风险管理与问题处理管理制度

风险管理与问题处理管理制度
第一章总则
第一条目的和依据
为了加强企业的风险管理本领，及时、准确地解决各类问题，保障
企业的运营稳定和可连续发展，本制度依据国家相关法律法规，结合
企业自身实际，订立了风险管理与问题处理管理制度。

第二条适用范围
本制度适用于本企业全部部门和岗位。

第三条定义
1.风险管理：指对企业内外部存在的各类风险进行识别、评
估、掌控和监控的全过程管理。

2.问题处理管理：指对企业内外部显现的问题进行及时分析、
解决和整改的全过程管理。

第四条职责分工
1.企业管理负责人：负责订立和落实本制度，定期开展风险
评估和问题分析，对重点风险和问题进行决策和处理。

2.部门负责人：负责本部门的风险管理和问题处理，组织并
实施各项应对措施。

3.员工：严格遵守风险管理和问题处理要求，及时报告和搭
配解决风险和问题。

第二章风险管理
第五条风险识别与评估
1.每个部门依据本部门的特点和工作内容，定期进行风险识
别和评估，并编制相关风险清单和评估报告。

2.风险识别和评估应包含但不限于：市场风险、生产安全风
险、财务风险、供应链风险等。

3.风险评估应综合考虑风险的可能性、影响程度和应对本领，
确定风险的优先级和应对策略。

第六条风险掌控与监控
1.部门负责人依据风险评估结果，订立相应的风险掌控措施，并明确责任人、执行时间和监控指标。

2.部门负责人及时反馈风险掌控和监控结果，及时调整措施，确保风险得到有效掌控并未演化成问题。

第七条大额风险处理
1.凡属大额风险（超出企业规定的风险额度）的发生，由部
门负责人立刻报告企业管理负责人，并组织紧急应对措施。

2.企业管理负责人依据风险发展情况和影响程度，决策相应
的处理措施，并明确责任人，落实整改措施。

第三章问题处理管理
第八条问题分类与报告
1.员工发现或接到问题时，应依据问题的性质和严重程度，
分类填写问题报告，并及时上报部门负责人。

2.部门负责人收到问题报告后，应及时调查分析，对问题进
行初步评估和定级，并指派责任人进行处理。

第九条问题解决和整改
1.责任人依据问题的性质和要求，订立相应的解决方案和整
改措施，并明确落实时间和目标。

2.责任人应依据解决方案和整改措施的进展情况，及时跟踪
和监督，确保问题得到有效解决和整改。

第十条问题总结和改进
1.部门负责人对问题的解决和整改进行总结，及时订立改进
措施，避开问题再次发生。

2.部门负责人应将问题总结和改进措施上报企业管理负责人，并进行相关经验共享和培训，提升问题处理水平。

第四章监督与评估
第十一条监督制度
1.企业管理负责人对各部门的风险管理和问题处理情况进行
定期监督和评估，发现问题及时督促解决。

2.部门负责人对本部门的风险管理和问题处理情况进行自查
和整改，确保制度的有效执行。

第十二条效果评估和改进
1.企业管理负责人应定期对风险管理和问题处理的效果进行
评估和分析，及时发现和改进问题。

2.集中评估结果应作为改进制度和提升管理水平的紧要参考
依据。

第五章附则
第十三条修改和解释
本制度的修改和解释权归企业管理负责人全部，并在全体员工中进行公示和培训。

第十四条生效日期
本制度自公示之日起生效。

第十五条附件
无
本规章制度自公示之日起生效，并成为企业内部管理的基本依据，各部门和员工应严格遵守，违反者将承当相应责任。

企业管理负责人将依据实际情况，对本制度进行适时修订和完善，以确保风险得到有效掌控和问题得到及时解决。