内部控制工作小组成立方案

内部控制工作小组成立方案
篇一
按照上级关于强化内部控制的精神和详细要求，全面建立、有效施行内部控制，建立符合标准要求和我校自身特点，权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制制度，加快推进学校内部控制制度的建立，经研究决定成立学校内部控制制度建立工作小组，工作小组组成人员如下：
一、人员组成
组长：xx
成员：xx xx xx xx xxx xx
二、工作要求
1、内部控制工作小组负责学校内部控制建立、施行和评价工作，内部控制坚持问题导向和共同治理原那么。

2、充分发挥内部控制和监视的互相作用，形成监管合力，优化监视效果。

3、确保内部控制覆盖学校经济业务活动的全范围，贯穿学校内部权利运行的决策、执行和监视的全过程。

三、协调部门及职责
1、协调部门：党政办公室、财务室、总务处
2、部门职责
党政办公室：协调设计单位内部的相关事项，提供我单位科学化精细化业务梳理成果等。

负责开展单位内部控制标准宣传和培训工作，起草工作方案、简报、总结等文件，搜集整理内部控制标准档案，负责确认部门职责、岗位职责，开展岗位职责确定、轮岗、关键岗位人员管理、业务培训、职业道德教育等业务的梳理和整改。

财务室：负责开展风险评估，内部控制评价、风险定期评估等业务的梳理和整改。

负责合同控制等业务的梳理和整改。

负责对内控开展情况进展监视，并提供单位开展廉政风险防控工作的资料和经历。

负责财务会计、预算控制、收支控制。

总务处：负责和各业务归口管理部门内控工作提供信息技术支持。

政府采购、资产管理等业务的梳理和整改。

宜昌市夷陵区东湖高中
xxxx年x月x日
篇二
根据《财政部关于开展行政事业单位内部控制根底性评价工作的通知》〔财会文件要求， xx 决定成立内部控制工作小组，组成如下：
内部控制工作小组
组长： xxx
副组长： xxx
成员：xx xxx
内部控制工作小组组织开展并协调内部控制日常工作，
主要职责包括：
1. 制定并组织施行 xx 内部控制制度，提出和落实 xx 所内部控制目标；
2. 构建和完善 xx 所内部控制体系，制定 xx 所内部控制体系建立方案；
3. 组织开展单位层面和业务层面风险评估工作；
4. 制定风险管理策略的重大风险解决方案，并负责方案的组织施行和对风险的日常监控；
5. 确定 xx 所内部控制缺陷认定标准，定期组织对内部控制施行的有效性进展评估并出具评价报告和内部控制缺陷整改方案；
6. 完善 xx 所内部控制流程，促进内部控制流程与信息系统的有机结合；
7. 建立 xx 所内部控制施行的鼓励约束机制，促进内部控制有效施行；
8. 组织开展 xx 所内部控制的日常工作。

篇三
为了贯彻落实依法治国根本方略，加强内部权利制约，有效防控廉政风险和行政风险，根据上级财政工作会议有关要求，现就进一步加强我局内部控制制度体系建立制定如下工作方案。

一、总体要求
按照党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国假设干重大问题的决定》中关于“加强对政府内部权利的制约，是强化对行政权利制约的重点。

对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资转让、公共工程建立等权利集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级受权、定期轮岗，强化内部流程控制，防止权利滥用”的要求，以及省市财政部门的工作部署，加快推进财政内控工作，建立健全高效有序的内部控制运行体系。

二、工作目的
通过查找、梳理、评估财政业务及管理中的各类风险，制定、完善并有效施行一系列制度、流程、程序和方法，对财政工作风险进展事前防范、事中控制、事后监视和纠正，进步内部管理程度，到达以下目的：
(一)严肃行政纪律，进步工作质量和效率，有效履行财政职能，贯彻落实好党中央、国务院、上级财政部门和区委、区政府的决策部署。

(二)各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效贯彻执行，各项财政业务活动合法合规。

(三)严格遵守廉洁从政规定，防范舞弊和预防____，进步财政资金的平安性、标准性、有效性。

(四)预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真实完好。

三、工作内容
各股室(中心)要按照以下的内容，扎实推进内控制度建立。

(一)稳步推进内部控制体系建立。

一是制定指导各股室(中心)建立和施行内部控制的根本制度。

二是根据根本制度以及职责范围，结合局廉政风险防控制度制定法规及政策风险、预算编制及执行风险、机关运转及管理风险(含公共关系、信息管理、岗位利益冲突)等风险内部控制方法。

三是各股室(中心)根据根本制度和风险内部控制方法，在查找本单位风险并定级、完善工作流程、界定各环节各岗位责任的根底上制定内部控制操作规程。

四是制订内部控制专项检查方法和内部控制考核评价指标体系，推动完善人事管理、资产财务管理、内部审计等内部控制制度，进一步健全财政内部控制制度体系。

(二)实在推动内部控制制度有效执行。

一是结合财政管理一体化信息系统和办公自动化系统建立，将根本制度和相应方法提出的内控理念、控制活动和控制措施固化在系统中，通过受权控制和流程控制防范业务风
险，实现内部控制的程序化、常态化。

二是组织人员参加省市组织的内控专题培训，增强内部控制制度建立人员队伍素质，实在推动财政系统内控机制落实。

三是组织各股室(中心)开展内控日常检查，汇总分析^p 各股室(中心)内部控制中的新情况。

四是组织内控有效性专项检查和考核评价，催促各股室(中心)实在贯彻落实内部控制制度。

(三)指导和推动全区财政系统的内控体系建立。

在完善局内部控制制度的同时，指导和推动全区财政系统的内控体系建立工作。

四、工作步骤
(一)发动部署阶段(xxxx年x月x日-xxxx年x月x日)
加强组织领导，建立健全工作机制。

深化做好宣传、发动、培训和组织部署工作。

(二)制度建立阶段(xxxx年x月x日-xxxx年x月x日)
按照分事行权、分岗设权、分级受权，强化流程控制、依法合规运行的要求，结合财政工作实际，制定内部控制制度体系并组织论证评审后发布施行。

(三)落实施行阶段(xxxx年x月x日-xxxx年x月x日)
将内控理念、控制活动和控制措施固化在系统;组织开展内控日常检查，实在推动内控机制落实。

(四)完善总结阶段(xxxx年x月x日-xxxx年x月x日)
指导和推动全区财政系统的内控体系建立，总结提升我区内部控制制度建立工作经历和获得的成效，在有效执行根底上，进一步完善内部控制制度并在全区财政系统推广财政内控理念和详细制度方法。

五、组织领导
成立局内部控制委员会(以下简称内控委)，负责确立局内部控制政策，审定重大风险和重要业务流程的管理制度，部署内部控制的重大事项和管理措施，指导和催促各乡镇(街道)、局各股室(中心)建立和完善内部控制制度、程序和管理措施。

内控委主任由局长担任，副主任由相关局领导担任，委员由办公室、监察室、监视检查股(会计股)、预算股、国库股、综合股、行政政法股、科教文股、社保股、农业股(综改股)、企业股(国资股、外经股)、经建股、农综办、政府采购办(采购中心)、融资效劳中心(债务管理股)、国库支付中心(会计核算中心)等股室负责人组成。

内控委定期或不定期召开会议，研究内部控制工作情况，审议风险事件定级和责任追究建议，提出加强和改良的措施。

内控委下设办公室，承当内控委日常工作。

内控办设在监视检查股，由内控委成员股室(中心)有关人员组成，主任由分管监视检查股的局领导兼任，内控办成员由各股室(中心)指派专人负责。

内控办负责牵头拟订内部控制根本制度，审核相关风险内部控制方法，审核各股室(中心)内部控制操作规程，对内部控制制度有效性进展检查、考核和评价并向内控委报告，对风险事件进展调查并提出处理意见，对内部控制中存在的问题进展研究并制订解决方案。

各乡镇(街道)参照同步开展，要按照要求和时间节点，结合实际细化工作方案，成立领导机构，强化工作部署落实，明确责任分工，实在推进财政系统内部控制制度建立。

六、职责分工
根本制度及风险内部控制方法的拟订和组织施行，由各有关股室(中心)分别牵头负责。

局监视检查股牵头内控办工作，负责制定内部控制根本制度;预算股、国库股分别牵头负责制定预算编制及预算执行风险内部控制方法，其中预算股牵头负责制定预算编制风险局部，预算股、国库股按照职责分工牵头负责制定预算执行风险局部;办公室牵头负责制定法规及政策风险内部控制方法、机关运转及管理风险内部控制方法和内部控制问责制度。

在拟订和组织施行专项风险管理方法中，各牵头单位之间应建立有效的沟通协调机制。

各股室(中心)负责本股室(中心)职责范围内的内控管理工作。

一是根据根本制度和相关风险内部控制方法，制订本股室(中心)内部控制操作规程，做好内控工作;二是各股室(中心)主要负责人对本股室(中心)职责范围内的内控管理负总责，组织股室(中心)职责范围内的内部控制制度和业务流程建立，三是各股室(中心)指定专人负责与内控办的工作联络，配合内控办的有关工作安排。

七、工作要求
(一)加强组织领导。

各股室(中心)负责人是本股室(中心)内控工作第一责任人，要将建立和施行内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，精心筹划，周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。

(二)认真抓好落实。

各股室(中心)要认真查找股室(中心)风险并进展评估定级，通过界定各环节岗位职责，完善工作流程，制定完好的内部控制操作规程，并实在抓好落实。

(三)强化责任担当。

要坚持“一岗双责”、“一案双查”，各股室(中心)负责人要结实树立内控理念，积极引导干部职工将内控意识贯穿于日常工作中，由“要我内控”变为“我要内控”，在股室(中心)内部营造良好的内控气氛。

(四)加大检查力度。

内控办要对各股室(中心)内部控制工作组织开展定期检查和不定期检查，及时发现内控薄弱环节、查找原因、堵塞破绽。

定期检查一年一次，检查的主要内容包括各股室(中心)内控制度建立、执行、风险事件应对及处理等情况。

不定期检查的内容由内控办根据内控管理需要确定。

检查情况向内控委报告。

(五)完善问责机制。

将内控结果运用于干部选拔、任用、奖惩，以及单位和个人年度考核、评先等工作。

对于违背内控制度规定，出现风险事故的责任单位和干部职工必须严格执纪追责。

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