2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案卷6

2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备
考题库附带答案
第1卷
一.全考点押密题库(共50题)
1.(单项选择题)(每题 1.00 分)
对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()。

Ⅰ．《证券法》
Ⅱ．《证券投资基金法》
Ⅲ．《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
Ⅳ．《证券业从业人员资格管理办法》
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列不属于利率期权合约基础资产的是( )。

A. 政府债券
B. 股票指数
C. 欧洲美元债券
D. 大面额可转让存单
3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。

其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。

A. 付息方式
B. 债券形态
C. 发行主体
D. 发行方式
4.(单项选择题)(每题 1.00 分)
债券信用评级的评级结果须经()以上评审委员同意方为有效。

A. 1／2
B. 1／3
C. 3／4
D. 4／5
5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

A. 16:00 前
B. 22:00前
C. 开市前
D. 收市后
6.(单项选择题)(每题 1.00 分)
窗口指导属于（）。

A. 一般性货币政策工具
B. 选择性货币政策工具
C. 直接信用控制的货币政策工具
D. 间接信用控制的货币政策工具
7.(判断题)(每题 0.50 分) 律师事务所从事证券法律业务，可以为首次公开发行股票及上市出具法律意见。

（）
8.(单项选择题)(每题 1.00 分)
发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()的，应由具有担保能力的担保人提供担保。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
9.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿的股票，应由（）为其承销。

Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司
Ⅲ.作为财务顾问的证券公司
Ⅳ.作为投资咨询机构的证券公司
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
10.(单项选择题)(每题 1.00 分) 未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为()。

A. 风险期望
B. 风险头寸
C. 风险暴露
D. 风险预算
11.(单项选择题)(每题 1.00 分)
债贷组合遵循的模式是（）。

①融资统一规划
②信贷隔离授信
③动态长效监控
④全程风险管理
A. ①②④
B. ①②③
C. ①③④
D. ②③④
12.(单项选择题)(每题 1.00 分)
美国上市公司股票交易场所主要分为()。

①全国性股票交易所
②另类交易系统
③经纪商—交易商内部撮合
④专业证券市场
A. ①②③
B. ①③④
C. ①②④
D. ②③④
13.(单项选择题)(每题 1.00 分)
上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市。

下列属于重点推荐的六大领域的是（）。

Ⅰ．新一代信息技术领域
Ⅱ．高端装备领域
Ⅲ．新能源领域
Ⅳ．生物医药领域
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下各类基金中，风险最大的是（）。

A. 衍生工具基金
B. 债券基金
C. 股票基金
D. 指数基金
15.(单项选择题)(每题 1.00 分) 金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行（），并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本，即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。

Ⅰ识别
Ⅱ衡量
Ⅲ分析
Ⅳ管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
16.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券的（）是指证券变现的难易程度。

A. 有效性
B. 收益性
C. 风险性
D. 流动性
17.(单项选择题)(每题 1.00 分) 金融衍生工具按交易场所可以分为()。

Ⅰ．交易所交易的衍生工具
Ⅱ．OTC交易的衍生工具
Ⅲ．独立衍生工具
Ⅳ．嵌入式衍生工具
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ．Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
18.(单项选择题)(每题 1.00 分) 影响股价变动的基本因素包括（）
I宏观经济与政策因素
II行业与部门因素
III公司经营状况
IV人为操纵因素
A. I、II、III
B. I、II、IV
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV
19.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列关于可转换债券的说法，正确的有( )。

Ⅰ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
Ⅱ．可转换债券在转换成股票后，具备股票的一般特征
Ⅲ．可转换债券在转换成股票以前，没有规定的利率和期限
Ⅳ．可转换债券具有双重选择权
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下关于中央银行资产业务，说法正确的是（）。

Ⅰ、国外资产包括外汇、货币黄金和其他国外资产
Ⅱ、对政府债权主要是特别国债
Ⅲ、对其他存款机构发放再贷款与再贴现余额
Ⅳ、对其他金融性公司发放的金融稳定再贷款
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
21.(单项选择题)(每题 1.00 分) 当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。

A. 不变
B. 不确定
C. 上升
D. 下降
22.(单项选择题)(每题 1.00 分) 泛欧交易所是由()合并而成的。

①巴黎交易所；②布鲁塞尔交易所；
③伦敦证券交易所；④阿姆斯特丹交易所。

A. ②③④
B. ①②③
C. ①②④
D. ①②③④
23.(单项选择题)(每题 1.00 分) 中国证监会颁布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的时间是（）。

A. 2004年
B. 2006年
C. 2007年
D. 2005年
24.(单项选择题)(每题 1.00 分) 平台交易采用（）方式。

Ⅰ.报价交易
Ⅱ.协商交易
Ⅲ.询价交易
Ⅳ.投标交易
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
25.(单项选择题)(每题 1.00 分)
以下()不是债券的基本性质。

A. 债券属于有价证券
B. 债券是一种虚拟资本
C. 债券反映了债权债务关系
D. 债券是债权的表现
26.(单项选择题)(每题 1.00 分)
企业发行短期融资券应在( )注册。

A. 财政部
B. 中国证监会
C. 中国银行间市场交易商协会
D. 国家发改委
27.(单项选择题)(每题 1.00 分)
标志着我国股票市场正式运作开始的是( )。

A. 1948年12月1日，中国人民银行成立
B. 1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立
C. 20世纪80年代中期，部分地区进行企业发行股票筹资试点
D. 1990年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后开业
28.(单项选择题)(每题 1.00 分)
按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社保基金的投资范围不包括( )。

A. 非上市基金
B. 银行存款
C. 买卖国债
D. 具有良好流动性的金融工具
29.(单项选择题)(每题 1.00 分) 20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有（）。

Ⅰ.政府债券
Ⅱ.金融债券
Ⅲ.可转换公司债券
Ⅳ.附权证债券
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
30.(单项选择题)(每题 1.00 分) 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。

Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融债券发行申请报告Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ．金融债券发行办法
A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
31.(单项选择题)(每题 1.00 分)
证券投资基金是一种（）集合投资方式。

Ⅰ．利益共享
Ⅱ．业余理财
Ⅲ．风险自担
Ⅳ．风险共担
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
32.(单项选择题)(每题 1.00 分)
投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。

①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管.处置建议
②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务.业务等经营管理信息的统计资料
③证券公司被中国证监会采取行政接管.托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务.业务等经营管理信息和资料
A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④
33.(单项选择题)(每题 1.00 分) 中国证券业协会成立于（）。

A. 1990年12月13日
B. 1991车8月28日
C. 1990年1月8日
D. 1991年10月15日
34.(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。

A. 发展期
B. 萌芽期
C. 再度发展期
D. 整顿期
35.(单项选择题)(每题 1.00 分)
2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应设立( )。

Ⅰ．合规总监
Ⅱ．合规监事
Ⅲ．合规部门
Ⅳ．合规董事
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
36.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（）。

Ⅰ.证券公司应#将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备Ⅱ.面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证管办（证监会）提出书面申请Ⅲ.不知在证券节目中播出客户招揽内容Ⅳ.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关规定，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示，公示（公告）公司全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员姓名及执业证书号码
A. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B. Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
C. Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
37.(多项选择题)(每题 1.00 分) 金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，以在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括（）。

A. 股票
B. 互换
C. 基金
D. 远期
38.(单项选择题)(每题 1.00 分) 个人投资者的公司债券利息、股息红利所得应缴纳个人所得税，国债和国家发行的金融债券的利息收入（）个人所得税。

A应缴纳16% B应缴纳30% C 应缴纳20% D可免缴纳
39.(单项选择题)(每题 1.00 分) 一般来说，商业银行代客理财业务不能投资的是（）。

A. 商品类衍生产品
B. 基金
C. 固定收益类产品
D. 股票
40.(单项选择题)(每题 1.00 分) 上市公司信息披露应当遵循的原则包括_______。

（）
Ⅰ.真实原则Ⅱ .准确原则Ⅲ .局部原则Ⅳ .及时原则
A. ⅠⅡⅢ
B. ⅠⅡⅣ
C. ⅠⅢⅣ
D. ⅠⅡⅢⅣ
41.(单项选择题)(每题 1.00 分) 融资融券业务是指向客户（），并收取担保物的经营活动。

Ⅰ出借资金供其买入上市证券
Ⅱ出借资金
Ⅲ出借上市证券供其卖出
Ⅳ出借上市证券
A. ⅠⅢ
B. ⅡⅣ
C. ⅠⅣ
D. ⅡⅢ
42.(单项选择题)(每题 1.00 分) 通过制定计划、政策对证券市场进行行政性干预的是（）。

A. 法律手段
B. 经济手段
C. 行政手段
D. 市场手段
43.(单项选择题)(每题 1.00 分) 中小非金融企业集合票据是2个以上（）个以下具有法人资格的中小非金融企业共同发行的债务融资工具。

A. 20
B. 10
C. 15
D. 5
44.(单项选择题)(每题 1.00 分)
衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在( )。

Ⅰ．它们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分Ⅱ．衍生产品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场Ⅲ．其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌
Ⅳ．其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
45.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（）。

Ⅰ. 企业在注册有效期内只可以发行一次短期融资券
Ⅱ.企业应在注册后两个月内完成首期发行
Ⅲ. 企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案
IV.注册有效期两年，企业如果在注册有效期内需要变更注册金额的，不需重新注册
A. Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C. Ⅱ Ⅲ
D. Ⅰ Ⅲ
46.(单项选择题)(每题 1.00 分)
我国储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处在于（）。

Ⅰ．记账方式不同
Ⅱ．发行利率确定机制不同
Ⅲ．流通或变现方式不同
Ⅳ．到期前变现收益预知程度不同
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
47.(单项选择题)(每题 0.50 分) 《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

A. 5
B. 3
C. 10
D. 2
48.(单项选择题)(每题 1.00 分) 使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是()。

A. 证券市场信用控制
B. 存款准备金制度
C. 再贴现政策
D. 公开市场业务
49.(单项选择题)(每题 1.00 分) 封闭型基金的交易价格（）。

Ⅰ并不必然反映基金净资产值
Ⅱ受市场供求关系影响
Ⅲ固定不变
Ⅳ会出现折价现象
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
50.(单项选择题)(每题 1.00 分) 套期保值交易的规则（）
I .交易方向相反
II .商品数量相等
III .商品种类相同
IV .月份相同或相近
A. I、II
B. I、III
C. I、II、III、IV
D. II、III
第1卷参考答案
一.全考点押密题库
1.正确答案：A,
2.正确答案：B,
3.正确答案：C,
4.正确答案：A,
5.正确答案：C,
6.正确答案：D,
7.正确答案：B,
8.正确答案：C,
9.正确答案：B,
10.正确答案：C,
11.正确答案：C,
12.正确答案：A,
13.正确答案：A,
14.正确答案：A,
15.正确答案：A,
16.正确答案：D,
17.正确答案：B,
18.正确答案：A,
19.正确答案：B,
20.正确答案：B,
21.正确答案：D,
22.正确答案：C,
23.正确答案：C,
24.正确答案：A,
25.正确答案：C,
26.正确答案：C,
27.正确答案：D,
28.正确答案：A,
29.正确答案：A,
30.正确答案：C,
31.正确答案：C,
32.正确答案：D,
33.正确答案：B,
34.正确答案：C,
35.正确答案：B,
36.正确答案：D,
37.正确答案：B,D,
38.正确答案：D,
39.正确答案：A,
40.正确答案：B,
41.正确答案：A,
42.正确答案：C,
43.正确答案：B,
44.正确答案：B,
45.正确答案：C,
46.正确答案：B,
47.正确答案：B,
48.正确答案：C,
49.正确答案：B,
50.正确答案：C,。