合规部职责和工作内容及其构架

合规部职责和工作内容及其构架
合规部门规划
一、合规部门职责：
1.建立公司的合规管理体系，制定和修订合规手册和其他合规风险管理规章制度。

2.起草年度合规管理计划和合规报告。

3.主动识别、评估、监测和报告合规风险。

4.负责拟定各项具体合规工作方案，以确保合规工作顺利开展。

5.参与新产品的开发，识别和评估合规风险，并提供合规支持。

6.负责调查处理违规事件，起草违规处理决定。

7.梳理公司内部流程，提出相关改进建议。

8.审查公司内部管理制度和业务流程规程，提供合规改进意见。

9.开展反洗钱相关工作。

10.组织合规培训并向公司员工提供合规咨询。

11.跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，并根据其有关要求提出制定或修改公司内部规章制度的建议。

12.完成其他合规事项。

二、合规部部长岗位职责：
1.负责起草、修改和审核公司各类合同、公函和其他法律文件。

包括但不限于负责公司合同预审核工作，起草、审核和
修改公司各类法律文件（包括合同、协议、公函等文本），参与公司重要商务合同的讨论和谈判工作，并提供法律支持。

2.建立和维护法务管理制度。

包括建立并完善公司法务工作的管理制度、配套表格和工作流程，起草、审核、修改和完善合同模板和制度配套表格，促进公司各职能部门和下属公司依据法务管理制度和流程工作，促进公司依法经营，预防和控制公司经营中的风险。

3.负责集团对外投资、尽职调查、资产重组、企业并购、股权转让等重大经济活动法务方面的工作。

4.协助各部门对疑难应收账款进行催收，直接办理疑难应收账款的催收。

5.处理集团法律纠纷的诉讼和仲裁事务，包括独立代理或协助外聘律师开庭应诉，协助外部律师进行案件证据收集、诉讼材料准备和案情分析，制定诉讼或仲裁方案并提交公司领导和外聘律师研究讨论，负责诉讼或仲裁法律文件的递送工作，整理公司诉讼费用支出情况，跟踪诉讼或仲裁案件案情进展并
及时反馈领导，判决或裁定出具后，接洽法院和XXX并执行庭审事宜。

6.拟定法律培训方案，编制法律培训的内容和课件，安排对公司员工进行法律培训。

7.提供法律咨询和研究。

A。

为管理层、各职能部门和下属公司提供必要的法律咨询和指导。

这包括了解公司业务涉及的法律法规，为公司经营活动提供合法性保障，预防和控制经营风险。

B。

分析和研究法律法规，包括现有法律法规的收集、整理和分析，以及新颁布法律法规对公司经营的影响。

这有助于保障公司经营活动的合法性，预防和控制公司经营中的风险。

8.参与集团境外贸易、投资、融资、担保、租赁、产权转让、分立、合并、破产、解散、公司设立等工作，并提供法律意见和意见书。

这有助于确保公司在这些活动中的合法性和风险控制。

9.管理外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

这有助于确保公司与律师的合作有效，同时控制法律风险。

10.参与公司其他与法律有关的日常事务。

这包括合同审查、法律文件起草、法律纠纷解决等，确保公司在日常经营中合法合规。

二、合规部专员的职责包括为公司提供法律咨询和指导，分析和研究法律法规，参与公司各项法律事务，管理外聘律师并确保公司合法合规经营。

这有助于保障公司经营活动的合法性和风险控制。