2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题
(二)及答案
单选题（共30题）
1、证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
2、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.十万元以上一百万元以下
B.三十万元以上三百万元以下
C.五十万元以上五百万元以下
D.一百万元以上一千万元以下
【答案】 C
3、证券公司风险控制指标体系的核心是（）。

A.收益性和安全性
B.净资本和收益性
C.净资本和流动性
D.安全性和流动性
【答案】 C
4、债券存续期内，企业披露定期报告应当遵守的要求有（）。

A.①②③④⑤
B.①②③
C.③④⑤
D.②③④
【答案】 B
5、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
6、（2020年真题）证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。

A.I、II
B.I、IV
C.II、II
D.III、IV
【答案】 A
7、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。

以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。

A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D.合规检查包括例行检查与突击检查
【答案】 C
8、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。

以下不属于定期报送的内容是（）。

A.年度报告
B.每日报告
C.月度报告
D.临时报告
【答案】 B
9、（2020年真题）在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。

A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III
【答案】 A
10、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。

A.20
B.50
C.200
D.500
【答案】 C
11、下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（）。

A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
【答案】 A
12、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 B
13、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。

A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 B
14、下列关于科创板的说法，正确的是（）。

A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
【答案】 A
15、上市公司有下列（）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B.公司有一般违法行为
C.公司最近两年连续亏损
D.公司会计报表数据出现差错
【答案】 A
16、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。

A.①②③④⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥
【答案】 A
17、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。

下列关于合规管理职责归属表述正确的有（）①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.①④
【答案】 C
18、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（）。

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】 C
19、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月
【答案】 A
20、（2020年真题）证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）
A.信用交易证券交收账户
B.融券专用证券账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用交易担保证券账
【答案】 B
21、证券经纪人可以从事的活动包括（）。

A.①②③
B.②③
C.①②③④
D.③④
【答案】 C
22、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。

A.10
B.15
C.20
D.30
【答案】 C
23、根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。

A.II、III
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
【答案】 C
24、擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A.5万元以上50万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下
【答案】 A
25、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
【答案】 C
26、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】 B
27、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
28、下列关于分公司的说法中，错误的是（）。

A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
B.不具有法人资格
C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
D.承担法律后果
【答案】 D
29、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。

A.决定监事的报酬事项
B.公司章程的修改
C.对发行公司债券作出决议
D.制定公司的基本管理制度
【答案】 D
30、根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④
【答案】 D。