证500指数E、ABCF、深证300正确答案：E答案解析：深证指数包含的内容。
9、（）认为收盘价是最重要的价格。
A、道氏理论B、形态理论C、波浪理论D、切线理论正确答案：A10、按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
2023年证券投资学题库试题及答案
《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益旳不确定性即为投资旳风险，风险旳大小与投资时间旳长短成反比。
答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券旳购置行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担旳风险相称旳收益。
答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款旳形式存在，从融资者旳角度看，是间接融资。
答案：是二、单项选择题1、诸多状况下人们往往把可以带来酬劳旳支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此一般又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不对旳答案：B3、直接投融资旳中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资企业C 投资征询企业D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资旳特点有_______。
A 投资是目前投入一定价值量旳经济活动B 投资具有时间性C 投资旳目旳在于得到酬劳D 投资具有风险性2、证券投资在投资活动中占有突出旳地位，其作用表目前______增进经济增长等方面。
A 使社会旳闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 增进资金合理流动D 增进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资旳长处有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖旳各类投资者。
答案：是2、证券投资净效用是指收益带来旳正效用减去风险带来旳负效用。
答案：是3、投资旳重要目旳是承担宏观调控旳重任。
答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券企业是专营证券业务旳金融机构，综合类证券企业可用其资本金、营运资金和其他经批注旳资金进行证券投资。
答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益旳一种经济行为。
答案：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以获得一定收入旳一种证书。
证券投资学考试试题含参考答案.docx
证券投资学考试试题一．名词解释（ 4×4` ）1．债券：2．股票价格指数：3．市净率：4．趋势线：二．填空（ 5×2` ）1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。
2．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。
3金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。
4．8 浪理论中 8 浪分为主浪和＿＿＿。
5．M ACD是由正负差（ DIF）和＿＿＿两部分组成。
三．单选（ 15×2` ）1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）A ．期货B．股权C．基金D．股票2．股票理论价值和每股收益的比例是指（）A ．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率3．下列情况属于多头市场的是（）A ．DIF＜0B．短期 RSI＞长期 RSI C．DEA＜0D．OBOS ＜04．证券按其性质不同，可以分为（）A. 凭证证券和有价证券B. 资本证券和货券C. 商品证券和无价证券D. 虚拟证券和有券5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A ．正比 B. 反比 C.不相关 D.线性6．安全性最高的有价证券是（）A. 股票B. 国债C.公司债券D.金融债券7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价8．金融期货的交易对象是（）A ．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期货9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A ．宏观经济环境B．制度因素 C．上市公司质量D．行业大环境10、行业分析属于一种（）。
A. 微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A ．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．利润分配表12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A. 锤型线B. 纺锤线C.十字形D.光头线13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价14．连接连续下降的的高点，得到（）A ．轨道线B．上升趋势线C．支撑线D．下降趋势线15．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A ．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格四．判断题（ 10×1` ）1．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。
2020.9月北理工《证券投资学》期末试卷B试题及答案
2020.9月北理工《证券投资学》期末试卷B试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 以下哪个不是证券市场的基本功能？（）A. 资金融通功能B. 价格发现功能C. 投资者教育功能D. 风险分散与风险管理功能答案：C2. 以下哪个属于证券市场的长期投资者？（）A. 散户B. 机构投资者C. 外资投资者D. 证券公司答案：B3. 以下哪个不是股票投资的基本面分析指标？（）A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. 股东权益比率答案：D4. 以下哪个不属于债券的三大要素？（）A. 面值B. 票面利率C. 剩余期限D. 市场利率答案：D5. 以下哪个不是开放式基金的特点？（）A. 投资者可以随时申购和赎回B. 基金份额不固定C. 基金份额的价格由市场供求决定D. 基金管理费用较低答案：C二、填空题（每题2分，共20分）6. 证券投资组合的目的是实现风险和收益的平衡，其中风险是指______，收益是指______。
答案：投资风险；投资回报7. 股票的价格通常由______、______、______等因素决定。
答案：公司基本面；市场供求关系；宏观经济环境8. 债券评级主要包括______、______、______等。
答案：信用评级；财务评级；市场评级9. 开放式基金的单位净值是指______。
答案：基金资产净值除以基金份额总数10. 股票投资的技术分析主要包括______、______、______等。
答案：趋势分析；图形分析；指标分析三、判断题（每题2分，共20分）11. 证券投资的风险与收益成正比。
（）答案：正确12. 市场利率上升，债券价格下跌；市场利率下跌，债券价格上涨。
（）答案：正确13. 投资者可以根据市盈率来判断股票的投资价值，市盈率越低，投资价值越大。
（）答案：错误14. 开放式基金的单位净值每日更新，投资者可以根据单位净值进行申购和赎回。
（）答案：正确15. 技术分析适用于短期投资，基本面分析适用于长期投资。
《证券投资》期末考试试卷附答案B卷
《证券投资》期末考试试卷附答案B卷一、填空题（5小题，每小题3分，共15分）1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、（）、安全性、收益性特征。
2．证券投资基金按组织形式划分，可分为（）和公司型基金。
3金融市场可以分为货币市场、资本市场、（）、黄金市场。
4．8浪理论中8浪分为主浪和（）。
5．MACD是由正负差（DIF）和（）两部分组成。
二、单选题（15小题，每小题3分，共45分）1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）A．期货B．股权C．基金D．股票2．股票理论价值和每股收益的比例是指（）A．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率3．下列情况属于多头市场的是（）A．DIF＜0B．短期RSI＞长期RSI C．DEA＜0D．OBOS＜04．证券按其性质不同，可以分为（）A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有券5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A．正比 B.反比 C.不相关 D.线性6．安全性最高的有价证券是（）A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价8．金融期货的交易对象是（）A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期货9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。
A．宏观经济环境B．制度因素C．上市公司质量D．行业大环境10、行业分析属于一种（）。
A.微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．利润分配表12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A.锤型线B.纺锤线C.十字形D.光头线13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价14．连接连续下降的的高点，得到（）A．轨道线B．上升趋势线C．支撑线D．下降趋势线15．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格三、判断题（10小题，每小题3分，共30分）1．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。
(完整word版)《证券投资学》题库试题及答案要点
二、单项选择题1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案: C2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门, 因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案: B3.直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案: D三、多项选择题1.投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案: ABCD2.证券投资在投资活动中占有突出的地位, 其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案: ABCD3.间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案: ABCD1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体B 客体C 工具D 对象答案: A2.由于______的作用, 投资者不再满足投资品种的单一性, 而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案: C3.通常, 机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案: C4.商业银行通常将______作为第二准备金, 这些证券䠠??______为主。
A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案: B5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案: D6.有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案: D7、按规定, 股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
证券投资学习题及答案
《证券投资学》第一部分习题第1章股票1．什么是股份有限公司？并简述其内部组织结构？2．试述股票的内涵及其特征。
3．试述普通股的权利有哪些？优先股的优先权表现在哪几个方面？4．不同情况下股票的价值含义各是什么？第2章债券1．试述债券作为有价证券的基本特征。
2．到期收益率这一指标的优点和缺陷是什么？3．简述债券价格波动的原因。
4．某债券当前价格是950.25元，到期收益率是10%，息票率是8%，面值1000元，三年到期，一年付息一次，本金3年到期一次偿还。
试计算该债券的持续期。
5．假设有一个债券面值100元，期限7年，息票率10%，价格95元，到期收益率11.063%。
试计算该债券的持续期与修正持续期。
第3章证券投资基金1．什么是证券投资基金？证券投资基金有什么特点？2．试述证券投资基金与股票、债券的区别。
3．契约性基金与公司型基金的区别在哪里？4．简述证券投资基金是如何设立与发行的？第4章衍生金融工具1．股指期货的概念及特征？2．期权的价值由什么构成？3．可转换债券作为投资工具和融资工具的优点和缺点有哪些？4．权证的分类有哪些？5．举例说明运用股票指数期货交易进行空头套期保值的具体情形。
第5章证券发行市场1．概念题：证券发行市场、间接发行、包销、招股（配股）说明书、债券的信用评级。
2．股份有限公司发行股票的主要目的有哪些？3．证券承销方式有哪几种？它们各有什么特点？4．在我国，申请初次发行股票需要符合哪些条件？5．影响股票发行价格的主要因素有哪些？第6章证券流通市场1．什么是证券交易所？它具备哪些特征？2．证券交易所有哪些组织形式？公司制和会员制证券交易所各具有哪些特点？3．与主板市场相比，创业板市场具有哪些特点？4．创业板市场有哪些类型？5．简述证券交易的基本流程。
2第9章证券投资基本分析1．简述利率对股价的影响。
2．简要的从货币政策的变动分析其对股市的影响？3．简述证券投资分析中的行业生命周期理论。
《证券投资学》课程试卷B及答案
《证券投资学》课程试卷B适用于考试时间120分钟,总分100分,闭卷考试一．单项选择题（共10小题，每题2分，共20分） 1.以下哪一项特征，不是普通股票所具有的:A.决策上的参与性B.责任上的无限性C.期限上的永久性D.清偿上的附属性 2.以下哪一项说法是正确的:A.资本资产定价模型（CAMP ）的提出者是史蒂芬·罗斯B.马柯维茨的资产组合理论就是利用分散投资原理，从而解决收益与风险的矛盾C.有效边界上的组合不一定是有效组合D.马柯维茨的资产组合理论的主要特点是资产的预期收益率与β值相关 3.以下说法中,哪一项是错误的: A.人民币普通股又叫A 股B.A 股不能由台、港、澳投资者购买C.B 股是指境内上市外资股D.B 股以外币标明面值，以外币认购4.关于外国债券、欧洲债券，以下哪种说法是错误的：A.外国债券是指发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值B.欧洲债券是佛发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国以外的第三国货币为面值C.外国债券最大的特点是游离于任何国家的货币金融管制之外D.“武士债券”、“扬基债券”都是外国债券 5.以下关于基金的说法中，哪一项是错误的：A.公司型基金可分成封闭型和开放型两种B.契约型基金是基于一定的信托契约原理成立的C.封闭型基金是指基金宣告成立，加以封闭，在一定时间内不再追加发行新份额D.契约型基金具有法人资格6.承购包销，又叫全额包销，关于它的说法哪一项是错误的： A.它是由承销商一次性的把准备发行的证券买下B.承购包销适合于那些筹资金额不大、知名度不高的发行人C.发行人与承销商之间是代理关系D.对于发行人而言，发行费用高于其他发行方式7.根据CAPM ，一项收益与市场组合收益的协方差为零的风险资产，其预期收益率： A. 等于0 B.小于0 C. 等于无风险收益率 E.等于市场组合的收益率8. 某投资者拥有资金100万元，投资于三只股票，投资金额分别为30万、30万和40万，三只股票的预期收益率分别为10%、15%和20%，求该投资组合的预期收益率: A.10% B. 15% C.14% D. 9% 9. 以下关于β值的说法中,哪个是错误的:A.如果一个证券组合的β值等于1,则说明它的总体风险与市场证券组合相同B.一个证券组合的β值等于该组合中各种单项证券β值的加权平均数,权数为各证券的市场占整个组合总市值的比重C.贝塔值为零的股票的预期收益率为不为零D.β值决定了承担非系统性风险所获得的回报 10.关于期货、期权的说法以下哪个是错误的:A.期权费是指期权买方买入在约定期限内按协议价买卖某种资产的权利而付出的价格院系： 专业班级： 姓名： 学号：装 订 线B.欧式期权可以在期权到期日或到期日之彰的任何一个营业日执行C.基差随着交割期的不断接近会变小，这称之为“收敛性”D.基差为负值，代表现货价格低于期货价格二．判断题（共10小题，每个2分，共20分）注意：只要求判断正误，不要求改正1.私募发行的优点是可以节省发行时间和发行费用。
证券投资学期末考试（试卷B）标准答案
证券投资学期末考试（试卷B）标准答案⾦融投资学期末考试（试卷B）标准答案⼀、是⾮判断题（请在括号内写上“对”或“错”，10分）1 ⾦融投资和实物投资可以互相转换。
（对）2、优先股股东⼀般享有投票权。
（错）3、贴现债券是属于折扣⽅式发⾏的债券。
（对）4、深圳成份股指数以所选40家成份股的流通股股数为权数，按派⽒加权法计算。
（对）5、债券的三⼤发⾏条件⼀般是指：发⾏规模、偿还期限与发⾏价格。
（错）6、股票价格提⾼了，市盈率也随之提⾼。
（错）7、风险偏好者的效⽤函数具有⼀阶导数为正，⼆阶导数为负的性质。
（错）8、宏观经济分析⽅法中，总量分析法最为重要，结构分析法要服从于总量分析法。
（对）9、增长型⾏业的收⼊增长速度与经济周期变动呈现同步状态。
（错）10、趋势线是被⽤来判断股票价格运动⽅向的切线。
（对）⼆、单项选择题（请把正确答案写在括号内，10分）1、某股票，某⼀年分红⽅案为：10送5派现⾦2元，股权登记⽇那⼀天收盘价为15.00元，该股除权后，其除权价为（B ）。
A、9.95元B、9.87元C、9.79元D、10.00元2、道-琼斯⼯业指数股票取⾃⼯业部门的（ B ）家公司。
A、15B、30C、60D、1003、在相同风险的情况下，处于马柯维茨有效边界上的证券组合A的预期收益率RA与资本市场线上的证券组合B的预期收益率RB相⽐，有（ B ）。
A、RA≥RBB、RA≤RBC、RA = RBD、RA < RB4、股票的内在价值等于其（ C ）。
A、预期收益和B、预期收益与利率⽐值C、预期收益流量的现值D、价格5、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发⾏⼀年后以1050元的市价买⼊，则此项投资的终值为：（ B ）。
A、610.51元B、1514.1元C、1464.1元D、1450元6、钢铁冶⾦⾏业的市场结构属于：（ C ）。
A、完全竞争B、不完全竞争C、寡头垄断D、完全垄断7、哪种增资⾏为提⾼公司的资产负债率？（ C）A、配股B、增发新股C、发⾏债券D、⾸次发⾏新股8、下列哪种K线在开盘价正好与最低价相等时出现（ C ）。
《证券投资》试题及答案B
C 历史会重演 D.价格随机波动10我国证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会是我国的---------。
A.证券经营机构B.证券管理机构C.证券服务机构D.证券业自律组织 二、多选题（共20分，每题2分）1.股票的未来收益包括------------------------------------------。
A 股息收入 B 资本利得 C 股本增值收益 D 清算价值2.股票价格曲线运行轨迹在形态上可以分为------------------------两个形态 A 平衡形态 B 整理形态 C 反转形态 D 三角形态3..证券根据性质一般可分为------------------------------------------------------ A 私权证券 B 有价证券 C 无价证券 D 物权证券4.证券发行市场由------------------------------------组成。
A 证券发行人 B 证券监管机构 C 证券投资者 D 证券中介机构5.非系统性风险包括-------------------------------------------------------------- ------ A 经营风险 B 财务风险 C 信用风险 D 道德风险6.查尔斯·道认为股价变动趋势依据时间长短可以划分为----------------------------A 主要趋势B 次要趋势C 短暂趋势D 上升趋势7.金融期货的主要品种有------------------------------------------------------------- A 股票指数期货 B 利率期货 C 外汇期货 D 商品期货 8.影响行业发展的主要因素包括------ ---------- ------- --------------------------- A 政策因素 B 技术因素 C 社会习惯的改变 D 相关行业的变动 9.证券交易都包括那几项费用-------------------------------------------------------A 开户费B 佣金C 印花税过户费10. 证券投掷财务分析的主要内容可归纳为------------------------------------- A偿债能力分析 B 营运能力分析三、名词解释（共20分，每题4分）1. 债券2. 股价指数3.国际债券4.股票5.证券交易所四、简答题（共20分，每题5分）1.简述金融期货的主要特征有哪些？2.简述投资基金同股票、债券等投资工具的关系3简述证券交易的程序：4..简述移动平均线的特点。
证券投资学B卷答案【考试试卷答案】
证券投资学B 卷答案一．单项选择题（共10小题，每题2分，共20分）1.B2.B3.D4.C5.D6.C7.C8.B9.A 10.B二．判断题（共10小题，每个2分，共20分）1.对2.错3.错4.对5.对6.对7.错8.错9.对 10.错三．名词解释(共4个,每个5分,共20分)1.市场组合：是指证券市场上的所有种类的证券按照它们各自在整个证券市场总额中所占的比重所组成的证券组合2.看跌期权：是指期权购买者可以在规定期限内按协议价格卖出一定数量金融资产的权利3.流动性偏好假说：认为投资者的最初兴趣在于购买债券，即使有能力进行长期投资的投资者也愿意连续做几期短期投资。
想让投资者接受长期债券，就要使其收益必须比短期债券高，即，加上一定的流动性补偿，期限越长，补偿越高。
4.银货对付（DVP ）制度：当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。
四．计算题（共2个小题，每个10分，共20分）五．1.13.256%-14%6%)(1*1p =+= 2.方差等于其的平方 =0.26*0.18*0.62*0.4*0.6*20.26*0.418%*0.622++=0.17077五．五.回答题(共2个,每个10分,共20分)1.股票按股东的权益分类，可以分为普通股与优先股。
请回答，什么是普通股、优先股；它们各自的特点或者权利是什么；比较普通股、优先股的相同与不同之处。
股票的定义:股票是股份公司发给股东以证明其投资份额并对公司拥有相应财产所有权的证书优先股与普通股的比较优先:优先领取固定股息2/111⎥⎦⎤⎢⎣⎡=∑∑==AB B A N B N A COV X X ρσ优先按票面清偿不足:不能参与经营决策不能享受公司利润增长的收益优先股的作用对优先股东:安全、收益稳定对公司:不分散对公司的控股权筹集低成本长期稳定资金不构成破产依据对普通股东:财务杠杆作用2.什么是系统性风险、非系统性风险；它们两者与分散性投资的各自关系；用什么来衡量系统性风险。
2024年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案单选题（共45题）1、关于股权类期货，下列说法正确的有（）。
A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B2、在纽约上市的外资股被称为（）。
A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】 B3、金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（）。
A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】 C4、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。
A.3B.6C.10D.5【答案】 B5、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。
A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】 D6、证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B7、下列关于风险与金融产品的说法，错误的是()A.“无风险收益率”仅是理论上的一种设定B.风险溢价是对投资者承担风险的补偿C.金融产品定价仅考虑收益D.金融产品具有风险性【答案】 C8、下列关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A9、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。
A.不动产信用控制B.再贴现政策C.常用借款便利D.回购交易【答案】 A10、保险公司投资于无担保企业(公司)债券的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）。
A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】 B11、股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 B12、下列关于我国债券产品的交易分割说法错误的是（）。
A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息披露B.财政部核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜台挂牌买卖D.目前商业银行柜台债券市场主要有储蓄国债（电子式）业务和柜台流通式债券业务等两类业务【答案】 B13、银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委事项，并收取手续费的业务是（）。
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烟台南山学院2013—2014学年第一学期期末考试
《证券投资学》B
（课程代码：19230790 专业：会计电算化学习层次：专科年级：2011级）本试题需在【答题册】作答。
(试题总分100分)
一、单项选择（共15题，每小题1分，满分15分）
1、哪个金融机构不能办理存款贷款业务（）。
A. 邮政储蓄
B.中信银行
C.中信证券
D.农村信用社
2、资本证券是（）的一种形式。
A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本
3、价格可能脱离过去的价位而在短期内大幅上涨的股票，这称为（）。
A.黑马股
B.白马股
C.热门股
D.大盘股
4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
D.基金投资顾问
5、看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。
A.市场价格
B.买入价格
C.卖出价格
D.协议价格
6、依照规定有权包销或代销有价证券的证券经营机构是（）。
A.证券承销商
B.证券经纪商
C.证券自营商
D.证券管理商
7、中标人以所有中标价格中的最低价格认购中标的证券数额，这称为（）。
A.美式招标
B.荷兰式招标
C.百慕大式招标
D.英式招标
8、证券发行市场的要素构成不包括（）。
A.发行人
B.投资人
C.中介人
D.发行方式
9、以下不属于一般性货币政策工具的是（）。
A.法定存款准备金
B.再贴现政策
C.公开市场业务
D.直接信用控制
10、行业分析属于一种（）。
A.微观分析
B.中观分析
C.宏观分析
D.三者兼有
11、反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。
A.资产负债表
B.利润表
C.现金流量表
D.利润分配表12、市盈率是（）。
A.每股市价/每股收益
B.每股收益/每股市价
C.净利润/总股本
D.净资产/总股本
13、由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险是（）。
A.流动性风险B购买力风险 C.价格风险 D.利率风险
14、道氏理论认为哪种趋势最为重要（）。
A.主要趋势
B.次要趋势
C.短暂趋势
D.波动趋势
15、K线图源于（）。
A.日本B美国 C.英国 D. 荷兰
二、多项选择（共20题，每小题2分，满分40分）
16、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。
A.商品证券
B.凭证证券
C.货币证券
D.资本证券
17、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
货币证券有（）。
A.商业汇票
B.商业本票
C.银行汇票
D.银行本票
18、影响债券偿还期限的因素主要（）。
A.债券票面金额
B.债务人资金需求时限
C.市场利率变化
D.债券变现能力
19、债券的特征可以表现为（）。
A.偿还性
B.安全性
C.收益性
D.流动性
20、按计息方式分类，债券可以分为（）。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
21、按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（）。
A.收入型基金
B.封闭型基金
C.开放型基金
D.成长型基金
22、金融期权的种类主要有（）。
A.金融期货合约期权
B.外汇期权
C.利率期权
D.股票期权
23、金融期货的功能主要有（）。
A.投资功能
B.筹资功能
C.套期保值功能
D.价格发现功能
24、山东钢铁昨日收盘价为3.00元，若今日收盘时涨停，则（）。
A.今日上涨幅度为10%
B.今日收盘价为3.30元
C.今日最高价为3.30元
D.今日最低价为3.30元
25、缺口分为（）。
A.普通缺口
B.突破缺口
C.持续性缺口
D.消耗性缺口
26、以下属于证券市场自律性组织的是（）。
A.证券业协会
B.证券公司
C.会计师事务所
D.证券交易所
27、股票有偿增资发行有三种形式（）。
A.股东配股
B.第三者配股
C.股份分割
D.公开招股
28、证券交易所的竞价方式有两种（）。
A.集合竞价
B.连续竞价
C.市场竞价
D.招标竞价
29、根据标的物不同，招标发行可以分为（）。
A.价格招标
B.收益率招标
C.协议招标
D.公开招标
30、衡量股票投资受益水平的主要指标有（）。
A.股利收益率
B.持有期收益率
C.股份变动后持有期收益率
D.内在价值
31、非系统风险包括（）。
A.企业经营风险
B.流动性风险
C. 企业道德风险
D.交易风险
32、技术分析三大假设基础（）。
A.市场行为包含一切信息
B.价格沿趋势运动并保持趋势
C.历史会重演
D.股价永远在波动中
33、市场行为最基本的表现是（）。
A.价格
B.成交量
C.时间
D.空间
34、宏观经济运行对证券市场的影响通常通过以下途径（）。
A.公司经营效益
B.居民收入水平
C.投资者对股价的预期
D.资金成本35、行业通常可分为（）这几种市场结构。
A.完全竞争
B.垄断竞争
C.完全垄断
D.寡头垄断
三、判断对错（共15题，每小题1分，满分15分）
36、证券交易所是证券市场的主体。
（）
37、世界上历史最久，市场规模最大，最发达的证券市场是日本证券市场。
（）
38、市盈率是股票每股净盈利与每股市价的比值。
（）
39、按照发行对象不同，债券发行可以分为直接发行和间接发行。
（）
40、证券的发行资格是永久的，它的上市资格不能被取消。
（）
41、投资者可在同一个证券交易所开立多个证券账户。
（）
42、证券交易按价格优先、时间优先的原则竞价成交。
（）
43、股票价格指数是报告期的股价与某一基期相比较的相对变化指数。
（）
44、有偿增资发行是最典型的股票发行方式。
（）
45、证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的以营利为目的的法人。
（）
46、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。
（）
47、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。
（）
48、有价证券本身没有价值，所以没有价格。
（）
49、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。
（）
50、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。
（）
四、计算题（共3题，满分20分）
51、某投资者以10元每股的价格买入X公司股票1000股，持有1年分得现金股息1元/股，后以每股12元的价格卖出，求该投资者的持有期收益率。
（8分）
52、中航投资昨日收盘价为18.00元，今日涨停价为多少？（6分）
53、三变科技2012年6月每股收益为0.2元，若此时股价为6.40元，每股净资产为0.64元，求
其市盈率为多少？（6分）
五、论述题（共1题，满分10分）
54、请分析证券市场的功能。
烟台南山学院2013—2014学年第一学期期末考试
《证券投资学》B答案
（课程代码：19230790 专业：会计电算化学习层次：专科年级：2011级）一、单项选择（共15题，每小题1分，满分15分）
1-15 CCAAD ABDDB BABAA
二、多项选择（共20题，每小题2分，满分40分）
16-20 ACD ABCD BCD ABCD ABCD
21-25 BC ABCD CD ABC ABCD
26-30 AD ABD AB AB ABC
31-35 ABCD ABC ABCD ABCD ABCD
三、判断对错（共15题，每小题1分，满分15分）
36-50 ××××××√√√××√×√√
四、计算题（共3题，满分20分）
51、某投资者以10元每股的价格买入X公司股票1000股，持有1年分得现金股息1元/股，后以每股12元的价格卖出，求该投资者的持有期收益率。
（8分）
答：持有期收益率=（12-10+1）/10=30%
52、中航投资昨日收盘价为=18.00元，今日涨停价为多少？（6分）
答：今日涨停价为=18.00*（1+10%）=19.80（元）
53、三变科技2012年6月每股收益为0.2元，若此时股价为6.40元，每股净资产为0.64元，求
其市盈率为多少？（6分）
答：市盈率=6.4/0.2=32倍
五、论述题（共1题，满分10分）
54、请分析证券市场的功能。
答：1、筹集资金
2、定价
3、配置资源
4、转换机制
5、转移风险。