内控访谈内容

内控访谈内容
第一篇：内控访谈内容
尽职调查访谈内容
一、公司的业务
注：第一阶段，此部分需要与熟悉集团业务概况的管理层访谈；对于具体问题，如果方便，第二阶段最好能安排下属公司业务负责人作进一步访谈。

1.集团内的业务板块构成、各业务板块的特点、规模及经营情况； 2.有关公司从事主要业务情况的说明；
3.有关公司从事主要业务需要取得的政府有关主管部门的执照、许可证、资质证书和/或批准文件（包括但不限于房地产开发企业资质证书、物业管理企业资质证书、建筑业企业资质证书等）；
4.公司项目用地的取得方式，是否按“招拍挂”程序取得。

在取得土地过程中，政府是否给予公司优惠政策？
5.有关公司所开发的全部项目的说明，包括但不限于已经完成开发/预、销售的房地产项目、正在开发/预、销售的房地产项目和尚未开发的房地产项目（即土地储备）的占地面积、建筑面积、在建工程进度、开发/预售/销售情况等；
6.有关公司所开发的各个项目所取得的政府有关部门审批、备案、许可、证照，包括但不限于固定资产投资项目投资许可证、土地使用权证/房地产证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售/销售许可证、建设工程规划验收合格证、竣工验收登记备案收文回执、初始登记资料等文件；
7.有关公司所开发的各个项目的预售/销售合同范本；
8.如存在有关公司出租物业的，请提供有关公司出租物业的说明、租赁合同范本以及是否办理租赁合同登记/备案情况的说明；
9.有关公司所开发的各个项目的会所（如有）、地上/下车库的销售/出租情况的说明；
10.有关公司所开发的各个项目的人防工程及其处置（销售、出租）情况说明。

11.有关公司从事商业房地产租赁经营的文件，包括但不限
于正在履行的与商户签署的租赁经营协议、合同等。

二、有关公司的主要财产
注：此部分以资料提供为主，访谈人士与第一部分相同。

1.有关公司拥有土地使用权证/房地产证清单；
2.有关公司拥有土地他项权利证明清单；
3.有关公司拥有土地的《国有土地使用权证》/《房地产证》或《临时国有土地使用权证》；
4.有关公司取得土地的《国有土地使用权出让合同》/《国有土地使用权转让合同》；
5.有关公司缴纳土地出让金/地价款、城市配套设施费、土地开发费及其他相关税费的凭证；
6.有关公司租赁土地的土地租赁合同；
7.有关公司拥有土地他项权证；
8.有关公司房屋所有权证清单；
9.有关公司房屋他项权证清单；
10.有关公司全部房屋所有权证；
11.有关公司全部房屋他项权证；
12.有关公司所有注册商标清单；
13.有关公司所有注册商标证书，包括但不限于商标注册、变更、续展、转让、使用许可等文件；
14.有关公司商标转让合同、使用许可合同（如有）；
15.有关公司所有专利证书，包括但不限于专利申请、转让、使用许可等文件（如有）。

三、有关公司的关联交易及同业竞争
注：本部分请熟悉集团各公司间股权、业务情况的管理层访谈。

1.集团内部各下属公司是否存在关联交易？2.目前划分上市架构内外的企业划分的原因与依据，拟上市部分与非上市部分是否存在同业竞争、关联交易？
3.集团内各公司的少数股东权益是否存在代持股情况？
4.请提供有关公司与关联方（包括实际控制人、股东、同一实际
控制人或股东控制的其他企业、有关公司的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属等，下同）之间最近三年（指2006年1月1日至今）交易的详细清单，具体说明协议双方、协议有效期、交易主要内容、交易价格的确定原则或方法、规模及金额；
5.请提供有关公司与关联企业之间签署的所有现行有效的协议；
6.请书面说明有关公司与其股东之间、有关公司与其下属控股企业之间、有关公司与其股东控制的其他公司之间是否存在同业竞争的情形；如经营范围中存在相同或相似的业务的，请书面说明各方目前是否均有实际经营该业务；
7.有关公司的控股股东、实际控制人和其他股东如系自然人，请提供其亲属是否在有关公司担任管理职务、是否担任其他公司/企业的董事长、总经理等管理职务、是否持有其他公司股权/股份的说明。

四、有关公司的重大债权债务、重大纠纷
注：此部分以提供资料为主，需要与公司法务人员或公司律师进行访谈。

1.有关公司正在履行的、将要履行的以及虽已经履行完毕但存在纠纷/或潜在纠纷的重大合同（合同标的为人民币500万元及以上），包括但不限于：（1）贷款合同及还款凭证（请在提供合同文本的同时，提供明细表）；（2）担保合同、抵押合同、质押合同；（3）合作开发房地产项目合同；（4）建设工程施工合同；（5）房产销售合同；
（6）重要设备购销合同及付款凭证；（7）其他重大合同。

2.上述与银行签署的贷款合同或担保合同中如规定有关公司进行私募融资及改制重组需要银行同意的，请该等银行出具同意函；
3.有关公司与关联方之间是否存在重大债权债务关系，是否存在相互提供担保的情况；
4.有关公司是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的诉讼、仲裁、行政处罚和/或纠纷，请提供相关说明及资料。

五、社会保险
注：此部分需要与公司人力资源部负责人访谈。

1.统计并汇总集团及各下属公司的员工人数、构成（包括按学历、工种、户籍地分别统计）；
2.有关公司员工是否实行全员劳动合同制并请提供员工劳动合同样本，如非全员劳动合同制，请分情况进行说明；
3.有关公司是否已严格按有关法律、法规的规定和政府有关主管机关的要求如期、足额地缴纳了有关社会保险费（包括基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险等），请提供说明、政府有关主管机关出具的证明以及最近三年缴费凭证；
4.有关公司是否实行住房公积金制度？是否实行购房补贴政策？请提供说明、政府有关主管机关出具的证明以及最近三年缴费凭证。

六、有关公司的重大资产变化及收购兼并
注：此部分请熟悉公司资本运作情况的管理层访谈。

1.有关公司近三年是否进行过重大资产出售、购买、置换？如有，请提供与之有关的文件，包括但不限于资产出售/购买/置换协议、审计报告、资产评估报告、有关部门的审批文件等；
2.有关公司近三年是否进行过收购兼并？如有，请提供与之有关的文件，包括但不限于收购协议、审计报告、资产评估报告、有关部门的审批文件等。

七、有关公司股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作注：此部分请主管公司行政事务的负责人访谈。

1.有关公司自设立至今历次股东会、董事会、监事会、总经理办公会议通知、议案、记录、决议；
2.有关公司股东会、董事会、监事会议事规则（如有）；
3.有关公司关于总经理的规则（如有）；
4.有关公司关联交易决策制度、信息披露管理办法等其他规则（如有）。

八、关于有关公司董事、监事和高级管理人员及其变化
注：此部分以访谈为主。

1.有关公司自设立至今的董事、监事和高级管理人员名单及其变化情况说明；
2.有关公司历次董事、监事和高级管理人员变化的股东会、董事会和监事会决议；
3.有关公司现任董事、监事和高级管理人员简历；
4.关于有关公司现任董事、监事和高级管理人员任职资格的证明文件，包括但不限于：
5.持有公司股权的情况；
6.是否具有公司法147条规定的禁止性条件的说明；
7.是否国家公务员兼任；
8.是否正在担任其他公司、企业的法定代表人、董事、监事或高级管理人员。

九、关于有关公司的税务
注：此部分请公司主管财务的管理层访谈。

1.有关公司执行的税种、税率情况说明； 2.有关公司纳税情况说明及完税凭证；
3.有关公司土地增值税纳税情况的具体说明并请提供相关资料；
4.有关公司享受税收优惠的政府批准文件；
5.有关公司享受财政补贴的政府批准文件。

十、有关公司的环境保护、安全、保险及产品质量标准
注：此部分以访谈为主，访谈人与第一、二部分相同。

1.有关公司在环境保护方面所采取的措施的说明；
2.请说明有关公司自设立以来的各个建设项目，是否均已进行建设项目环境影响报告书审批、报告表（登记表）审批及环境保护竣工验收,并请提供相关申报文件及环境保护主管部门的批准文件；
3.有关公司近三年是否符合有关环境保护的要求，及近三年是否因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而被处罚，请提供主管部门出具的证明文件；
4.有关公司在安全方面所采取的措施的说明及相关文件；
5.有关公司是否为各个建设项目办理财产保险、为员工办理意外伤害保险及投保其他责任保险，请说明并提供相关资料；
6.有关公司产品正在执行的产品质量、技术标准情况的说明（如有）。

十一、关于诉讼、仲裁或行政处罚
注：此部分需要与公司法务人员或公司律师访谈。

1.有关公司、有关公司控股股东、实际控制人、有关公司董事长、总经理是否存在尚未了结的和/或可预见的诉讼、仲裁和/或行政处罚；
2.如上述法人、自然人存在有关诉讼、仲裁或行政处罚，请提供有关文件，包括但不限于起诉书、案件受理通知书、答辩状、判决书、申述书、行政处罚通知书等；
3.如上述法人、自然人不存在有关诉讼、仲裁或行政处罚，请分别出具书面承诺。

第二篇：内控访谈重点问题
材料验收是否全部先入库再领用供应商名录以外的
2、总部职能部门成为股份公司的指导者、咨询者
加强总部职能部门自身能力建设，总部职能部门不直接干预股份公司职能部门的工作，但作为咨询者、指导者的角色，发挥软实力影响力还是可以的。

如果可以，作为外部专家加入到股份公司的某些委员会，最好。

、加强外部审计力量
实际由集团总部挑选会计师事务所，所以实际向集团总部负责。

财务控制加强
高风险领域
财务部岗位职责规定，由银行出纳岗进行银行对账，并编制余额调节表。

组织架构——
1、首先组织架构指引写的还是比较清晰的，阅读组织架构指引，理解其文章结构，理解规范哪些方面内容？以下流程同。

2、阅读指引解读国有独资企业治理结构设计的特殊要求、对“三重一大”的特殊考虑，阅读公司章程。

询问企业有些规定如何执行的？比如职工董事问题。

3、关注以下(不是访谈提纲，每个问题了解清楚是/非？是/非的理由？是否执行？，以下流程同)：
（1）公司治理结构是什么，是否发挥了作用？
（2）内部机构设计是否科学，权责分配是否合理？各岗位的权限和相互关系是否明确？相容职务是否相互分离？是否有部门职责交叉问题？组织架构与上下级是否协调？
（3）集团公司在哪些方面有管控？集团公司对子公司特别是异地、境外子公司的发展战略、财务预决算、重大投融资、重大担保、大额资金使用、主要资产处置、重要人事任免、内部控制体系建设等重要事项是否有关管控？对保变（上市公司）的管控是否合规？
（4）是否定期对组织架构设计与运行的效率和效果进行全面评估？调整程序是否规范？
（5）三重一大是否合规？
（6）制度管理是否规范？战略——关注：
（1）公司发展战略是什么？是否包括投资发展措施规划、资本运营及资金、管理措施规划、生产管理措施规划、公司营销策略措施规划、技术研究开发措施规划、人力资源发展措施规划等？
（2）战略实现保障措施是否充分？（3）战略是否定期调整？
（4）询问目前公司战略及执行有哪些不当之处？产生原因？（可访谈发展计划部）
人力——关注：
1、人才是否缺乏或过剩？人才结构是否合理？
2、人才选拔是否公平？
3、是否有培训制度？特殊岗位是否持证上岗？培训费用报销如何管理？是否经过人力审批？
4、是否进行人才梯队建设？
5、是否具有核心人才保留机制？
6、是否进行关键岗位轮岗？
7、考核机制是否合理？是否发挥作用？
8、薪酬体制是否合理？
9、福利制度是否健全？
10、职称评定是否公平？
11、是否签订劳动合同？保密协议和竞业限制协议？
12、是否建立退出（辞职、解除劳动合同、退休等）机制？是否合法？
13、如何对外事活动进行管理？
存货——
子公司存货处置是否有管控？销售——关注：
1、市场部和各子公司销售部的职责分工是什么？
2、各板块产品的市场状况？
3、是否实行EPC产品电子代码？
4、销售各流程是否有参与管控？
5、集团公司品牌建设和推广工作流程？
6、重大客户关系的维护流程？
7、市场方面重大事件的处理流程信息传递——
能导致信息传递的手段有哪些？
第三篇：药剂科访谈内容
药剂科访谈内容
1、医院的药物组织结构是怎样的？
答：医院成立药事管理委员会，药事管理委员会下设3个小组：即，药品质量管理小组组长是药剂科主任，职责是协助药事管理委员会，对全院使用的药品及化学试剂，一次性耗材进行质量监督、检查、处理涉及药品质量、工作质量的严重事件；二是药品不良反应监测小组。

组长是护理部主任，负责协助药事管理委员会，对全院用药过程中发生的不良反应进行监测、登记、存档，按规定上报名药品不良反应监测中心，并及时处理善后事宜；三是合理用药管理小组，组长是医务科主任，工作职责是协助药事管理委员会，对全院临床科室正确、合理使用药品进行指导，制定合理用药指导原则，运用药物经济学理论和方法监督，检查、分析我院药品使用动态，防止药物滥用和不合理使用。

2、科室有质量管理小组吗？如何开展质量管理工作？质量评审评价和分析记录在哪里。

答：我们药剂科有质量管理小组，组长是主任，副组长是曹安茂、
熊永润、罗雪梅，成员是程宝清、张继，他们定期对各临床科室及药剂科进行麻精药品、急救药品、高危药品等相关药的进行检查，提出整改措施并监督整改，并落实各项制度的执行，如效期药品管理制度，不合格药品管理制度等，记录在副主任（曹安茂）那里。

3、全院药物使用年审包括哪些内容？审查方法？如何根据药物使用的安全性，有效性信息，对存在的问题进行质量改进？
答：全院药物使用年审包括基药使用率，基药品种比例，抗生素的品种使用数，使用金额与全院药品使用金额的比例，抗生素使用率，抗生素使用强度，全院药品收入占全院总收入的百分比等，可根据药的不良反应登记情况对药品存在的问题进行质量改进。

4、科室制度和操作规程保持有效并定点放置吗？
答：我们科组织以老兄处制度及操作规程进入业务学习，并将有关制度上墙。

5、人员配备符合国家法律法规吗？
答：不怎么知道，要问主任。

6、药物医嘱是如何进行核对的？
答：
7、如何对麻醉、精神药品进行管理？如何获得麻醉药？麻醉药品是否使用登记。

答：医院对麻醉及第一类精神药品实行五专管理，即专人负责、专柜加锁、专用处方、专用帐册、登册登记，以及三级管理，即一药库、二门诊和中心药房，三临床使用。

8、有药品召回制度吗？如何召回和安全地处理要求终止和召回的药物？答：有药品召回制度，首先确定药品的召回情况：
1、接到上级部门的药品召回通知或国家通报的问题药品，药剂科应立即通知各科室停止使用该药品，并将该药品从各病区和药房退回药库，等待处理？
2、在院内发现使用的药品存在安全隐患的，应立即停止使用该药品，通知供应商，并向药监部分报告，具体操作程序、办法如下：①临床科室发现严重不良反应后应及时与药剂科联系；②药剂科派人到
临床科室察看情况，并封存该药品，并在全院药围内暂停使用该药品，对药品不良反应初步进行分析、评价；③如确定为不良反应及时上报到国家不良
反应监测中心；④如系药品质量问题引起的不良事件，药剂科应及时通知药品供应商并协商退药事宜。

3、分发错误的药品应紧急召回：①在门诊发现发错药，应该首先第一时间通知病人，了解病人有否服用，通知患者回来处理；②住院药房应通知该病区护士，了解病人有否服用，通知护士尽快把发错的药品拿回药房处理；③药库通知各药房，尽快把发错的药品拿回药库处理。

9、药物冰箱有温度监测，能提供记录吗？门诊药房工作人员如何知夜间冰箱温度失控情况？
答：有记录看记录本。

10、冰箱温度在控制范围之外，一时无法修好，冰箱内的药物如何处理。

答：可暂寄存于另一个地方，如药库暂存于药房，也可药房暂存于药库，也可使用冰袋贮藏。

11、发现冰箱停过电，冰箱内的药品如何处理？是否继续使用？
答：首先确定发现时冰箱内的温度，再查清停电时间，如温度在2-80C之间，停电时间又不是太长，可继续使用，如温度大于80C以上，时间又常，则根据品种是否送药检所检验合格品可继续使用，否则按不合格药品报损。

12、住院病人的用药流程是怎样的？普通医嘱病人如何时能用上药物？急用药怎么办？
答：住院病人的用药流程是
19、医院用常规用药目录吗？制定依据是什么？多久更新。

答：医院有常规用药目录。

制定依据是参照国家处方集，根据基本药物选原则，再根据本地方疾病特点医疗水平以及用药习惯等制定我院基本药物目录，其内容包括基药与非基药，一年更新一次（暂订）。

20、如住院病人需用常规用药目录以外的药品时，它的获取流程
是怎样的？答：由病人所在科室医生填写临时用药申请表，报药剂科，统业务副院长审批后方可购药。

21、药房如何知道某个病人要出院。

22、出现药品不良反应时如何处理？每年发生的ADR有多少例数？
答：出现药品不良反应时，首先停药，对症处理，并根据不良反应情况及时填写《药品不良反应/事件报告表》，上交药剂科主任，由药剂科主任向威信县药品不良反应监测中心报告，或直接向云南省药品不良反应监测网上报，2012年科室上报20多例。

23、过期药品如何处理。

答：药库或药房组长填写不合格药品销毁登记审批表，由药剂科主任审核，报业务副院长审批，在药监部门人员卫生监督所监督下销毁。

24、高浓度电解质在哪里进行输液配制？病房可以存放高浓度电解质吗？答：
25、病区一般储备哪些药品？允许病人储备的药品必须遵守什么标准？答：病区一般储备的药品有麻精药品高危药品，急救药品，必须遵循相应的管理制度及补充流程。

26、药品送至病区的流程是怎样的？
答：
27、如何预防药物遗失或被偷窃？
答：麻醉药品放入体险柜内，并设报警系统。

28、当药房下班时，你如何得到药物？
答：门诊与中心药房24小时值班，中药房。

29、谁有资格开处方或医嘱？
答：执业医师
30、医院对处方有考评机制吗？如不合理处方如何干预？
答：有，对不合理处方进行如下干预：
一、门诊不合格处方的处理：
1、通过四查十对（查处方，对科室、姓名、年龄、查药品，对药名、剂型、规格、数量、查配任禁忌、对药品性状，用法用量，查用
药合理性，对临床诊断），发现明显用药错误、配任禁忌的不予调剂，原处方退回。

2、属于书写规范不合格的情况，在不影响患者的用药的情况下，调剂发药，而后通知门诊部，由处方医师在调剂室更改，如未按照规定的时间修改，上报药剂科，医务科（定期），集中上报医院处理；
3、处方评价检查出的问题处方，集中上报医院处理；
4、药房将不合格处方及时登记，通知门诊医师修改。

31、医院实行抗菌药物分级管理制度吗？如何监控？分析和评审评价抗菌药物使用情况？
答：实行三级管理制度，即非限制级、限制级，及特殊使用级。

32、放射性药品是如何储存、处理、运送和分发的？
答：放射性药品应存放于指定的仓储设施内，并有安全防护措施。

33、医院对不合理处方是否有干预机制。

34、谁有资格审核处方或医嘱？
答：取得药师以上职称资格人员具有审核处方与医嘱资格。

35、医院的处方审核机制是怎样的？
答：医院的处方审核机制即处方审核制度。

36、如何对麻醉精神药品进行管理？
答：我们药剂科对麻醉/精神药品进行如下管理。

1）药库：双人验收，双人双锁，专用帐册。

2）药房：专人负责，专柜加锁，专册登记，专用处方，空药瓶回收，交接班。

37、对外形看起来相似，药名听起来相似的药物，医院是如何处理的？答：我院行相似药品管理制度，措施是贴相似药品标签标示，以提醒药师注意。

38、病人回家后发生药物不良反应怎么办？
答：医院正准备在药袋上做温馨提示，如有药品不适反应，请拨打药剂科号码************
第四篇：药剂科访谈内容
药剂科访谈内容
1、医院的药物组织结构是怎样的？
答：医院成立药事管理委员会，药事管理委员会下设3个小组：即，药品质量管理小组组长是药剂科主任，职责是协助药事管理委员会，对全院使用的药品及化学试剂，一次性耗材进行质量监督、检查、处理涉及药品质量、工作质量的严重事件；二是药品不良反应监测小组。

组长是护理部主任，负责协助药事管理委员会，对全院用药过程中发生的不良反应进行监测、登记、存档，按规定上报名药品不良反应监测中心，并及时处理善后事宜；三是合理用药管理小组，组长是医务科主任，工作职责是协助药事管理委员会，对全院临床科室正确、合理使用药品进行指导，制定合理用药指导原则，运用药物经济学理论和方法监督，检查、分析我院药品使用动态，防止药物滥用和不合理使用。

2、科室有质量管理小组吗？如何开展质量管理工作？质量评审评价和分析记录在哪里。

答：我们药剂科有质量管理小组，组长是主任，副组长是曹安茂、熊永润、罗雪梅，成员是程宝清、张继，他们定期对各临床科室及药剂科进行麻精药品、急救药品、高危药品等相关药的进行检查，提出整改措施并监督整改，并落实各项制度的执行，如效期药品管理制度，不合格药品管理制度等，记录在副主任（曹安茂）那里。

3、全院药物使用年审包括哪些内容？审查方法？如何根据药物使用的安全性，有效性信息，对存在的问题进行质量改进？
答：全院药物使用年审包括基药使用率，基药品种比例，抗生素的品种使用数，使用金额与全院药品使用金额的比例，抗生素使用率，抗生素使用强度，全院药品收入占全院总收入的百分比等，可根据药的不良反应登记情况对药品存在的问题进行质量改进。

4、科室制度和操作规程保持有效并定点放置吗？答：我们科组织以老兄处制度及操作规程进入业务学习，并将有关制度上墙。

5、人员配备符合国家法律法规吗？答：不怎么知道，要问主任。

6、药物医嘱是如何进行核对的？答：
7、如何对麻醉、精神药品进行管理？如何获得麻醉药？麻醉药品。