风险管理制度模板

一、总则
第一条为加强公司风险管理体系建设，提高风险管理水平，确保公司各项业务稳
健运行，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有部门、子公司及全体员工。

第三条本制度遵循以下原则：
1. 预防为主，综合治理；
2. 识别、评估、控制、监控、报告；
3. 全员参与，责任明确；
4. 动态管理，持续改进。

二、风险管理体系
第四条公司设立风险管理委员会，负责公司风险管理的总体规划和决策。

第五条风险管理部门负责公司风险管理的日常运作，具体职责如下：
1. 制定和修订公司风险管理政策和制度；
2. 组织开展风险识别、评估、控制、监控和报告工作；
3. 指导、监督各部门、子公司开展风险管理工作；
4. 分析、总结风险管理工作情况，提出改进建议。

三、风险识别
第六条风险识别应遵循以下步骤：
1. 收集公司内外部信息，了解公司业务、市场、技术、法律、政策等方面的变化；
2. 分析公司业务流程，识别潜在风险；
3. 结合公司历史数据和经验，对潜在风险进行初步评估。

四、风险评估
第七条风险评估应遵循以下步骤：
1. 根据风险识别结果，对潜在风险进行分类；
2. 评估风险发生的可能性和影响程度；
3. 确定风险等级。

五、风险控制
第八条风险控制应遵循以下步骤：
1. 根据风险评估结果，制定风险应对措施；
2. 实施风险控制措施，降低风险发生的可能性和影响程度；
3. 定期评估风险控制措施的有效性，及时调整。

六、风险监控
第九条风险监控应遵循以下步骤：
1. 建立风险监控机制，定期收集、分析风险信息；
2. 监控风险控制措施的实施情况，确保风险得到有效控制；
3. 发现风险控制措施失效或风险发生变化时，及时采取措施。

七、风险报告
第十条风险报告应遵循以下步骤：
1. 定期编制风险报告，向公司管理层报告风险管理工作情况；
2. 遇有重大风险事件，及时报告并采取应急措施；
3. 对风险管理工作进行总结和评价，提出改进建议。

八、风险管理考核
第十一条公司对各部门、子公司及员工的风险管理工作进行考核，考核内容包括：
1. 风险识别、评估、控制、监控和报告的全面性；
2. 风险控制措施的有效性；
3. 风险管理工作的质量。

九、附则
第十二条本制度由公司风险管理委员会负责解释。

第十三条本制度自发布之日起施行。

（注：本模板仅供参考，具体内容可根据公司实际情况进行调整。

）。