批量合同法律问题研究

各项规定适 用于该提 单 。三大 公约都未 引入批量合 同的概 念， 也没有对批量合 同做 出更具体 的规定 。 其次 ， 《 海牙规则》 《 维斯 比规则》 第 ５条 、 第 ６条（ 一般情
况下承运人 不得减损其 义务 ， 即便可 以 ， 也 有公共秩 序的 限 制） 及《 汉堡规则》 的第 ２ ３条都规定 了公 约强 制适 用的情形 。
引言
２ ０ ０ ８年 １ ２月 １ １日联合国大会通过 了《 联合 国全程或部 分海上 国际货物运输公约》 ， ２ ０ ０ ９年 ９月 ２ ３日在荷兰鹿特丹
举行 了签字仪式 ， 简称《 鹿特丹规则》 。 批量合 同的前 身即是航 运服务合同 ， 航运服 务合 同是 一 种书面合 同， 通常是 由一个或者多个托运人 与某个远洋承运
而《 鹿特丹规则 》 采 取 了非 强 制 适 用 的原 则 ， 即批 量 合 同 中 的
当事人双方都可 以对公约 中的一些义务做 出适 当的背离 ， 而
以往的规则仅允许承运人放弃其权利或增加其义 务 ， 承运人 的义务是绝 对不得减 损的 ， 即具有单 向强制性 ， 这被 学界看 做是海事法向合同 自由回归的一个积极尝试 。
而到 ２ ０ ０ ４年底 时这 一 数 字 上 升 到 了 ４ ５ ％。 联 合 国国 际 贸 易 法 委员会也指 出 ， 在一些行 业 中 ， 约８ ０ ％— ９ ０ ％的 班 轮 运 输
是 根 据批 量 合 同进 行 的 （ 参见 Ｕ Ｎ Ｃ Ｉ Ｔ Ｒ ＡＬ ， Ａ ／ Ｃ Ｎ ． ９ ／ ＷＧ ． Ｉ Ｉ Ｉ ／ ＷＰ ． ４ ６ 号文件 ） ， 随着班轮航运业 日趋集 中以及全球货运代理 业从业 者结盟 现象的广泛 出现 ， 这类合 同在全球的使用将更
单是 根据 租船合同签发的情况下 ， 这些 提单 应符合公约的相 关规定 ； 《 汉堡规则》则规定了提单是依据租船合 同签发 的 ， 并约束承运人和非租船人 的持单人之 间的关 系， 则本公约 的
、
批量 合 同的定 义和 适用 范 围
（ 一） 《 鹿特丹规则》 对批量合 同的引入 在联合 国国际 贸易法委员会第 三工作小 组的第 ｌ ２次会
为普遍 （ 司玉琢 ： 《 （ 鹿特丹 规则 ） 的评 价与展望 》 ， 载于《 中国 海商法年 刊》 第２ ０卷 第 １ 期， 大连 海事大学 出版社 ２ ０ ０ ９年 版） ， 因此 ， 在《 鹿特丹规则 》 订立 的过程 中 ， 美 国作 为批量合
同的主要实践者 ， 提 出建议 ： 在海 上运输领域 ， 将“ 远 洋班轮 运输 服务协 议 ” （ Ｏ Ｌ Ｓ Ａ） ， 即航 运服 务合 同 ， 纳入 《 鹿特 丹规 则》 ， 也使 得批量合 同最终被引入 了规则 。
最低 义务的强制要 求， 且对于较 小托运人的利益关切不足等问题 ， 在批量合 同的实践 中， 对这些问题也应 当进一步完善 。
关键 词 ： 批量合 同； 利益平衡 ； 谈判 能力； 强 制 义务
中图分类号 ： Ｄ ９ ９ ６ ． １ ９
文献标志码 ： Ａ
文章编号 ： １ ６ ７ ３ — ２ ９ １ Ｘ （ ２ ０ １ ５ ） ２ ０ — ０ ３ ２ １ — ０ ３
议上美 国首次提 出了“ 远洋班轮运输业务协定 ” 的概念 ， 认 为 作为一部全面一揽子 的国际运输协 定 ， 应 当将该种协 定纳入 文书 的调整范 围。此后 于第 十五届会议 期间 ， 工作组 决定 在
适 用 范 围里 纳 人 “ 远洋班轮运输业务协定 ” ， 且 鉴 于该 种 协 定 在 某 种 意 义 上 属 于批 量合 同 ， 决 定 将 其 归 入 适 用 范 围 方 面 对
批量合 同的规定范围 内。
所以， 《 鹿特丹规 则》 在第 １条中就 明确加入 了“ 批量 合
同” 的概念 ： “ 批量合 同是指在 约定期 间内分 批装运特定数量
货物 的运输合 同。货 物数 量可 以是最低数量 、 最高数量或者
一
为什 么批量合 同这一概 念有必要 在海运领域 中更详尽
地 加 以规 定 呢？ 根 据 美 国联 邦 海 事 委 员 会 （ Ｆ ＭＣ） 的调 查 ， 在
定范 围的数量 。 ” 也就是说 ， 批 量合 同一般是指承运人和托
运人 自由协商 订立的 ， 由承运 人负责将 托运人提供的特定数
量 的货 物 ， 在一定时期 内分批 次经 海路 由从 一港运至另一港
人之 间订立 ， 约定未来一段时 间内由托运人提供一定 的货 物 承运业务 ， 而托运人则需保证货物 的舱位空 间， 运输时间 ， 港
口轮换或其他类似 的服务。
批量合 同定义的引入 ， 是《 鹿特丹规则》 在以往三大公约
的基 础 上 提 出 的创 新 ， 主要 在 于 以下 方 面 。
那么 ， 批量合 同具有哪些 特点 ， 《 鹿特丹规 则》 中的批量
合 同， 在实际 的海运实践 中又存在哪 些问题 呢 ， 笔者将从 以 下几个方面阐述 。
一
首先 ， 《 鹿 特丹规则》 将批量合 同明确纳入了公约的调整
范围。 《 海牙规则 》 和《 维斯 比规则》 仅仅是笼统地表述 了在提
摘
要： 批 量合 同的前 身是航运服务合同， 在 实践 中对承运人 的权利 自由一直有较 大限制。 《 鹿特丹规则》 在 以往三
大公 约的 基 础 上 ， 将批 量合 同纳 入 到 了海运 公 约 中 ， 有 较 大 的创 新 和 突破 。 然 而 ， 该规 则 对批 量 合 同 的规 定 也 存 在 缺 乏
２ ０ １ ５年第 ２ ０期
总第 ２ ７ ４期
经济研究导刊
Ｅ Ｃ０Ｎ ０ＭＩ Ｃ Ｒ ＥＳ ＥＡＲＣ Ｈ ＧＵＩ ＤＥ
Ｎｏ ． ２ ０． ２ ０１ ５ Ｓｅ ｒ ｉ ａ ｌ Ｎｏ． ２７ ４
批 量 合 同法律 问题 研 究
王 猛
（ 上海大学 法学院 ， 上海 ２ ０ ０ ４ ４ ４ ）