中农工建交邮储“合规执行年”年底总结

中农工建交邮储“合规执行年”年底总结

合规执行年个人总结

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通过开展合规执行年活动学习，使我深刻的认识到，我行的改革与发展离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为我行经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规执行年活动的目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。

一、在学习上。我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动，提高自己的思想业务素质和职业道德水平，树立正确的世界观、价值观和权力观。能自觉加强员工的思想教育和警示

教育，针对我行发生的案件，认真组织开展“学、查、改”活动，以典型案件为反面教材，让我部门职工充分认识到案件的严重危

害性，举一反三，查找不足，切实采取措施加以整改，提高拒腐

防变能力。

二、在思想上。平时能够端正经营指导思想，树立科学的发

展观，正确处理好改革与发展、竞争与规范、金融创新与防范风

险的关系，坚持业务发展与风险防范、改革创新与

规范管理两手抓。能够通过强化内部管理约束机制，提高主

任办公会决策的科学性和透明度，合理安排任务指标，把案件防

范纳入年度网点负责人经营目标责任制考核体系，与其他工作一

起安排部署，统一考核奖惩，切实做好案件防范工作。

三、规章制度上。能够按照我行要求开展内控、安全等方面

的检查和指导，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，督促当

事人积极采取措施加以防范与整改，把各项制度执行到位。

四、工作作风上。善于听取不同意见，能自觉修正自己的权

力观、地位观和利益观，时刻把自己置身于党组织和职工的监督

之下，努力以身示范，廉洁自律。能够健全民主决策制度，建立

严格、明确的决策程序和办事程序，通过完善各项内控机制，充

分发扬民主作风，确保各项工作的顺利开展。

总之，通过开展合规执行年活动学习对照，才发现自己还存

在很多不足之处。为此，我将会在最短的时间内，把自查中发现

的问题，对照相关的制度和操作规程进行整改，在今后的工作中，尽快克服和纠正，主要做到：

一是要与全行职工一道，深入学习有关的规章制度和操作规程，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强稳健经营和案件防

范的意识。

二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服

片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、改革创新与规范管

理两手抓。

三是要以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，

要定期开展金融法律法规、内控制度和安全保卫制度的教育活动，严格按照我行序时性检查实施方案，组织好本部门的检查工作。

四是要转变工作作风，严格按照我行开展内控、安全等方面

的要求，及时发现工作中存在的问题与薄弱环节，加大处罚力度，督促当事人积极采取措施加以防范与整改，有效遏制案件的发生。

五是要建立和落实职工行为的排查制度，密切关注职工八小

时外的生活，重点关注职工是否参与经商办企业、从事第二职业、赌博、买卖六合彩、不正常交友等，加强教育，对违法违规人员

加大处罚力度。

六是要以这次开展合规执行年活动学习为契机，坚持标本兼治、重在治本的原则，建立风险防范的长效机制。加强制度建设，强化监督检查，有效遏制案件高发的势头，力求将各种案件和事

故隐患消灭在萌芽状态，确保公司业务条线安全、合规、稳健经营。

扩展阅读：201*中农工建交邮储合规执行年心得

“合规提升年”活动心得体会

古人云：无规矩，不成方圆。对于金融行业来说更是如此。

合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本

前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利

益的有力武器。通过开展“合规提升年”活动，我对合规有了更

加深刻的认识，进一步认清了岗位职责、树立了合规意识、提高

了合规经营的能力。现就此次学习活动总结如下：

一、切实树立合规经营意识

首先,加强合规经营，是防范操作风险的需要。开展“合规提

升年”活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有

积极的深远的意义。其次，合规经营是完善我行制度体系的需要。金融机构赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于每条业务

线的每个环节，源于每个岗位的每位员工。因此，我行的发展要

以合法合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。再次，合

规经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。在发展开

拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理

的质量，才能保证我行的健康可持续发展。

二、加强学习，建立健全各项规章制度

首先，要坚持对各项规章制度的学习，包括银行业的相关法

律规章以及本部门的各项规章制度。制度，是全体银行从业人员共同遵守的行为准则，是对我们具体行为的规范和约束。因此，要注重用制度来约束自己，用制度规范日常行为。同时，也

要始终把制度建设放在突出位置，要建立健全覆盖所有业务风险

的监控、评估和预警系统，要建立健全内控制度，保证经营的安

全性、流动性、效益性，要建立自我调整，自我约束、自我控制

的制衡机制，要在追求经济效益的过程中不断完善内部控制制度，加强操作风险防范。

三、要养成执行制度的良好习惯

要培育合乎制度的操作习惯。一个动作重复7次就会变成习惯，重复21次就成了永久习惯。对于银行从业人员来说，好的习

惯是合规操作必不可少的因素，而坏的习惯则会成为违规操作的

助推器，甚至葬送了自己的职业生涯。因此，在日常工作中必须

坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌

入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。