过来人手把手教你办理股份限售及解限售业务——北科光大刘乐乐

过来人手把手教你办理股份限售及解限售业务——北科光大刘
乐乐
本文系北科光大（430027）刘乐乐童鞋根据自身限售、解限业务办理经验总结而成，感谢乐乐童鞋的无私奉献！希望能给更多新三板相关岗位的朋友带来帮助！
一、释义：
①限售业务：指对挂牌公司实际控制人、控股股东及一致行动人；董事、监事、高级管理人员；离职的董事、监事、高级管理人员；自愿限售的股东持有的股份按照相关规定限制其股份转让的业务；
②解限业务：解除上述①股份的限制转让业务；
③股转：全国中小企业股份转让系统；
④中登：中国证券登记结算有限责任公司；
⑤BPM系统：中登网上业务办理平台。

二、先明确几个问题：
1、概括的说，限售与解限办理的大致流程是：
挂牌公司写限售/解限申请书→主办券商审核后提交股转→股转审核确认后，出具《股份限售/解限的确认函》→挂牌企业收到股转的确认函后，通过网络在中国登记结算的BPM系统办理股份限售或解除限售登记。

股东自愿限售如需办理限售业务，请参照2014年7月11日股转发布的《关于向股转系统协助出具自愿限售登记函有关事项的公告》及指南。

2、什么时候需要办理股份限售业务？
答：如果你的公司出现下面的情况，请务必及时办理股份限售。

①董事、监事、高级管理人员新增股份。

②董事、监事、高级管理人员离职。

③其他情况，如自愿限售。

（此处需要说明的是，新挂牌企业、
以及挂牌公司发行股票的，其中需要限售的股份是在初始登记时或新增股份登记时即办理完毕的，不用单独办理限售登记。

）
3、什么时候需要办理股份解限业务？
答：股份办理解限售，是相对限售而言的。

主要分为：
①已挂牌企业每年年初的董事、监事、高级管理人员所持限售股份的解限售。

②对控股股东、实际控制人及其一致行动人等持有的挂牌前限售股份按规定办理批次解限。

③离职的董事、监事、高级管理人员被限制转让的股份，限售期满6个月，需要办理解除限售业务。

4、关于信息披露：
股份解除限售业务，在股份登记办结前，需要发布临时公告，而股份的限售业务办结不必发布临时公告。

5、关于申请材料模板，有6个，分别是：
①《附件一：XXX公司股份解除转让限制申请书》；
②《附表1：XXX公司股份解除转让限制明细表》；
③《附件二：XXX公司股份转让限制申请书》；
④《附表2：XXX公司新任董事、监事和高级管理人员股份转让限制明细表》；
⑤《附表3：XXX公司董事、监事和高级管理人员新增股份转让限制明细表》；
⑥《附表4：XXX公司离职董事、监事和高级管理人员股份转让限制明细表》。

上述模板如何填写和注意事项请见里面附注内容。

点击文末“阅读原文”进入下载界面。

三、办理限售业务和办理解限业务的程序基本差不多，本人近期正好办理了解限业务，所以本文以办理解限业务为例进行指导。

（一）主办券商和股转公司的阶段
1、在办理股份解限业务前，建议先准备好《股份解除转让限制公
告》，用XBRL工具编写。

编写公告时可转让日先空着，等后续中登BPM通知发布公告后，根据实际时间推算确定后再填写。

2、起草附件1《股份解除转让限制申请书》，填写附表1《股份解除转让限制明细表》，打印盖章提交给自己的主办券商，附表不用盖章，提交电子版即可。

3、主办券商审核通过后，提交股转公司，等待股转出具《股票解除限售登记函》。

股转公司于2个转让日内就主办券商递交的明细表进行形式审查，核实无误后向中国结算和主办券商出具确认函，如果你很久都没有收到这个函，请与你的券商督导员(或监管员)联系。

（二）中登股份登记阶段
收到《股票解除限售登记函》后，接着你需要在中国登记结算的BPM系统上办理解限股份的登记。

使用UKEY登陆后，界面如下图：
1、登陆系统，选择“全国股转系统发行人服务”，点开后请选择发行人业务下面的“股份解除限售登记”，并点击“新申报业务”。

2、新申报业务后，填写具体信息，如图所示：下载EXCEL模板，填写后导入数据（也可选择“从限售股登记数据库导入”或者“手工添加”的方式填写数据）。

然后在附件部分上传股转公司出具的《股票解除限售登记函》，点击下一步，此时会出现一个你无法修改的页面，是让你自己审核的，确认无误后，点击提交。

关于附件上传：（1）“解除限售登记函及明细表”实际就是函及函的附件（即明细表），这里需要上传的明细表并不是挂牌公司自己制作的excel表。

（2）“其他附件”实际上相当于一个兜底条款，一般均不需要上传任何东西。

除非遇到一些特殊情况，中登要求企业补充上传一些说明之类的东西，实践中基本不会发生。

3、提交新业务后，可查看你的业务，界面如下，见截图标方框处的进度，等待中登业务老师处理。

此时如果你有需要修改的数据，并
且中登的业务老师尚未受理，可以点击收回进行修改。

4、中登老师处理后，你的界面显示如下，并点击“处理”按钮，然后点击“开始办理”，确认无误后，勾选“已确认”，提交。

5、提交后自动进入下一环节——“发行人上传公告”，此处的《股份解限公告》不必等到在股转信息披露平台披露即可上传BPM系统。

关于解限股份可转让日的确定，要根据BPM《关于发布并上传提交解除限售公告的通知》中的要求自行确定。

7、上传公告并提交后，进入结算公司业务办理环节，查看业务状态，若是进展到下图的步骤，恭喜你，你本次办理的业务基本就完成了，中登处理完毕后，晚些时间查看业务结果就是“办结”状态了。

解限的股份在可转让日即可自由交易。

【结束！】。