发展经济学的理论

（三）、模型的核心理论
核心内容：
经济发展的动力在于拥有现代化技术的城市工业的扩展
经济发展的内在机制在于资本积累和技术进步 经济发展的核心问题在于如何扩大城市工业
图中，OA表示农业部门 维持最低生活水平的实际
N
收入；OW表示工业部门
N4
的实际工资；N1Q1、
N2Q2 等分别为不同资本
N3
量下工业部门的劳动需求
城乡结构：1949年，中国城镇人口5765万人，占10.6%；农村人口48402万人，占 89.4%。 （二）建国初开放的城乡关系和农民的社会流动 50年代初，城乡关系基本上是一个开放的体系，即人口在城乡之间可以自由 流动（双向流动）
案例：中国的二元经济社会结构（续）
（三） 赶超型战略，城市偏向和计划体制－二元经济社会结构的最终形 成。
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• 关于延迟选择的准则： 1、引致投资最大化原理： 应用“社会资本（SC）”和“直接生产性活动(DPA)”来分析引致投资最大化原 理。 如果SC优于DPA，称为超能力发展；如果DPA优于SC，称为短缺的发 展。这两种情况都成为发展的诱因和压力。
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• （二）、纳克斯理论：工业、农业并重，关键看弹性 ①全面、大规模地在国民经济各个部门进行投资，实行平衡增长战略,打破资 本形成不足导致生产率难以提高,而低生产率又造成低收入的贫困恶性循环。 ②平衡增长是扩大市场容量和提高生产率的手段,是贸易扩张的基本前提。
• 主张按不同比率来投资和发展各个部门的生产。即按照部门的需求价格弹性 和收入弹性的大小来确定不同的投资比率。弹性大的部门应该投入比率大。 (因为弹性大说明该部门发展不足,是经济发展中的“瓶颈”，应该重点解 决。)
第二节 平衡增长、不平衡增长与农村发展
• 一、平衡增长战略 • 二、不平衡增长战略
一、平衡增长战略
按照罗森斯坦-罗丹和纳克斯的观点，平衡增长 是通过对国民经济各部门同时大规模投资来实现的。
平衡增长战略的主要目的在于利用外部经济效益 和各部门之间相互关联和补充的性质，以推动经济 快速增长。
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• （一）、罗森斯坦-罗丹理论: 重工业轻农业 ①其核心是要通过“大推进”式的投资克服经济中的“不可分性”。“不可分 性”表现在供给和需求的不可分性。 ②强调工业部门，而忽视农业部门发展。 ③由于他提出的“同比率”投资，该理论称为“极端的平衡增长理论”。由于 该理论条件严格、道路狭窄，缺乏现实意义。
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• 赫希曼的不平衡增长理论观点： 发展中国家应当集中有限的资本和资源，首先发展一部分产业，以此为 动力逐步扩大对其他产业的投资，带动其他产业发展。最终使整个经 济得到全面发展。
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(二)不平衡增长战略 不平衡增长理论强调经济发展过程的非均衡性质。 发展中国家可投资项目对资源需求超过了资源所有量，就必须对投资项 目进行选择。 投资项目的选择有两种形式：①替代选择（互斥方案选择）②延迟选择 （投资项目的优先次序问题）
劳动的供给曲线由水平状态转向右上方倾斜的S点称为刘易斯拐 点，标志着二元经济转型的结束。
（五）、现代部门对传统部门的影响
(1) 就业； (2) 分享物质设施； (3) 现代部门的发展促进传统部门的观念和制度的现代化； (4) 两个部门之间的贸易。
（六）、模型的缺陷
• 发展中国家的城市并并非充分就业； • 现代工业部门的技术水平并非固定不变； • 工资率由于制度及组织的影响呈粘性变动而并非刚性； • 现代工业部门在技术传输过程中存在的资本密集倾向； • 一些发展中国家存在资本外逃现象； • 城市中实际存在失业问题。
动力。
（四）、模型解释
只要经济中存在剩余劳动力，现代部门的增长和就业扩张过程就 将继续进行下去，直到所有农村剩余劳动力都被现代部门吸收 完为止。
一旦经济中的剩余劳动力消失，劳动与其他生产要素一样成为 稀缺的生产要素，现代部门的经济增长和劳动力需求的增加将 会拉动工资上升（图中SS’表示），劳动的供给曲线开始上升， 劳动无限供给的条件已不存在。
2、发展中国家的二元经济结构特征
“一个社会及其基本特征是由相互依存的社会精神、组织 形式和生产技术共同决定的。当传统社会引进西方工业 化的同时，也引进了西方的社会精神、组织形式和生产 技术，以往的经济结构和社会结构由于同质性的破裂而 呈现出二元性。城市和农村、工业和农业中的资源配置
方式、个人效用函数以及人的行为准则的迥然不同。”
时期，由于开工不足存在着大量闲置资源，资本存量和其他生产要素没 有完全发挥其作用的情况下提出来的。（即需求不足）平衡增长理论试 图用发达国家的情况来说明和解决发展中国家的问题，忽视二者在基本 经济条件上的差异，其理论是“早熟的”。
其次，平衡增长理论所依据的外部效应”内部化”学说有自相矛盾 之处。外部效应既包括正的外部效应,也包括负的外部效应。
“农业”，为城市提供粮食。
（四）改革开放以来二元经济社会结构的变化
1、城乡产业结构的变化 以乡镇企业为标志的农村工业化，在很大程度上改变了农村的产
业结构。到1994年，全国乡镇企业2495万个，职工1.2亿。目前乡镇企 业和国有企业产值各占50%，在农村产值中，农业比重由1980年的 68.9%，下降到1994年的20%。 2、统购统销制度的取消和市场因素的增加 3、以“民工潮”为标志的城乡劳动力的流动 4、城市居民特殊利益的减少 5、户籍制度的改革与农村人口城市化进程加快
案例：中国的二元经济社会结构
一、中国二元经济社会结构的形成 （一）建国初的中国社会结构
社会产业结构：1949年，在工农业总产值中，工业产值占30.1%，农业产值占69.9%。 这其中手工劳动创造的产值占83%，现代工业产值只占17%。
社会就业结构：1949年总人口5.4亿，农业人口44726万人，占82%，非农人口9441万 人，占17.4%。
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（四）、平衡增长理论的缺陷： 1、平衡增长受到资源不足、技术水平和管理水平低下的限制。 2、平衡增长过分依赖计划和国家干预。 3、缺乏实证支持，经济发展实践未能为平衡增长理论提供充足的依据。
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二、不平衡增长战略
(一)赫希曼对平衡增长战略的批评 首先，赫希曼认为，平衡增长的思想是在工业发达国家的经济萧条
一、结构变动模型的产生的原因
1、线性阶段模型暗含的假设条件与发展中国家的实
际不符。 ＊线性阶段模型主张人类历史发展是从一端到另一端，
通常是从文明与文化的一个欠发达阶段到一个最发 达阶段。 代表人物：罗斯托、托夫勒
狩猎时期
放牧时期
农业时期
沃尔特·罗斯托的从传统社会到大规模消费阶段模型;
阿尔温·托夫勒的从游牧时代到信息时代的阶段模型。
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（三）、平衡增长理论的意义： 两种平衡增长理论都主张实行国家干预、国家来制定统一的经济发展 计划。因为，发展中国家的市场机制无法筹集大量资本，并按照一定 的比例配置各个部门。
• 该理论的意义在于: 1、强调了大规模投资重要性和合理配置有限资源的必要性。 2、强调了发展中国家市场机制作用的局限性和政府计划的必要性。 3、纳克斯理论纠正了片面强调工业化忽视其他部门发展的倾向，强调 了农业的作用和发展农业的必要性。
游牧时代、农业时代、工业时代和新兴信息时代。
商业时期
＊循环式阶段模型主张人类发源于一个特定的原点或 位置，并且在经历一系列不同阶段向一个终极阶段运 动。循环阶段模型显示这个终极阶段要么与原点相似， 要么与模型中某一特定阶段相联系。从长期来看历史 是重演或是一个螺旋式演化的进程。
代表人物：卡尔·马克思、迈克尔·波特
2.社会上的城乡差别 （1） 户籍制度； （2） 粮食供应制度； （3） 副食品和燃料 供应制度； （4） 住房制度； （5） 生产资料供应制度； （6） 教育制度； （7） 就业制度； （8） 医疗制度； （9） 养老保险制度； （10）劳动保护制度； （11）人才制 度； （12）兵役制度； （13）婚姻制度； （14）生育制 度
3.政治上的城乡差别 （1）先天地位的差别； 组织的差别
（2）参政机会的差别；（3）代言源自4.文化和社会心理上的城乡差别
• 三、中国二元经济社会结构的特点 中国二元结构具有同一般二元结构不同的特点： （一）中国二元经济社会结构的形成不仅是城乡生产力发展不 同步的结果，而且是城乡生产关系变动不一致的结果。 通过计划经济手段政府直接干预，当时人们相信，以国家 出面，政府主导形式把所有资源，甚至人的思想都集中起来， 能最快地实现工业化变革。实践证明它违背了经济发展的一般 规律。 （二）中国的二元经济社会结构是内生的、制度化的。
（二）城乡要素流动的不平等 要素是指经济发展中的各种必要因素，包括资金、资源（原材
料）、土地、人才等，其中主要是资金。
（三）显著的城乡差别 1.经济上的差别 （1）收入水平差别：在韩国、中国台湾等国家和地区的经济起飞时 期，城镇居民收入一般是农民的140%—160%。而我国城乡居民的收 入差距却很大。按照国际劳工组织发表的1995年36个国家的资料，绝 大多数国家城乡收入比都小于1.6，只有3个国家超过了2，中国是其中 之一。公开的说法是1：3，权威部门未公开的结果是1：6。 （2）经济权利差别：城镇居民的收入可用作最终消费——而农民 收入相当部分要进行再生产投资和承担各种负担。 （3）生活质量差别
N2
曲线。
S’
对工业部门而言，在OW
N1
工资水平下，来自农村的
劳动力是无限供给的、具
W Q1 Q2 Q3 Q4
A
S
有完全弹性的。劳动供给
刘易斯拐点 曲线是一条完全水平的直
线WS。
当农业部门的剩余劳动力
O
Q
全部转移到工业部门，工
业部门就不得不提高工资
经济发展的过程（农业剩余劳动力的转移过程）
到SS’才能获得相应的劳
1953年统购统销制度一直延续至1985年，对保证城市粮供应起了重要作 用，成为二元结构的基础。
1956年，农业合作化后，全国出现了所谓“盲流，对城市造成冲击”。 1958年1月，《中华人民共和国户口登记条例》成为二元经济社会结构的
闸门。 把农民固化在农村，防止对城市生活的冲击，最大限度地把农民稳定在
（二）、刘易斯模型的三个假设前提
第一个假设是农村劳动力的无限供给，在农业剩余劳动力没有被城市工 业部门吸收以前，传统农业部门剩余劳动力的边际产量为零。
第二个假设是城市工资率固定，这是由农村无限供给劳动力的竞争造成 和维系的。
第三个假设是现代工业部门资本和劳动力同比例增加，即等量增量投资， 会吸收同等的劳动力。
现代工业与传统农业对比：技术二元、金融市场二 元、劳动生产率二元；收入与消费二元；区域差异
二、刘易斯的“二元结构理论”
（一）、学术生涯 1915年出生于原英属西印度群岛圣卢西亚岛； 1940年获LSE经济学博士学位并留校任教至1948年; 1948年，曼彻斯特大学讲座教授; 1954年,《劳动无限供给条件下的经济发展》，1955年《经济增长理论》； 1963-1986 普林斯顿大学； 1979年 诺贝尔经济学奖 研究特点：重视混合经济研究，不提倡自由放任经济政策。
案例：中国的二元经济社会结构（续）
二、二元经济社会结构下的城乡关系
城市和乡村作为人类社会的两大社区，在进入文明时代以后，就形成了各 种特殊关系。由于种种原因，实际上存在着侵犯农民利益，城乡发展不协调 的问题，表现在： （一）城乡产品的不等价交换
据有关方面的测算，从1954年-1984年，30年通过剪刀差方式，农民为工 业化提供6000亿元的资金。另有统计，从1979年-1994年16年间，政府通过剪 刀差形式，从农民手里提取大约15000亿元暗税，年平均938亿元，同期农业 税1755亿元，年平均109.7亿元，前者是后者的8.5倍。
第二章 发展经济学的理论
• 第一节 结构变动与农村发展 第二节 平衡增长、不平衡增长与农村发展 第三节 “人力资本”和农村发展 第四节 “循环累积过程”与农村发展
第一节 结构变动与农村发展
结构变动模型研究的核心问题：不发达经济利用什 么样的经济机制使国内经济结构，从仅能维持生存的传 统农业为主的经济转变为现代化、城市化、多样化的制 造业和服务业经济。 刘易斯（William Arthur Lewis） “二元结构变动理论”； 钱纳里（Hollis Burley Chenery）“经济格局变动的经验分 析”。