某控股股份有限公司中高层管理人员任免管理制度8页

文件编号：T03103-003A
**控股股份有限公司
人力资源管控制度
之三
公司中高层管理人员任免
第一章总则
第一条为了提高公司中高层管理人员的综合素质，保证**控股战略目标的实现，保障股东利益，特制定本制度。

第二条本制度所涉及专有名词定义：
（一）公司：统指**控股股份有限公司和各子公司。

（二）**控股：指**控股股份有限公司，不包括各子公司。

（三）子公司：指**控股股份有限公司的****、****、****及**公司。

（四）中高层管理人员：指**控股总裁、副总裁、财务总监、人力资源总监、其他职能部门总监、职能部门经理和子公司总经理、副总经理、财务经理、人力资源经理及其它部门经理。

第二章任用
第三条任职人员应符合相应职位“职务说明书”的要求，以核定的定编人数为限。

第四条任职人员的任用应填写《干部任免提名表》，按干部管理权限办理干部管理相关手续。

第五条中高层管理人员任用管理权限
表1中高层管理人员任用管理权限表
第六条任免程序
（一）**控股总裁职务，由**控股董事长根据职务要求提名候选人，并填写《干部任免提名表》，董事会安排面谈，对候选人背景资料进行考察与核实，了解任职资格、胜任能力及其任职意向，征求**控股提名委员会审核意见后，由董事长向董事会推荐，董事会决定聘任。

有关决议及职务任免通知
抄送人力资源中心备案，人力资源中心负责办理干部管理相关手续。

（二）**控股副总裁职务，由**控股总裁根据职务要求提名候选人，并填写《干部任免提名表》，董事会安排面谈，对候选人背景资料进行考察与核实，了解任职资格、胜任能力及其任职意向，征求**控股提名委员会审核意见后，由总裁向董事会推荐，董事会决定聘任。

有关决议及职务任免通知抄送人力资源中心备案，人力资源中心负责办理干部管理相关手续。

（三）**控股财务总监职务，由**控股总裁根据职务要求提名候选人，并填写《干部任免提名表》，董事会安排面谈，对候选人背景资料进行考察与核实，了解任职资格、胜任能力及其任职意向，征求**控股提名委员会审核意见后，由总裁向董事会推荐，董事会决定聘任。

有关决议及职务任免通知抄送人力资源中心备案，人力资源中心负责办理干部管理相关手续。

（四）**控股人力资源总监职务，由**控股分管副总裁根据职务要求提名候选人，并填写《干部任免提名表》，委托人力资源中心或猎头机构安排面谈，对候选人背景资料进行考察与核实，了解任职资格、胜任能力及其任职意向，由分管副总裁向总裁推荐，总裁决定聘任。

有关决定及职务任免通知在人
力资源中心备案，人力资源中心负责办理干部管理相关手续。

（五）**控股其他部门总监职务，由**控股分管领导或人力资源总监根据职务要
求提名候选人，并填写《干部任免提名表》，委托人力资源中心安排面谈, 对候选人背景资料进行考察与核实，了解任职资格、胜任能力及其任职意向，征
求**控股分管副总裁审核意见后，由分管副总裁或人力资源总监向总裁推
荐，总裁决定聘任。

有关决议及职务任免通知在人力资源中心备案，人力资
源中心负责办理干部管理相关手续。

六）**控股部门经理及以下职务，由**控股职能中心总监根据职务要求提名候选人，并填写《干部任免提名表》，委托人力资源中心安排面谈，对候选人背景资料进行考察与核实，了解任职资格、胜任能力及其任职意向，征求**控股人力资源总监审核意见后，由职能中心总监向执行副总裁推荐，执行副总裁决定聘任。

有关决议及职务任免通知在人力资源中心备案，人力资源中心负责办理干部管理相关手续。

七）子公司董事长职务，由**控股总裁根据职务要求提名候选人，并填写《干部任免提名表》，委托**控股人力资源中心安排面谈，对候选人背景资料进行考察与核实，了解任职资格、胜任能力及其任职意向，征求**控股人
力资源总监、**控股董事长审核意见后，由** 控股总裁向子公司董事会推荐，子公司董事会通过并宣布任命。

有关决议及职务任免通知抄报人力资源中心备案，人力资源中心负责办理干部管理相关手续。

八）子公司总经理职务，由子公司董事长根据职务要求提名候选人，并填写《干部任免提名表》，委托**控股人力资源中心安排面谈，对候选人背景资料进行考察与核实，了解任职资格、胜任能力及其任职意向，征求**控股人
力资源总监审核意见后，由子公司董事长向**控股总裁推荐，总裁决定聘任，子公司董事会通过并宣布任命。

有关决议及职务任免通知抄报人力资源中心备案，人力资源中心负责办理干部管理相关手续。

九）子公司副总经理职务，由子公司总经理根据职务要求提名候选人，并填写《干部任免提名表》，委托**控股人力资源中心安排面谈，对候选人背景资料进行考察与核实，了解任职资格、胜任能力及其任职意向，征求**控
股人力资源总监和子公司董事长审核意见后，由子公司总经理向**控股总裁推荐，总裁决定聘任，子公司董事长任命。

有关决议及职务任免通知抄报人力资源中心备案，人力资源中心负责办理干部管理相关手续。

（十）子公司财务经理职务，由控股公司财务总监根据职务要求提名候选人，并填写《干部任免提名表》，**控股人力资源中心安排面谈，对候选人背景资料进
行考察与核实，了解任职资格、胜任能力及其任职意向，征求**控
股人力资源总监和子公司董事长审核意见后，由**控股财务总监向总裁推
荐，总裁决定聘任，外派子公司工作，由子公司董事长宣布任命。

有关决议及职务任免通知抄报人力资源中心备案，人力资源中心负责办理干部管理相关手续。

（十一）子公司其它部门经理职务，由子公司分管副总经理根据职务要求提名候选人，并填写《干部任免提名表》，子公司人力资源部门安排面谈，对候选人背景资料进行考察与核实，了解任职资格、胜任能力及其任职意向，征求子公司总经理审核意见后，由子公司分管副总经理向子公司董事长推荐，子公司董事长决定聘任。

有关决议及职务任免通知抄报人力资源中心备案，人力资源中心负责办理干部管理相关手续。

第七条选拔
（一）选拔本着“提名竞岗”、“先内后外”、公平竞选、多方位测评的基本原则。

（二）选拔可通过多种渠道开展，主要渠道有以下两种：
1. 内部招聘：各级用人单位的负责人根据专业经验从**控股内部现有的人员中选出适当人选作为空缺职位的候选人，提交上级直属单位进行审议。

根据审议结果，由任用程序中所规定的相关负责人进行任用；
2. 外部招聘：如果**控股内部人员难以满足公司空缺职位的人员需求，可采用外部招聘方式。

外部招聘的候选人可有以下几种来源：发布招聘信息征集，通过公司员工、朋友、相识人员介绍、推荐，委托猎头公司物色等等；
第七条有下列情况之一者，不得予以任用：
1. 剥夺公民权利：尚未恢复者；
2. 曾犯刑事案件：经判刑确定者；
3. 受禁治产（禁止治理自身资产）宣告•尚未撤销者;
4. 通缉在案：尚未撤销者；
5. 吸食毒品者；
6. 原在其他公私机构服务：未办清离职手续者；
7. 被其他公私机构开除者；
8. 身体有缺陷•或健康情况欠佳，难以胜任工作者。

第三章任期
第八条中高层管理人员每届任期3-5年，任期已满，可以续聘。

第九条子公司财务负责人在一个单位至多可以连任2_届。

第四章离任
第十条本制度所称离任包括适用本制度人员的调任他职、辞职、解聘。

第^一条离任必须经过离任审计。

若审计结果正常，准予离任；若审计结果异常，将追究其有关责任。

第十二条在任人员若因业务发展等原因需予调任，应征得其所在单位直接上级同意，按照任免程序办理调任手续。

第十三条被调任人员应在规定时间内完成手续交接工作，方可到新任部门就职。

第十四条被调任人员在接任者未到任之前离任的，其职务由其直接上级或
直接上级指定的人员代理，根据任免权限向上一级领导通报
第十五条被调任人员薪资按其到任新职位之日起采用新职位相应的薪资待遇。

第十六条**控股副总裁、各职能中心总监、子公司总经理、子公司副总经理离任，应提前三个月向其职务的直接领导提交调任或辞职申请报告和有关事项说明，提名程序参见任用权限表（表1）。

在董事会未做出决议之前，除非另行通知，当事人应当正常履行其职责，以维持**控股正常经营。

第十七条**控股各职能部门经理、子公司各职能部门经理离任，应提前一个月向其职务的直接领导提出调任或辞职申请报告和有关事项说明，提名程序参见任用权限表（表1）。

在领导未做出决议之前，除非另行通知，当事人应当正常履行其职责，以维持公司正常经营活动。

第十八条有以下情形之一者，公司将对其做出免职和解聘：
（一）由于工作能力和其他原因，不能胜任现职者；
（二）违反**控股章程和有关规章制度，情节严重者；
（三）触犯法律，由司法机关受理者
第十九条免职和解聘需按国家和公司有关规定提前通知个人。

离任提名程序与任命程序相同。

第五章附则
第二十条本办法经**控股董事会批准后发布执行，**控股人力资源中心负责制订、修改并解释。

此前有关公司中高层管理人员任免管理的规定，凡与本办法有抵触的，均依照本办法执行。

第二十一条本办法未尽事宜，执行国家有关法律、法规和**控股的有关规定第二十二条本办法从下发之日起执行。