证券投资基金托管协议范文模板8篇

证券投资基金托管协议范文模板8篇
篇1
甲方（基金管理人）：_________________________
乙方（基金托管人）：_________________________
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等有关法律法规的规定，为保证本基金（以下简称“基金”）的安全高效运作，甲方作为基金管理人委托乙方作为本基金的托管人，共同签署本协议。

甲乙双方经过友好协商，现就基金托管事宜
达成如下协议：
第一章总则
一、本协议旨在明确甲乙双方在本基金托管过程中的权利与义务，确保基金资产的安全、规范运作和有效管理。

二、本协议自双方签署之日起生效，至本基金终止之日终止。

第二章基金资产托管
一、乙方负责保管本基金的全部资产，确保基金资产的安全。

甲
方应及时向乙方提供基金的所有交易及相关文件。

二、乙方应在收到甲方的有效指令后，按照本协议约定进行基金
资产的清算、交割和过户等。

对于违反法律法规和本协议约定的指令，乙方有权拒绝执行。

第三章账户管理
一、甲方应在乙方开立本基金的资金账户、证券账户和其他相关
账户。

乙方应为甲方提供高效、准确的账户服务。

二、甲方应确保基金账户的合法性和安全性，防止账户信息泄露。

乙方应定期对基金账户进行审查，确保账户的正常运作。

第四章投资监督与风险控制
一、乙方应对甲方的投资行为进行合法合规性监督，如发现甲方
违反法律法规或本协议约定的行为，应及时通知甲方并报告监管部
门。

二、甲乙双方应共同制定风险控制措施，确保本基金的投资风险
可控。

甲方应及时向乙方提供投资决策的相关信息和资料，以便乙方
进行风险评估和监督。

第五章信息披露与报告
一、甲乙双方应定期向对方提供本基金的相关信息和数据，确保
双方信息的准确性和完整性。

二、乙方应向甲方提供本基金的托管报告，真实、准确、完整地
反映基金的运行情况和托管业务情况。

第六章费用与支付
一、甲方应按照本协议约定向乙方支付托管费用。

具体费用标准、支付方式和时间等由甲乙双方另行约定。

二、乙方应提供费用明细清单，确保费用收取的透明度和合理性。

第七章违约责任与争议解决
一、如甲乙双方中的任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

二、如甲乙双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好
协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八章附则
一、本协议自甲乙双方签署之日起生效，一式两份，甲乙双方各
执一份。

二、本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商并签订补充协议。

补
充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（基金管理人）：_________________________
乙方（基金托管人）：_________________________
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管资格管理办法》以及其他相关法律法规的规定，甲、乙双方在自愿协商、平等互利的基础上，就甲方发起设立并管理的证券投资基金交由乙方托管事宜达成如下协议：
一、定义与释义
二、基金托管事项及内容……（具体条款）……（根据实际情况填充具体细节）
三、基金的募集及托管账户设立……（具体条款）……（根据实际情况填充具体细节）
四、基金的托管费用及支付方式……（具体条款）……（根据实际情况填充具体细节）
五、基金资产净值的核算与报告……（具体条款）……（根据实际净值核算流程和需求填写详细内容）
六、基金托管人的权利与义务……（具体条款）……（根据实际需求和合作细节填充具体内容）
甲方（基金管理人）：_________________________
乙方（基金托管人）：_________________________
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等自愿的基础上，经友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务达成以下协议：
一、定义与解释
在本协议中，除非另有明确规定或约定，下列术语具有以下含义：
1. 证券投资基金：指通过公开募集方式设立的证券投资基金。

2. 托管服务：指乙方按照本协议的规定对甲方管理的基金进行资产保管、清算交收、投资监督以及提供必要的信息服务等活动。

3. 基金资产：指基金设立募集的全部资金及投资过程中形成的各项资产。

二、托管服务范围与承诺
1. 乙方承诺为甲方安全保管基金资产，确保基金资产的安全完整。

2. 乙方负责办理基金名下的资金往来、清算交收等业务。

3. 乙方对甲方制定的投资策略进行监督，并定期对基金运作的合规性进行审查。

4. 乙方应及时向甲方提供基金运作所需的各项信息。

三、基金资产保管与运营
1. 甲方应将其管理的基金资产全部交由乙方进行保管。

乙方应设立专门的基金托管账户，对基金资产进行专户管理。

2. 乙方应确保基金资产的安全，不得擅自挪用或利用基金资产为任何第三方谋取利益。

3. 甲方负责投资决策和投资操作，乙方应根据甲方的指令进行投资交易。

乙方在执行甲方指令时，如发现指令存在违法违规情形，应立即通知甲方并暂停执行指令。

4. 乙方应定期对基金资产进行估值，并编制基金资产报告，向甲方提供基金资产运作情况。

四、费用与支付
1. 甲方应按照本协议约定向乙方支付托管费用。

托管费用标准和
支付方式如下：_________________________。

2. 乙方应按照约定的时间和方式收取托管费用，并出具合法有效
的收费凭证。

五、信息披露与报告制度
1. 乙方应及时向甲方提供基金运作信息，包括但不限于交易明细、资金变动、持仓情况等。

2. 乙方应定期向甲方提供基金托管报告，对基金资产保管、投资
监督等情况进行详细说明。

3. 甲方应按照法律法规的规定及本协议的约定，向投资者披露相
关信息。

乙方应协助甲方完成信息披露工作。

六、保密条款与违约责任
1. 甲乙双方应对本协议内容以及本协议执行过程中获取的非公开
信息严格保密，不得泄露给他人。

未经对方同意，任何一方不得擅自
使用或向第三方提供对方的信息。

2. 如甲乙双方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方
因此造成的损失。

若因违约导致本协议解除或终止，违约方应承担违
约责任并赔偿对方因此产生的损失。

若因违约导致对方受到行政处罚
或其他损失，违约方应承担相应的法律责任。

如因不可抗力导致违约，双方应根据实际情况协商解决。

篇4
甲方（基金管理人）：____________________
乙方（基金托管人）：____________________
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规规定，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务达成以下协议：
一、协议目的与原则
为确保甲方管理的证券投资基金资产的安全、规范运作，维护投
资者的合法权益，甲乙双方在平等自愿、诚实互信、互惠互利的基础
上签订本协议。

二、基金资产托管
1. 乙方负责甲方所管理的证券投资基金的资产托管业务，确保基金资产的安全。

2. 甲方应及时向乙方提供基金的投资决策、交易记录等相关信息。

3. 乙方应设立专门的基金托管账户，对基金资产进行独立核算，确保基金资产的独立性和安全性。

三、基金资产的管理与运作
1. 甲方负责基金的投资决策和日常管理，应遵守法律法规、行业规定以及基金合同的约定。

2. 乙方应根据甲方的指令进行基金资产的清算、交割和资金划转。

3. 甲方应制定并执行合理的投资策略，确保基金的投资收益和风险控制在合理范围内。

四、监督与风险控制
1. 乙方应对甲方的投资行为进行合法合规性监督，如发现违规行为应及时向甲方提出书面整改意见。

2. 双方应共同制定风险防范措施，确保基金资产的安全。

3. 乙方应定期对基金的投资组合、风险状况等进行评估，确保基金的投资风险可控。

五、信息披露与报告制度
1. 双方应建立定期的信息报告制度，乙方应向甲方提供基金托管的财务报告、交易明细等相关信息。

2. 甲方应及时向乙方提供基金的重大事项公告、定期报告等信息。

3. 双方应共同遵守信息披露的法律法规，确保信息披露的真实、准确、完整。

六、协议期限与终止条件
1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

2. 协议终止时，双方应共同办理基金资产的清算、交割等事宜。

3. 协议终止后，乙方应对基金资产进行持续监督，确保基金资产的安全。

七、违约责任与争议解决
1. 双方应遵守本协议的约定，如一方违约，应承担相应的违约责任。

2. 如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他约定事项
1. 本协议未尽事宜，由双方另行协商确定。

2. 本协议的修改和补充应以书面形式进行，并经双方签字盖章后生效。

3. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________________ 乙方（盖章）：____________________
法定代表人（签字）：____________________ 法定代表人（签字）：____________________
日期：____________________ 日期：
____________________
联系方式：____________________ 联系方式：
____________________
地址：____________________ 地址：
____________________ ……（以下略）…… 托管协议的详细条款包括但不限于上述提到的各项内容及其他可能涉及的条款内容需要严格按照法
律的要求来进行设置和保护各方的利益如有必要还需请教专业的法律
人士进行修改和完善以上仅供模板参考。

）请按照以上格式进行适当调整。

在撰写此类法律文件时，请务必谨慎并咨询专业法律人士以确保
内容的准确性和合法性。

篇5
甲方（基金管理人）：____________________
乙方（基金托管人）：____________________
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方所管理的证券投资基金交由乙方托管事宜达成如下协议：
一、协议目的与原则
本协议旨在明确甲、乙双方在基金托管活动中的权利与义务，确
保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

甲乙双方共同
遵守协议规定，相互协作，共同维护基金的正常运作。

二、基金资产托管
1. 甲方将其管理的证券投资基金资产全部交由乙方托管，乙方负
责安全保管基金资产。

2. 乙方应设立独立的基金托管账户，确保基金资产的安全性和独
立性。

3. 乙方应确保基金资产的交易结算及时、准确，并严格按照甲方
的交易指令进行操作。

三、基金资产保管与运作
1. 乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产不被非法挪用、侵占。

2. 乙方应设立专门的基金资产账户，对基金资产进行明细核算，
确保基金资产的准确无误。

3. 乙方应严格按照法律法规和基金合同的规定，对基金资产进行
投资运作，确保基金份额持有人的合法权益。

四、基金信息披露与报告
1. 乙方应及时向甲方提供基金托管报告，报告内容包括但不限于
基金资产情况、交易情况、风险情况等。

2. 乙方应确保对基金份额持有人公开披露的信息真实、准确、完整。

3. 甲方应及时向乙方提供基金管理相关信息，以便乙方履行托管职责。

五、协议履行保障
1. 甲乙双方应共同遵守本协议，确保协议的履行。

任何一方不得擅自变更或解除本协议。

2. 甲乙双方应建立有效的沟通机制，定期交流基金托管情况，及时解决托管过程中出现的问题。

3. 甲乙双方应对本协议涉及的信息保密，未经对方同意，不得泄露相关信息。

六、违约责任
1. 若甲乙任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

2. 若因甲乙双方的过错导致基金资产损失，双方应承担连带责任。

七、争议解决
1. 本协议的履行过程中如发生争议，甲乙双方应首先协商解决。

2. 若协商不成，任何一方均有权将争议提交仲裁机构进行仲裁或向人民法院提起诉讼。

八、其他事项
1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3. 未尽事宜，由甲乙双方另行协商补充。

甲方（盖章）：____________________ 乙方（盖章）：
____________________
法定代表人（签字）：____________________ 法定代表人（签字）：____________________
日期：____________________ 日期：____________________
篇6
甲方（基金管理人）：_________________________
乙方（基金托管人）：_________________________
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等自愿的基础上，经过充分协商，就甲方所管理的证券投资基金交由乙方托管的有关事
宜达成协议，以明确双方的权利和义务。

一、定义与释义
在本协议中，除非另有约定，否则下列术语具有以下含义：
证券投资基金（以下简称“基金”）是指采用公开募集方式设立的证券投资基金。

托管协议是指甲乙双方签署的关于基金托管的协议。

基金账户是指乙方为基金在登记结算机构开立的用于买卖证券的
资金账户。

基金资产是指基金投资于证券市场形成的资产及享有的相关权
益。

二、托管事项及范围
甲方委托乙方对基金进行安全保管，包括但不限于基金的全部账户、凭证、实物及资金等。

乙方应保证基金资产的安全和完整，维护
基金投资者的权益。

托管范围包括但不限于以下内容：基金资产的安
全保管，资金清算，账务管理，投资监督等。

三、基金资产保管
1. 乙方应确保基金资产的安全保管，确保基金资产独立于乙方的其他资产，并采取有效措施保证基金资产的安全和完整。

2. 乙方应按照甲方的指令办理基金名下账户的开立、变更和撤销等事宜。

未经甲方同意，乙方不得擅自更改账户信息。

3. 乙方应按照甲方的指令及时办理基金的清算交收，确保基金的证券交易准确无误。

4. 乙方应妥善保管基金的账户密码、密钥等安全信息，不得泄露给任何未经授权的人员。

四、资金清算
1. 乙方应根据甲方的指令进行资金的清算，确保资金的及时到账和划转。

2. 乙方应及时向甲方提供资金的到账情况，对于任何异常情况应及时通知甲方。

3. 乙方应确保资金的清算符合法律法规的规定，不得违反相关规定进行资金的挪用或违规操作。

五、账务管理
1. 乙方应根据基金的会计制度和核算规则进行账务管理，确保基金的财务数据真实、准确、完整。

2. 乙方应定期向甲方提供基金的财务报表和相关信息，确保甲方能够及时了解基金的经营情况。

3. 乙方应妥善保管基金的会计档案，确保会计资料的安全和完整。

六、投资监督
1. 乙方应对甲方的投资决策进行监督，确保甲方的投资决策符合法律法规的规定和基金的合同约定。

2. 乙方发现甲方的投资决策存在违规行为时，应及时向甲方提出书面警告并报告监管部门。

3. 乙方应定期对基金的投资组合进行审查和分析，提出合理的建议和改进措施。

七、协议履行与违约责任
篇7
甲方（基金管理人）：_________________________
乙方（基金托管人）：_________________________
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等自愿的基础上，就甲方所管理的证券投资基金交由乙方托管事宜达成如下协议：
一、定义与释义
在本协议中，除非另有明确规定或上下文另有所指，下列术语具有以下含义：
1. 证券投资基金（以下简称“基金”）：指由甲方发起设立，经中国证监会批准，在中国境内公开发行的，由众多投资者以信托方式认购基金份额，由基金管理人管理，基金托管人托管的证券投资基金。

2. 基金资产：指基金募集到的资金及其投资于各类证券形成的资产组合。

该资产组合的所有权归属于基金投资者集体所有。

本协议中的基金资产特指由乙方托管的基金资产。

3. 托管费：指甲方依据本协议向乙方支付的托管费用。

具体费率按照双方签署的《基金托管服务协议》执行。

二、托管事项及范围
三、协议的生效与变更
四、结语
篇8
甲方（基金管理人）：_________________________
乙方（基金托管人）：_________________________
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等自愿的基础上，就甲方担任基金管理人的基金资产委托乙方托管的有关事宜达成如下协议：
第一条协议目的
为明确甲乙双方在基金托管过程中的权利义务，保障基金资产的完整性和安全性，共同维护广大投资者的合法权益，特签订本协议。

第二条托管基金的基本信息
基金名称：_________________________
基金类型：_________________________
基金代码：_________________________
基金设立日期：_________________________
基金托管期限：自本协议生效之日起至基金终止后清算财产为止。

第三条甲方的职责与义务
1. 甲方应严格遵守国家法律法规和基金合同的规定，履行基金管理人的职责。

2. 甲方应及时向乙方提供有关基金投资计划和市场动态信息。

3. 甲方应按时足额支付基金的赎回款项和其他相关费用。

4. 甲方应配合乙方完成基金资产清算工作。

第四条乙方的职责与义务
1. 乙方应遵守国家法律法规和本协议的规定，履行基金托管人的职责。

2. 乙方应安全保管基金资产，确保资产的安全完整。

3. 乙方应执行甲方的投资指令，并及时向甲方反馈执行情况。

4. 乙方应及时向甲方提供基金的托管报告和其他相关信息。

5. 乙方应积极协助甲方完成基金的清算工作。

第五条基金资产的管理与运用
1. 基金资产应独立于甲乙双方的固有财产，并实行专户管理。

2. 甲方负责基金的投资决策和运作，乙方负责执行甲方的投资指令。

3. 甲方在投资过程中应遵循风险控制和合规原则，确保基金资产的安全增值。

4. 乙方在执行投资指令时，应遵循相关法律法规和本协议的规定。

第六条费用的收取与支付
1. 甲乙双方应按照法律法规和基金合同的规定收取和支付相关费用。

2. 乙方收取的托管费用应合理、透明，并符合法律法规的规定。

3. 甲乙双方应按照约定的时间和方式支付相关费用。

第七条协议的变更与终止
1. 本协议的变更应经甲乙双方协商一致，并书面补充协议的形式进行确认。

2. 本协议的终止应符合法律法规和基金合同的规定，并经甲乙双方协商一致后办理终止手续。

3. 协议终止后，乙方应按照法律法规和本协议的规定完成清算工作。

第八条违约责任及纠纷解决方式。