区域创新系统理论研究综述

区域创新系统理论研究综述
学术动态综述
生产力研究 No.4.2004
区域创新系统理论研究综述
陈德宁,沈玉芳
(华东师范大学长江流域发展研究院,上海200062)
摘要通过参阅中外近三十篇文献资料,将理论界近年来有关区域创新系统理论的讨论情况,从区域创新系统理论的基本概念,区域创新系统运行机制和模式,区域创新环境,政府与中介机构的作用四个方面作了较详细的综述。

关键词区域创新系统;理论;综述
中图分类号 F061.5 文献标识码 A 文章编号 1004 2768(2004)04 0189 03
在全球化程度日益加深的同时,世界经济发展呈现区域化强性特征,新的世界分工不再以国家,而是按照区域竞争力来进行,而区域创新能力日益成为地区经济获取国际竞争优势的决定性因素。

许多学者对区域创新系统的理论研究给予了极大的关注,并取得了一定的成果,从目前掌握的文献资料看主要涉及以下几个方面:一是区域创新系统理论的基本概念,即概念、内涵、功能、特性等进行定义、归纳与分析;二是区域创新系统的运行机制和模式;三是从政治、经济和文化方面研究区域创新环境;四是政府与中介机构在区域创新系统中的作用。

一、区域创新系统理论的起源
区域创新系统有人也称之为区域创新体系或区域创新网络,这是由于翻译和理解的不同。

区域创新系统概念(Regio nal Innovation System,RIS)在1992年提出,是世界经济界和地理学界的一个新领域,它通过后福特主义、产业群、区域的崛起等经济的实践和经济理论展开得到发展,它以系统的、动态演化的观点将新区域科学中的制度、文化、组织等因素和新马克思主义和新熊彼特主义的创新研究在市场机制起主导作用的背景下结合起来,以解释区域进行系统性化创新的能力
和潜力以及对制度、组织等环境条件的要求,从而建立区域学习创新、地方环境和区芋增长之间的有机联系,组成了一个分析区域创新和区域经济发展的有效理论框架。

[1][2][3][4]
区域创新系统是国家创新系统(N ational I nnovation System, NIS)的延伸,英国卡迪里大学的库克(Philip N icholas Coo ke)对它进行较早和较全面研究理论与实践研究,代表作是区域创新系统:全球化背景下区域政府的作用 (1996)。

[5][6]中国从1996年起,在国家创新系统框架内,开始区域创新系统的研究。

区域创新系统理论的来源及基础主要有:国家创新系统理论、渐进经济学理论、新区域科学和现代发展理论及新产业区理论。

区域创新系统理论中较为有影响力的理论有企业群理论、三螺旋理论、区域创新网络理论等。

[3]
二、区域创新系统理论的基本概念
(一)区域创新系统的概念和内涵
库克认为,区域创新系统主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系,而这种体系支持并产生创新。

[5]刘金友认为区域创新体系是指一个经济区域与技术创新的产生、扩散和应用直接相关,并具有内在相互关系的创新主体、组织和机构的复合系统。

[7]王核成、宁熙认为区域创新网络是指某一特定区域内互相联系,在地理位置相对集中的利益相关多元主体共同参与组成的以技术创新和制度创新为导向、以横向联络为主的开放系统,它是在地理位置相互靠近的经济主体之间通过某种方式而形成的一系列长期交易关系集合,其中既包括把各类行为主体连结起来的一般联系,更大量的则是体现在系统内以资产、信息、人才、技术的流动等具体形式之上的经济主体之间的交互关系。

[8]一般认为,区域创新系统是指由一个区域内参加技术创新和扩散的企业、大学及研究机构、中介服务机构以及政府组成的,为创造、储备、使用和转让知识、技能和新产品提供交流关系的网络系统。

可见,人们对区域创新系统的概念有多种的理解,但其基本内涵是:(1)具有一定的地域空间范围和开放的边界;(2)以生产企业、研究与开发机
构、高等院校、地方政府机构和服务机构为创新主要单元;(3)不同创新单位之间通过关联,构成创新系统的组织结构和空间结构;(4)创新单元通过创新(组织和空间)结构自身组织及其与环境的相互作用而实现创新功能,并对区域社会、经济和生态产生影响;(5)通过与环境的作用和系统自组织作用维持创新的运行和实现创新的持续发展。

[9]
收稿日期 2003-09-15
作者简介陈德宁(1969-),女,广东省罗定市人,上海市华东师范大学长江流域发展研究院02级博士生,广州市广东商学院旅游学与环境学院助理研究员,研究方向:区域经济开发和旅游规划;沈玉芳(1948-),男,上海人,华东师范大学长江流域发展研究院教授,博士生导师,研究方向:投资环境、产业布局、区域经济发展原理和区域规划。

189
(二)区域创新系统构成
关于区域创新系统的构成在学术界亦有多种的说法,代表性有以下三种:胡志坚,苏靖认为区域创新系统的构成主要有主体要素、功能要素及环境要素等,其中主体要素包括区域内的企业、大学、科研机构、中介服务机构和地方政府,功能要素包括制度创新、技术创新、管理创新和服务创新等,环境要素包括体制、机制、政府或法制调控、基础设施和保障条件等。

[10]
王丽丽认为区域创新体系主要包括制度创新、技术创新、管理创新和服务创新等体系。

在区域体系建设中,制度创新是核心,技术创新是基础,管理创新是前提,服务创新是保障。

[11]王稼琼,绳丽惠等认为区域创新体系由包括创新机构、创新基础设施、创新资源和创新环境在内的四个相互联系、相互作用、相互协调的要素有机组合而成。

创新机构主要包括企业、大学、科研院所、孵化器及其他中介机构,创新基础设施包括信息网络、图书馆、数据库、公共基础设施等基本条件,创新资源指资金、人才、信息、知识和专利等,创新环境是政策与法规、管理体制、市场与服务的统称。

[12]
(三)区域创新系统的功能和特征
区域创新系统功能从抽象来说是有协调、催化、化险、解惑功
能,[13]具体功能说法是:推动区域产业结构升级,形成区域竞争优势,实现区域经济跨越式发展,[14]更详尽一种说法是整合区域创新要素,激活中小企业,发展高新技术产业,促进科技成果转化,加快传统产业改造和推进制度与机制创新[6],其实,区域创新系统作为一个动态开放系统,基本功能在于交流,并在交流中创新,最后归结为促进、保障区域经济和社会的持续发展。

关于区域创新系统的特征,它具有客观性,多样性、整体性、自组织性和开放性等特征,[15]有人认为区域创新系统具有系统性、经济性、创新性、区域性和开放性,[16]也有人详细述之为: (1)它是一个由各要素的有机结合而成的系统;(2)功能和组织结构具有可分性;(3)它强调区域在全国乃至全球经济中的分工;(4)它的重点在技术开发、技术扩散和技术的应用。

[7]总体来说区域创新系统的特征是主体多元性的,网络交流多层次、多渠道及相对稳定的,网络本质是动态的。

三、区域创新系统运行机制和模式
(一)区域创新系统的运行机制
区域创新体系的运行模式是:(1)复合技术创新主体的各个组成要素,内部经过组织创新,能够适应技术创新的要求,有明确的角色定位;(2)在制度创新的环境下,各要素相互作用形成了具有特定功能的复合技术创新主体;(3)复合技术创新主体在政策环境的支持和引导下,在条件创新的基础上,实施有效的技术活动;(4)通过对技术创新过程实施调控,保证了技术创新方向的正确性、过程的稳定性;(5)良好、有效的技术创新推动了系统目标的实现。

[17]
区域创新系统的运行过程包括知识流动、产业集聚和空间集聚。

知识流动主要有企业间合作,科研院所、大学和企业间合作,技术扩散,人员流动和国际知识流动。

产业集聚的结果是产业簇群,空间集聚过程以创新中心增长极为源头,通过创新的梯度推移或反梯度推移,从核心区扩散到边缘区。

[18]区域创新体系运行机制基本要素主要包括利益驱动机制、学习培训机制、竞争协作机制等,各要素在统一利益驱动下,相互约束所形成的有机联系方式、作用形式、结构功能及运行规则。

区域创新运行机制保障着区域创新力度和最终实现的创新成果。

[11]
(二)区域创新系统模式
归纳各国和地区的区域创新系统的创新发展模式一般来讲有三种:(1)自主创新发展模式,区域通过自己的探索与努力,建设具有自身特色的创新系统,并使其具有相对领先的区域创新功能的系统发展模式;(2)模仿创新发展模式,区域通过向已具有成功经验的创新区域学习,模仿其发展过程中的合理成分,结合自身特点发展具有能够进行赶超和竞争的创新系统的发展模式;(3)合作创新发展模式。

区域通过与其它区域合作,通过优势互补,在更大范围内共享和配置科学技术资源,壮大整体对外竞争力,实现自己创新发展的模式。

[5][19]
区域创新系统从形态上划分则有四种:(1)政府管理与区域创新系统;(2)网络组织的区域创新系统;(3)国家计划控制的区域创新系统;(4)本土主义的区域创新系统与商业创新相互影响的区域创新系统。

区域创新网络是区域创新的主要形式。

四、区域创新环境
建设区域创新系统,国外学者十分强调社会文化环境的重要性,他们认为这种环境不是一般的和简单的社会,而是指处于商业社会环境中的企业家的常规实践和精神,该环境促进区域内部企业组织网络的形成。

在网络关系内,企业之间形成既竞争又合作的特殊文化气氛,当代技术创新就是在这种文化气氛中产生的。

[20]
国内学者对区域创新环境研究较多。

创新环境,又称创新网络,是发展高新技术产业所必须的社会文化环境,它是地方行为主体(大学、科研院所、企业、地方政府等机构及其个人)之间在长期正式或非正式的合作与交流的基础上所形成的相对稳定的系统。

好的创新环境要有企业家群体,新产品不断开发和新一代企业不断出现,企业在竞争中相互作用和合作,创新主体相互依存的集体学习环境。

[21]
区域创新环境包括两方面的含义:一是促进区内企业等行为主体不断创新的区域环境(静态的环境);二是为进一步促进区域内创新活动的发生和创新绩效提高,区域环境自身不断随着客观条件的变化,而不断自我创新和改善,以形成自我调节功能的区域创新系统(动态的创新环境)。

区域创新环境主要由以下几个部分组成:(1)区域的社会文化环境与创
新;(2)区域发展的制度创新环境;(3)区域劳动力市场环境创新。

[22] 区域创新环境分为相互联系和彼此依赖的四个层次网络:基础层次网络、文化层次网络、组织层次网络和信息层次网络。

基础网络主要包括基础设施的建设、教育研究机构的构建以及高素质人才的培养;文化层次网络主要包括心理层次、制度层次、物质层次;组织层次网络是由政府、企业、中介机构、教育和科研机构及个人合作和交流学习中所形成的动态联系网络;信息层次网络包括知识的储备和信息的获取。

[23]
关于推进区域创新环境建设问题有两种代表性的建议。

一种建议是首先要建立便捷的交流网络,因为区域软环境的形成需要创新主体间加强交流与合作;其次是推进硬、软件环境的建设,重视区内信息、人才、物质资源上实现共享,降低区域内外交流障碍是至关重要的;再则是要在建立区域创新环境的同时,重
190
视区域的机构稠密性与本地根植性。

[21]另一种建议是通过自上而下的政府行为或自下而上的企业行为的两种渠道,促使各行为主体积极参与区域经济的发展,努力改善交通通讯信息设施,确保知识信息的快速流通,大力挖掘和学习人文创新精神,为创新的产生提供不竭的动力,同时,要加强行为主体之间的交流协作,促进创新更快更好的形成,使知识信息生产和重组更加大众化。

[23]
区域创新的发展受到区域具体发展的历史、文化、传统及其所形成的制度因素的影响,一些区域因为建立的区域创新系统与原来制度、结构和历史相匹配而产生协同效应,取得了创新的成功,否则没有什么效果。

国内正在建设的区域创新系统,各地把较多的精力投入到区域技术创新方面,而缺乏针对社会和制度创新的一揽子创新思想和政策,这种做法需要认真反思。

五、政府和中介机构在区域创新中的作用
从国内外实践证明,要建立和完善区域创新系统,政府和中介机构在其中起了重要桥梁作用。

在中国,政府在区域创新系统的作用,是举足轻重的,既是创新活动规则制定者,也是区域创新活动的直接参与者。

地方政府介入区创新活动的原因是多方面的。

主要原因:一是地方政府对地方资讯的熟悉度,可节约创新活动成本;二是市场(中国)的不完善,决定了地方政府必须介入区域创新活动;三是创新活动的外部性,也促使地方政府介入区域创新;四是地方企业的弱小,也促使地方政府介入区域创新。

[24]
在区域创新活动中,地方政府的主要任务是什么?现有两种代表性的意见:一种意见认为是提供政策支持系统,包括激励政策、引导政策、保护型政策和协调型政策,从宏观上为区域创新创造制度上的条件;[25]另一种意见认为地方政府的任务是建立企业创新的激励机制,增加地方政府对R&D投入,建立技术、知识与人才的流动机制,加快创新成果的扩散和运用,建立和完善终身教育体系和制定具有地方特色的产业政策。

[25]国外,培育区域创新系统,需要政府和企业之间建立民事主体之间的关系,政府与企业之间相互沟通,主要通过中介组织的间接渠道进行,德国在此方面做得较为成功。

中介机构在区域创新系统中具有三大功能:沟通粘结功能、咨询服务功能、协调重组功能,可极大地提高创新资源配置效率。

[26]
政府与中介机构在区域创新系统中作用的谁重谁轻,还要依据当地实际而定。

一般而言,市场经济发达的地区,中介机构在区域创新中作用大些,市场经济欠发达地区,政府作用大些,从发展趋势来看,中介机构在区域创新中作用越来越大。

六、区域创新系统研究的评价
区域创新系统理论研究是从20世纪90年代开始的,这些研究有以下几个特点:一是区域创新系统的一些基本概念仍存在较多的争议,尚没有形成比较完整的理论体系;二是研究方法上,以表层的描述和分析为主,没有深入系统内部进行综合性的定性和定量研究;三是在中国,国外理论引进与吸收,理论与实践的结合仍值得进一步探讨。

参考文献
[1]cooke P,uranga M G,Etxebarria G.Regional systems of i nnovation:
an evolutionary perspective[J].Environment and planning
A,1998
(30):1563-1584.
[2]cooke P,uranga M G,Etxebarria G.Regional innovation sys tems:In-
stitutional and organizational dimension[J].Research Policy,1997(26): 457-491.
[3]M organ K.The learning region:institutions,i nnovati on and regional
renew al[J]Regional studies,1997,31(5):491-503.
[4]丁焕峰.区域创新系统的理论来源分析[J].世界科技研究与进展,
2002,23(5):59-62.
[5]Cook p,Hans-Joach i m Braczyk Hj and Hei denreich M.(eds.)Regional
innovation system:the role of governance in the globalized w orld[M].
London:UCL Press,1996.
[6]刘曙光,田丽琴.区域创新发展的模式与国际案例研究[J].世界地理
研究,2001,10(1):20-23.
[7]刘金友.基于政行区划的区划创新体系研究[J].企业经济,2001,
(3):13-16.
[8]王核成,宁熙.硅谷的核心竞争力在于区域创新网络[J].经济学家,
2001,(5):125-12.
[9]Wiig H,w ood M.What compri s es a regional innovation sys tem?[J].An
empirical s tudy[J].1999.http://w eb.s ol./step/195/195.htm.
[10]胡志坚,苏靖.关于区域创新系统研究[R].科技日报,1999-10-
16(5).
[11]王丽丽.面向知识经济建设区域创新体系[J].山西科技,2000,
(6):7-8.
[12]王稼琼,绳丽惠.区域创新体系的功能和特征分析[J].中国软科学,
1999,(2):53-55.
[13]王鲁成.关于区域创新系统研究内容的探讨[J].科研管理,2000,21
(2):43-48.
[14]顾新.区域创新系统的失灵及完善措施[J].四川大学学报(哲学社
会科学版),2001,114(3):137-141.
[15]顾新.区域创新系统的内涵和特征[J].同济大学学报(社会科学
版),2001,12(6):32-37.
[16]吴贵生.区域创新体系与区域经济的互动发展[J].重庆商学院学
报,2002,(4):3.
[17]黄鲁成.宏观区域创新体系的理论模式研究[J].中国软科学,2002,
(1):95-98.
[18]顾新.区域创新系统的运行[J].中国软科学,2001,(11):104-107.
[19]田丽琴.简论区域创新系统的发展模式[J].山东经济战略研究,
2001,(5):38-39.
[20]王德绿.区域的崛起区域创新理论与案例研究[M].济南:山东
教育出版社,2002.
[21]王辑慈.知识经济和区域创新环境[J].经济地理,1999,19(1):11-
15.
[22]盖文启.论区域经济发展与区域创新环境[J].学术研究,2002,(1):
60-63.
[23]贾亚男.关于区域创新环境的理论探讨[J].地域研究与开发,2001,
20(1):5-8.
[24]何淑明,邹小春.论地方政府与区域创新[J].经济师,2002,(7):114
-115.
[25]李京文,叶裕民.区域创新与地方政府职能[J].重庆商学院学报,
2002,(3):1-2.
[26]彭纪生.论技术创新网络中的中介作用[J].自然辩证法研究,2000,
16(6):50-57.
(责任编辑:X 校对:C)
191。