工程项目内部审核制度

内部审核
目的
验证本项目部安全活动和有关结果是否符合DGJ08-903—2003 安保体系、相关法律、法规及安全保证计划要求，有效地发现安全管理中的问题，组织力量加以纠正和预防，并确定安保体系的有效性、符合性。

职责
由项目经理负责组织内部相关人员，对本项目在安全保证计划运行一个阶段后的内部审核。

审核程序
1、在基础工程工作量完成75％左右后，对项目部安全生产保证体系进行内部审核，然后报请上级公司有关部门进行内部审核，以确保安全保证计划的有效性、符合性、适合性。

2、经过内审后，项目部对安全保证计划进行总结，对存在问题拟订纠正措施和预防措施，在以后的施工中改进，并进一步完善安全保证计划。

3、经过上级公司内审通过后，向市有关认证机构申请对工程项目部安全生产保证体系的认证。

4、在结构阶段完成工作量50％和装饰阶段完成工作量30％二个阶段，项目部组织人员对安全生产保证体系进行内部审核，然后报请上级公司要求进行安保内审。

内审要求
1、审核人员必须经过培训和资格认可，并与被审核的部门或岗位无直接责任关系。

人数应视工程规模而定，但必须二人以上。

2、审核日程和审核任务分配，经项目经理审核后执行。

3、审核员按分工编制检查表，经组长同意后实施。

4、应以事实为依据，以规范和体系文件规定为准绳，收集客观证据，作出公正判断。

如发现不合格，按规定填写不合格项报告。

5、在不合格报告得到纠正后，按规定编写审核报告。

纠正措施的实施
1、对不合格项的纠正措施不应就事论事，而必须举一反三地进行分析、找出原因，使类似的不合格项一并得到纠正。

2、不合格项的纠正由出现不合格项的责任人具体落实纠正，相关部门配合。

由安全员对纠正措施进行监督验证。

3、对较严重的不合格项由项目工程师组织各相关部门研究制订预防措施和实施计划，经项目经理批准，由项目工程师组织各有关部门实施。

目的
为及时查明和消除存在或潜在的不合格原因，并对其原因进行分析，根据不合格影响的严重程度采取纠正和预防措施，防止不合格的发生和再发生。

职责
1、项目工程师是本要素的主管领导，安全员、技术员、施工员是本要素的主管人员。

2、各施工员负责各自管理范围的不合格的纠正和预防措施的实施。

3、安全员对措施落实情况进行监督验证。

纠正措施
1、纠正措施的信息输入
（1）内/外审核、检查时发现不合格项；
（2）实际发生的不合格（项、事件、事故）；
（3）上级公司及政府部门提出的安全、环境问题；
（4）业主、监理、社区居民等对施工场所及外部周围区域环境、安全投诉；
（5）管理评审时输出的不合格。

2、纠正措施的评价和确定
根据不合格信息，各责任部门应及时对不合格信息进行评审和判断，对无需采取纠正措施的不合格事实责令有关部门或岗位予以纠正，对应采取纠正措施的不合格项，应进行原因分析、判断，确定其原因和性质，由归口管理部门开列纠正措施单，明确纠正措施、实施部门、实施责任人、实施日期和验证等。

3、纠正措施的实施
（1）当地政府的环境、安监站提出的对环境、安全不符合事实，由项目工程师负责制定纠正措施组织实施，由公司进行验证后，进行回复。

（2）业主、监理、社区居民等对施工场所及外部周围区域环境、安全投诉，由施工员负责制定纠正措施组织实施，由安全员进行监督验证。

（3）对上级公司提出的对环境、安全不符合事实，由施工员负责制定纠正措施组织实施并及时将整改情况回复公司，等待公司验证。

（4）对体系审核中出现的不合格项，按审核程序要求执行。

（5）所有纠正措施的有效性都必须进行验证，纠正措施实施后对不能符合有关法律、法规、规范要求的纠正措施，应重新进行修改，以确保满足各相关方要求及有关法律、法规、规范。

预防措施
1、潜在不合格信息收集
（1）业主意见、社会投诉等信息；
（2）内外部体系审核、管理评审输出信息、记录和评价结果；
（3）市场分析和有关数据统计结果、分包方施工过程活动信息；
2、潜在不合格评价和确定
（1）各职能部门应对影响安全的环境，职业健康的信息收集整理和分析，以发现和消除不合格的潜在原因；
（2）根据潜在不合格原因分析结论，按损害本公司声誉，及可能造成的经济损失，确定采取预防措施的可行性；
（3）各归口职能部门所提出预防措施由项目工程师组织召开会议进行评价确定，制定预防措施计划，传达至各部门及班组执行。

3、预防措施实施
（1）项目工程师组织预防措施实施，各职能部门配合，安全员负责预防措施实施的监督，以确保其有效性，并对实施情况进行验证。

实施过程由实施部门做好记录。

（2）重大和涉及多部门的不合格，由项目工程师组织各相关部门研究制订预防措施和实施计划，经项目经理批准，由项目工程师组织各有关部门实施。

（3）安全员应对各职能部门采取预防措施情况进行分析、评价和总结，并
提交管理评审。