HXW-AQ-1.9-F9 采购风险分析记录

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检维修---风险分析模板

培训教育制度
2、焊接质量不过关生产中后发生生产安全事故。
违反公司安全生产制度和有关规定，造成人员伤亡、装置停工、财产损失等严重后果，
1
4
4
B
设备检修作业安全管理标准
安全生产目标责任书
培训教育制度
3、检维修作业后未办理检维修交付生产手续
违反公司安全生产制度和有关规定，造成人员伤亡、装置停工
1
4
4
B
设备检修作业安全管理标准
1
4
4
B
执行安全票证管理制度
设备检修作业安全管理标准
安全生产目标责任书
培训教育制度
6
检修环节
检修施工人员未经过严格培训，未取得安全作业证，或工作能力不足，施工中发生生产安全事故
违反公司安全生产制度和有关规定，造成人员伤亡、装置停工、财产损失等严重后果
2
3
6
B
设备检修作业安全管理标准
安全生产目标责任书
2
3
6
B
设备检修作业安全管理标准安全生产目标责任书
培训教育制度
工机具有缺陷在使用过程中断裂、脱落发生事故
违反公司安全生产制度和有关规定，造成人员伤亡，财产损失等严重后果。
2
3
6
B
设备检修作业安全管理标准；安全生产目标责任书
培训教育制度
8
动火作业环节
未与系统彻底隔绝，阀门内漏，未打盲板或盲板不符合要求
违反公司安全生产制度和有关规定，造成人员伤亡、装置停工、财产损失等严重后果
1
4
4
B
执行置换处理方案
设备检修作业安全管理标准
安全生产目标责任书
4
人员防护措施落实

风险分析报告记录

风险分析报告记录————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：一次性使用无菌溶药器产品风险分析一次性使用无菌溶药器（以下简称溶药器）是目前国内一种新的溶药产品，使用量不断的增加，我厂作为无菌医疗器械生产企业，对开发该产品属同类产品。

我厂根据产品要求编制了该产品的注册标准，标准名称为YZB/沪××××——2007一次性使用无菌溶药器，规定了产品技术要求和检测方法。

现依据YY/T0316“医疗器械——风险管理第一部份：风险分析的应用”分析程序进行风险分析。

1．溶药器的风险特征1）预期用途？供临床溶药用。

2）是否要与患者或其它人员接触？否。

3）器械中装入或使用了什么材料或使用了什么材料或部件？产品主要原材料是聚丙烯、不锈钢针管、橡胶活塞。

4）是否有能量施加于患者体内和/或由患者身上吸取？无。

5）是否有物质进入患者和/或患者身上抽取？无。

6）生物材料是否器械处理以便随后使用？一次性使用，不重复使用。

7）器械是否以无菌形式提供或准备由用户灭菌或可用其它生物控制防止处理？溶药器以无菌形式包装，灭菌后提供医疗机构使用。

不采用其它形式，产品有一定的贮存条件，在符合贮存条件下，有效期三年。

8）器械是否用以改善患者环境？不会。

9）是否进行测量？不需要。

10）器械是否能处理分析：不适用。

11）器械是否用以控制其它器械或药物或与其相互作用？不适用。

12）有没有不希望产生的能量或物质输出？没有。

13）器械是否对环境影响敏感？不很敏感，但要有一定的贮存条件。

14）是否有伴随器械的基本消耗品或附件？无。

15）是否需要维护和/或校准？不需要。

16）器械是否会有软件？没有。

17）器械是否有限定的贮存寿命？有，贮存在相对湿度不超过80%，无腐蚀性气体和通风良好的室内，无菌包装完好，寿命为三年，在包装标志上有明确表示。

与采购有关的风险信息

与采购有关的风险信息采购是企业运营中非常重要的环节之一，涉及到大量的资金和资源投入。

然而，采购过程中存在各种风险，如果不加以妥善管理和控制，可能会对企业的经营和利润造成不利影响。

以下是与采购有关的风险信息的标准格式文本：1. 供应商可靠性风险：供应商可靠性风险是指供应商无法按时交付所需的产品或服务，或者交付的产品或服务不符合质量要求的风险。

为了减轻这种风险，企业可以通过以下方式进行管理：- 建立供应商评估和审查机制，包括考察供应商的信誉、资质和业绩等方面的信息。

- 签订合同时明确交付时间和质量要求，并设定相应的惩罚措施。

- 定期与供应商进行沟通和协调，确保供应链畅通。

2. 价格波动风险：价格波动风险是指采购所需产品或服务的价格在短期内发生较大波动的风险。

为了应对价格波动风险，企业可以考虑以下措施：- 建立价格监控机制，定期跟踪市场价格变动，并根据市场情况做出相应的调整。

- 与供应商签订长期合同，锁定价格或者设定价格调整机制。

- 多渠道采购，分散采购风险，避免过度依赖单一供应商。

3. 供应链中断风险：供应链中断风险是指由于各种原因导致供应链中某个环节无法正常运作的风险，如供应商倒闭、自然灾害等。

为了降低供应链中断风险，企业可以采取以下措施：- 建立供应链风险评估机制，对供应链中的关键环节进行风险评估和预警。

- 与供应商建立紧密的合作关系，共同应对潜在的风险。

- 建立备用供应商或备用物流渠道，以应对突发情况。

4. 质量风险：质量风险是指采购的产品或服务不符合预期质量要求的风险。

为了降低质量风险，企业可以采取以下措施：- 建立质量管理体系，包括供应商质量审核、产品质量检验等环节。

- 与供应商签订质量保证协议，明确产品或服务的质量标准和验收标准。

- 定期进行供应商绩效评估，对不符合质量要求的供应商进行整改或淘汰。

5. 法律合规风险：法律合规风险是指采购过程中可能违反相关法律法规或合同约定的风险。

为了降低法律合规风险，企业可以采取以下措施：- 建立法律合规审查机制，确保采购过程符合相关法律法规和合同约定。

采购风险报告模板范文

采购风险报告模板范文1. 引言本报告主要针对公司的一次采购活动进行风险评估和分析，旨在为公司决策者提供关于采购的风险信息，以便他们能够做出明智的决策并采取相应的风险管理措施。

本报告详细分析了采购风险的类型、潜在的影响和建议的风险管理策略。

2. 风险类型与影响2.1 供应商风险供应商风险是指供应商无法按时提供所需产品或服务，可能导致采购项目延迟或失败。

本次采购活动中，我们选择了两家供应商作为备选，分别是A公司和B公司。

2.1.1 A公司供应商风险- 主要产品质量问题：A公司过去的产品质量记录不佳，存在一定的质量风险。

一旦我们选择A公司作为供应商，可能会面临产品质量不合格的风险，影响我们的生产进程。

- 供应能力：A公司供应能力相对较弱，订单量过大时，可能无法及时交货，造成采购计划的延迟。

建议的风险管理措施：1. 与A公司建立明确的质量标准和检查流程，确保产品质量符合我们的要求。

2. 定期跟进A公司的供应能力，了解他们的生产能力和工作状况，以便及时调整采购计划。

2.1.2 B公司供应商风险- 价格波动：B公司所提供的产品价格较不稳定，受市场因素影响较大。

如果市场价格大幅度波动，我们可能需要承担更高的采购成本。

建议的风险管理措施：1. 与B公司签订长期供货合同，以稳定价格并降低风险。

2.2 产品质量风险产品质量风险是指采购到的产品不符合质量要求，可能导致产品无法使用或影响公司的声誉。

对于本次采购项目，我们可能会面临以下产品质量风险：- 无法满足技术要求：产品可能无法满足我们的技术要求，导致无法投入使用。

- 可靠性问题：产品可能存在可靠性问题，影响我们的生产进程。

建议的风险管理措施：1. 与供应商建立明确的质量标准和检查流程，并在合同中明确质量要求和违约责任。

2. 在采购前进行充分的质量审查和资质调查，选择具备良好质量记录的供应商。

3. 风险管理策略3.1 多样化供应商为降低供应商风险，建议在采购过程中多样化供应商，不过度依赖单一的供应商。

医疗器械产品风险分析记录

医疗器械产品风险分析记录
1、产品描述
2、概述
本次风险分析就是对该产品从生物危害、化学危害、信息危害、使用危害、功能失效和部件老化等方面进行的已知和可预见的危害事件序列的一种初始危害分析，另外运用风险分析工具：FMEA、FMECA和HACCP对一次性使用自毁式安全注射器在生产阶段进行了分析包括危害分析和风险控制方案分析，具体内容见下文。

3、风险分析人员
按照风险管理计划的安排，此次风险分析的部门包括生产部、质量部、技术部、、销售部等，技术部主要分析设计开发阶段已知和可预见的危害事件序列，生产部主要分析产品生产阶段的已知和可预见的危害事件序列，和销售部主要分析产品生产后已知和可预见的危害事件序列，技术部负责收集各部门分析的结果并按照16号令的要求和YY/T0316：2008附录E.1的资料对所有已知和可预见的危害事件序列进行分类，组织个部门进行风险评价和风险控制措施的分析与实施并编制成相应的表格。

4、医疗器械预期用途和与安全性有关特征的判断
风险分析人员按照计划的要求和标准YY/T0316：2008附录C的资料，根据各自有关的专业和经验对预期用途和与安全性有关的特征进行了判断，同时对已知和可预见的危害进行了分析，记录如下表：
表1
5、危害的判定
风险分析人员依据表1中的提示，正常和故障状态下已知和可预见的危害事件序列参考YY/T0316：2008附录E.1危害示例进行了分类，同时对可能发生的损害和初步控制措施进行了分析，记录如下表：
表2。

25物资采购风险及控制分析记录

外
部
因
素
（4）技术进步风险。一是企业的制造产品由于社会技术进步引起贬值，无形损耗甚至被淘汰，原有已采购原材料的积压或者因质量不符合要求而造成损失；二是采购物资由于新项目开发周期缩短，如计算机新型机不断出现，更新周期愈来愈短，刚刚购进了大批计算机设备，但因信息技术发展，所采购的设备已经被淘汰或使用效率低下。
（5）合同欺诈风险。1）以虚假的合同主体身份与他人订立合同，以伪造、假冒、作废的票据或其他虚假的产权证明作为合同担保；2）接受对方当事人给付的货款、预付款，担保财产后逃之夭夭。3）签订空头合同，而供货方本身是“皮包公司”，将骗来的合同转手倒卖，从中谋利，而所需的物资则无法保证。4）供应商设置的合同陷阱，如供应商无故中止合同，可能性及造成损失。
应建立与完善内部控制制度与程序，加强对职工尤其是采购业务人员的培训和教育，不断增强法律观念，培养企业团队精神，增强企业内部的风险防范能力，从根本上杜绝合同风险。
（二）、加强对物资采购招标与签约监督。1）检查物资采购招标是否按照规范的程序进行，是否存在违反规定的行为发生。采购经办部门和人员是否对供应商进行调查，选择合格供应商。是
物资采购内部因素风险分析及控制措施
分析时间： 2013 年 1 月 5日第 1 页
危害
因素
风险
控制措施
措施评估
基本有效
有效
内
部
因
素
（1）计划风险。因市场需求发生变动，影响到采购计划的准确性；采购计划管理技术不适当或不科学，与目标发生较大偏离，导致采购中计划风险。
（三）、加强对物资采购全过程、全方位的监督。全过程的是指从计划、审批、询价、招标、签约、验收、核算、付款和领用等所有环节的监督
（5）责任风险。许多风险归根至底是一种人为风险。主要体现为责任风险。例如，合同签约过程中，由于工作人员责任心不强未能把好合同关，造成合同纠纷。采购人员假公济私、收受回扣、谋取私利。

采购风险评估规范(含记录)

采购风险评估规范（ISO9001：2015）1.0目的：为了确保公司各项活动运营稳定和可持续发展，保障公司所需原材物料、设备及售后服务的上乘质量，规范供应管理，利用科学的危害辨识及风险评价方法(重点采用工作危害分析等)，对公司目前所采购原材物料过程中的质量、性能等进行综合分析评价。

依据评价结果，采取针对性的风险控制措施，尽最大限度地消除、减少危害和造成的负面影响，降低和规避公司潜在风险，从而进行有效控制，确保人身生命安全和健康，杜绝或最大限度地降低公司财产损失，促进公司快速、健康发展。

2.0风险辨识范围公司对采购各系统生产、经营业务过程中所需原材料和设备的过程控制，避免质量差、存在安全隐患的物料被使用。

3.0风险识别依据1 国家有关的职业安全、健康及环保等方面的法律、法规和标准；2 行业的设计规范和技术标准;3 企业的管理标准和技术标准;4 合同书、任务书、公司及厂目标中规定的内容；5 本公司和国内外所发生的因采购过程中未严格履行手续而导致的事故统计资料4.0风险辨识方法安全检查表工作危害分析5.0风险辨识人员：公司风险评价组织成员。

6.0风险辨识时间年月日7.0采购物品风险辨识1、资格预审评价组成员就公司采购供应部门和相关部门在采购供应市场充分调查的基础上根据生产需要和供户基本情况，编制招标文件。

招标文件应当包括招标项目的技术要求，对投标人资格审查标准、投标报价要求、评标标准和拟签定合同的主要条款，并拟定标底，供应商根据所需材料设备的安全技术要求制作标书，进行投标，接受资格预审。

2、选用物料评析公司采购供应部门根据供应商提供的产品，从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资历证明文件、投标单位企业信誉、长期合作承诺、经济实力及承担风险能量资格进行确认，选择供应商，签订供应合同。

合同内应重点标有安全管理条款。

中标供应商拒绝接受《中标通知书》或接受《中标通知书》后不按时签定者，供应商三年内不准进入公司物资资源市场。

采购部风险分析-填写

采购部风险分析报告
1.0风险的含义
风险在广义上可理解为“特定的不希望事件发生的可能性（概率）及发生后果的综合度量”可能性和严重性是风险的两个属性。

2.0风险分析方法
表1：概率判据
表2后果判椐
表3：风险等级综合判椐
表4：考虑风险发生概率及其后果识别总体风险等级
3.0风险的识别：
4.0结论：
■经分析，均为低风险事件，不存在高、中级风险事件。

以下事件为低风险事件，采取的对应措施如下：
采购物资不能按时到货
采购部在定制采购计划时，对于采购周期较长的物料，跟供货商沟通后，预留足够的采购时间，针对使用较多的物料，让供货商进行备货，确保物资采购周期满足进度要求。

供应商选择不合适
对供货商进行选定时，开始进行供货商调查、评定，确保供货商能满足要求，在每年年末，对供货商进行业绩复评，针对供货商一年的供货情况进行打分评定，不合格的
供货商，由质量检验部发出“纠正和预防措施表”，限期整改，整改后试用三个月，并由质量检验部加强对其供应物资的跟踪验证，连续二次评分仍不及格且无纠正措施的供方，则取消其供货资格。

因特殊情况留用时，应报总经理批准。

我部门在2017年12月29日，对供货商进行也业绩复评，经评审打分，所有供货商均合格。

产品风险评估记录01

化学可能用错化学品
L
性危
包装过程害
部件及成品做功能、跌落、扭/拉力等测试。5.利器使用收发按照<<利器管理工作指引>>执行
L
1、虫害控制、密闭窗户、风帘装置及外围定期除四害。2、员 CP
工手部要洗手消毒，工衣清洁；3、外来人员需本厂人员陪同才
准进入车间。4、组装后不能长时间等待包装材料，做好防尘工
NON-
PHTH
零部件中可能夹杂玻 M M 1.抽样检查零部件中有无夹杂外来物。 2.检查零部件外观及功 CP
璃、沙石等杂质
能。3.根据各种物料检查规格上要求检查每种物料。
4.IQC 用样准好的仪器测试零部件。
5.控制好适宜的贮存条件如温湿度、防火、防尘、虫害、霉变等。
珠海市辉盈电子有限公司中山分公司
MM
1.明确化学安全方面要求给供应商。
2.要求供应商提供化学报告。
3.要求供应商提供保证书。
CCP
4.工程部制定 Part list 明确产品使用物料。
5.新产品交第三方化验
1.产品开产前 QA 对产品结构进行分析，通过拉/扭等机械物理测 CP
试。 2.QA 对产品外观功能进行分析。
重金 ASTM EN71 NONPHTH
风险控制/预防措施
判断结果 CCP/CP
(L) (L)
受空气、包装物、人员 L M 1、加强最终成品的检查，减少在仓库滞留时间；2、确保密封性，外 CP
卫生交叉感染；环境温
包装良好。3、装柜前检查货柜箱是否有破损。4、货柜必须有一次性
湿度、卫生控制及防虫
封条。柜内旋转自动温湿度记录装置。
害设施维护
CCP
机械人员未规范操作、机器设备参数控制；使用容

物料采购风险评估报告(可打印)分析

物料采购风险评估报告风险项目：物料采购风险评估编号：起草人: 年月日审核人: 年月日批准人: 年月日目录1.概述2.目的3.相关法规指南和参考文献4.质量风险管理小组人员及其职责分工5.风险识别6.风险分析及评价标准7.风险评估结果及控制8.风险管理评审结论9.风险评估报告审批1.概述物料通常是指企业采购的生产所需的物料，中药制剂企业生产企业使用的原药材及饮片、辅料、半成品、包装材料和用于生产区域的消耗品。

企业根据物料的性质、物料用量、物料来源等以及将物料对产品质量的影响程度综合考虑物料风险，对物料进行分类。

2.目的为了确保公司产品质量稳定可靠，通过对公司目前所采购物料过程中的供应商评价、质量稳定、用量等进行综合分析评价。

依据评价结果，采取针对性的风险控制措施，尽最大限度地消除、降低和规避公司质量的潜在风险，从而进行有效控制，确保产品产量的稳定，疗效的可靠。

3. 相关法规指南和参考文献3.1 《药品生产质量管理规范》（2010年修订）3.2 2010版GMP实施指南3.3 《质量风险管理规程》（MS 09-033）4.质量风险管理小组人员及其职责分工5.风险识别物料采购风险分析图6. 风险分析及评价标准6.1风险分析根据公司的《质量风险管理规程》（MS 09-033）要求和规定的方法，对风险等级进行分类。

现有控制措施进行供应商审计，在审计合格的供应商处采购物料，每批取样检验，建立质量标准及操作规程SOP。

6.1.1按严重程度分类，测定风险的潜在后果，主要针对可能危害产品质量、患者健康及数据完整性的影响。

严重程度(S)：分为四个等级，如下：6.1.2按风险发生的可能性程度划分：根据所评估风险项目的复杂性知识或其他目标数据，可获得可能性的数值。

可能性程度(P)：分为四个等级，如下：6.1.3可检测性(D)：在潜在风险造成危害前，检测发现的可能性，定义如下：6.2风险评价标准通过评价风险的严重性、可能性和可检测性，从而确认风险的等级。

矿粉产品质量安全风险管控清单模板

矿粉产品质量安全风险管控清单模板矿粉产品质量安全风险管控清单模板导语：在矿粉行业中，产品质量与安全风险管控至关重要。

为了确保产品质量的稳定性和可靠性，以及保障员工和客户的安全，制定一份全面的矿粉产品质量安全风险管控清单模板是非常必要的。

本文将为您提供一份详尽的矿粉产品质量安全风险管控清单模板，并对其中的重要要素进行解读和分析，帮助您全面理解和应对矿粉产品质量与安全风险。

一、前言在矿粉行业中，产品质量和安全风险管控是公司发展的关键。

产品质量的稳定性和可靠性是公司与客户建立长期合作关系的基础，而安全风险的管控则关系到员工和客户的生命财产安全，并直接影响公司的声誉和形象。

建立一套完善的矿粉产品质量安全风险管控清单模板对于公司的发展至关重要。

二、矿粉产品质量安全风险管控清单模板1. 产品质量管控要素- 原材料质量：确保所使用的原材料符合国家标准和公司要求；- 生产工艺管控：建立严格的生产工艺标准和操作规程，确保每个环节的可控性；- 检测与监控：建立完善的产品检测与监控机制，确保产品的质量稳定和可追溯性。

2. 产品安全风险管控要素- 灰尘控制：采取有效的灰尘收集和处理措施，确保员工的工作环境清洁和安全；- 粉尘爆炸防护：制定粉尘爆炸防护措施，减少爆炸事故的发生概率；- 物料堆垛安全：规范物料堆垛的高度和方式，防止堆垛失稳和倒塌。

三、矿粉产品质量与安全风险管控要点解读1. 原材料质量矿粉产品的质量受到原材料质量的直接影响。

确保原材料的质量符合国家标准和公司要求是关键要素之一。

公司需要与供应商建立长期合作关系，进行原材料的质量评估和筛选，以确保所使用的原材料质量稳定可靠。

2. 生产工艺管控矿粉产品的生产工艺必须严格按照标准和规程进行，确保每个生产环节的可控性。

公司应建立标准化的生产工艺流程，并进行培训和考核，以确保员工熟悉并遵守工艺规程。

公司还应建立健全的工艺参数监控体系，及时发现和纠正生产中的异常情况。

3. 检测与监控产品的质量检测与监控是矿粉行业质量管理的重要环节。

采购部风险和机遇评估分析表范例

损失 2.造成客户抱怨
3
1. 40 120 2.采购人员根据产品档案的资料，编写采购采购程序
单，并须交予部门主管或经理审批及发放。
OK
采
购Байду номын сангаас
管
理
1.延误了供货商生产时
1.所有采购人员，须根据各类采购要求（即
请购单给的不及时或是未核间，
准
导致交货的延迟
3
1
3
qp-pud-01中4.2），决定所需购置的物料及数量；
采购程序
签，以确定订单单价成立。
1.QA/QC每月准备一份供应商质量总结，以记
录供应商供料的质量表现，附本交至PPMC部
进行检讨；
2.所有在供应商质量总结中，合格率低于70%
的供应商，有QA/QC部主管发出要求改善文件，并在与工程部及PPMC部/制衣部商讨后， 240 决定是的继续使用该等供应商，及更新合格供应商名单及供应商评审表； 3.所有被列为不合格供应商，包括调查后不
风险和机遇评估分析表
部门：采购部
制表日期：2018-01-2
检讨日期：2018.10.8
过程
风险描述
供货商临时涨价
风险识别
风险分析
风险后果
LC
1.造成我司订单亏损
2.转嫁价差给客户造成客户
3
1
抱怨
供
不良材料影响产品性能,且影响我司正常生产及交期
不良材料影响产品性能,且影响我司正常生产及交期
6
注：D—风险级别；L—发生的可能性；C—发生的后果。D=LxC
L可能性
分C值后果
分值
完全可以预料
10 安全事故
100
相当可能

化验室作业风险分析(JHA)分析表

从未发生
每次操作严格检查
胜任
防毒口罩
2
2
4
2
打开阀门
开度过大样品大量外泄
氯乙烯中
毒爆炸
从未发生
轻开阀门控制流量
胜任
防护眼镜防毒口罩
1
2
2
3
量取
气体外泄
中毒
从未发生
有操作规程严格要求
胜任
通风橱
1
3
3
4
关闭阀门
注意阀门是否关闭
爆炸中毒
从未发生
有操作规程严格要求
胜任
防护眼镜防毒口罩
1
2
2
5
做样
液体外泄震动过大引爆钢瓶
防止烧伤
烧伤
从未发生
有操作规程严格操作
胜任
防护眼镜防护手套
2
2
4
3
打开阀门
开度过大，酸样飞溅用力过猛
酸烧伤
从未发生
轻开阀门平稳用力防止飞溅
胜任
防护眼镜防毒口罩
1
2
2
4
置换
正确置换
人体烧伤气体中毒
从未发生
有操作规程严格操作
胜任
防护眼镜防毒口罩
1
2
2
5
关闭阀门
忘记关闭阀门酸大量泄漏
酸烧伤酸腐蚀
从未发生
精心操作
胜任
防护眼镜防毒口罩
1
2
2
4
置换
正确置换
人体烧伤气体中毒
从未发生
有操作规程严格操作
胜任
防护眼镜防毒口罩
1
2
2
5
关闭阀门
忘记关闭阀门酸大量泄漏
酸烧伤酸腐蚀

企业内部供应链风险清单模版

企业内部供应链风险清单模版1. 供应商风险- 1.1 供应商质量风险- 不合格产品供应- 产品质量不稳定- 无法满足产品规格要求- 生产能力不足- 1.2 供应商可靠性风险- 供应商延迟交货- 供应商无法满足需求量- 供应商信誉差- 供应商破产风险- 1.3 供应商地理风险- 供应商地理位置不稳定- 供应链运输风险- 地方政情不稳定- 自然灾害风险- 1.4 供应商可持续性风险- 供应商环境违规- 供应商劳工违规- 供应商道德问题- 供应商可持续性政策不符合要求2. 内部流程风险- 2.1 采购流程风险- 采购审批流程不清晰- 采购信息不准确或丢失- 采购数据泄露风险- 采购合同不合规- 2.2 生产流程风险- 生产过程环境风险- 科技设备故障风险- 生产线运营不稳定- 人为疏忽导致生产事故- 2.3 仓储和物流流程风险- 仓储设施安全风险- 物流延迟或中断风险- 仓储和物流操作失误- 仓储和物流数据丢失- 2.4 质量控制流程风险- 检验标准不合规- 检测方法不准确- 质量控制仪器不良- 不合格品混入供应链3. 信息系统风险- 3.1 数据安全风险- 数据泄露风险- 数据被黑客攻击- 数据备份失效- 信息系统入侵风险- 3.2 信息交流风险- 信息传递不准确- 信息遗漏或丢失- 信息沟通中的误解- 信息传递延迟- 3.3 供应链系统风险- 系统故障风险- 供应链系统集成问题- 供应链系统更新风险- 供应链系统操作失误- 3.4 业务流程风险- 订单处理错误- 售后服务失效- 业务流程中断- 业务流程质量不稳定。

采购合同风险分析PPT课件

交接调整通知时间
0.19 0.378
风险极小风险较小
供方的权利和义务
0.7539
风险较大
质量损失赔偿供应量规定
0.188 0.06
风险极小风险极小
停止供应时间
0.128
风险极小

结算和付款
0.67
风险较大
结算方式支付比例
0.503 0.168
风险中等风险极小
➢ 购销合同风险分析
04 ➢风险防控
➢ 购销合同风险分析模糊综合评价构建风险评估模型
商品的品种、规格和数量商品的品种应具体,避免使用综合品名;商品的规格应具体规定颜色、式样、尺码和牌号等商品的数量多少应按国家統一的计量单位标出必要时可附上商品品
种、规格、数量明细表。
搅拌应保证预拌混凝土拌合物质量均匀;同盘混凝土的搅拌匀质性应符合GB50164的规定。
➢ 购销合同风险分析模糊综合评价构建风险评估模型
建立风险评估因数集
确定评语集
建立模糊关系矩阵
➢ 购销合同风险分析模糊综合评价构建风险评估模型
求解评估结果向量B
模糊评价矩阵R中不同的行，反映了某个被评估指标从不同的单因素来看对各模糊等级的隶属程度。用层次分析法确定的评估因素的模糊权重向量W将不同的行进行综合分析，就可以得到该被评估指标对各模糊等级的隶属程度。
风险辨识
依据
买方风险卖方风险
贷款利率浮动
《合同法》
较高
较高
合同风险较低
因质量等原因
拒收产生的
第11-2条
《合同法》
较高
低
较高
买方拒收
影响
➢ 购销合同风险分析

采购部门风险分析记录

有发生环境污染事故和人员中毒、火灾、爆炸的危险
制订废旧物资处理和危险废物处置等相关制度，督促人员严格执行和落实
23
验收
未组织检测、验收（数量、质量等）
易造成财产损失和人员伤害
制订化学品、劳护用品、设备、仓库等安全管理制度，组织相关人员开展安全培训；
24
验收入库的的原辅料或设备、设施不符合要求，
易造成财产损失和人员伤害
制订化学品、劳护用品、设备、仓库等安全管理制度，组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度和安全规程
44
易燃物料在储存过程中发生泄漏；库内通风不良可燃蒸气积聚
有火灾、爆炸的危险
库房耐火等级必须达到范要求；易燃液体库房应有防流淌的措施；严禁明火进入仓库；仓库的电气设施应为防爆型；进入仓库的车辆应有阻火器；规定设置灭设施和消防器材
45
桶装易燃物料夏季若室外存放
有超压危险
甲类桶装液体不得露天存放；液体充装应留有空间
40
作业结束，清理现场，杜绝污染物残留
有污染事故和中毒事故发生的危险
制订仓库、危险化学品安全管理制度和装卸作业安全规程等，组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；
41
仓库管理
出入库
危险化学品出入库，未核查登记
有财产损失和人员伤害的危险
制订仓库、危险化学品等安全管理制度和装卸作业安全规程，组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；
36
装卸作业人员未轻装轻卸，有摔拖、重压和损毁包装容器现象
物料泄漏或破损，有财产损失、人员中毒的危险
制订仓库安全管理制度和装卸作业安全规程等，组织相关人员开展安全培训；严格执行相关安全规章制度；
37
人员站在叉车齿上作业

风险评估记录表采购合同填写内容存在缺陷

否，不会产生新的风险。
风Hale Waihona Puke 沟通相关部门质量管理部、市场销售部和办公室
蠶
1、风险发生的可能性能降为第1级（1分）：2、风险发生的严重性仍为第2级（2分人3、风险综合指数=1。
风险审核
该风险能得到有效控制，可以达到可接受水平。
风险回顾
采取措施来降低、控制该风险后，未发现采购合同填写内容存在缺陷的事件。
评估小组成员:
日期:2019.10.15
评估组长：***
日期:2019.10.15
附件五
CS-JL-093-00
风险评估记录表
日期：2019年10月15日
f园险名称
2.采购合同填与内容存在缺陷环节或对象
采购环节风险因素文件管理
风险分析
项目
风险出现原因是什么？
风险导致的后果是什么？
分析
1、审核不到位：2、档案管理不严格。
1•违反GSP第65条款：2.影响药品采购的合法性。
风险评估
项目
将会出现的问题是什么？
可能性有多大？
问题发生的后果严重性是什么？
评估
风险较高
第5级一较常发生（5分）
第2级一微小（2分）
风险控制
项目
风险是否在可以被接受的水平上？
可以采取什么样的措施来降低、控制或消除风险？
在控制已经识别的风险时是否会产生新的风险？
结论
否（风险综合指数=10）
1.加强采购员的质量风险意识；2.检查整改预防措施落实到位。3•与采购员的绩效工资挂钩。