P-13-03 合规性评价记录表
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合规性评价记录
遵守并合规
50
建筑安装工程安全技术规程56]国议周字第40号
遵守并合规
51
企业职工伤亡事故分类GJL6441-1986
遵守并合规
52
企业职工伤亡事故调查分析规则GJLJ6442-86
遵守并合规
53
体力劳动强度等级GJL3869-1997
遵守并合规
54
施工现场临时用电安全技术规范JGJ46-2005
遵守并合规
70
建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范JGJ128-2001
遵守并合规
71
钢管脚手架扣件GJL15831-1995
遵守并合规
72
劳动保护用品选用规则JL11651-89
遵守并合规
73
安全色GJL2893-2001
遵守并合规
74
安全标志GJL2894-1996
遵守并合规
75
安全帽GJL2811——2007
年度合规性评价记录
职业健康安全类
序号
法律、法规及其他要求名称
合规性评价
1
中华人民共和国安全生产法
遵守并合规
2
中华人民共和国刑法
遵守并合规
3
中华人民共和国宪法
遵守并合规
4
中华人民共和国消防法
遵守并合规
5
中华人民共和国劳动法
遵守并合规
6
中华人民共和国行政处罚法
遵守并合规
7
中华人民共和国行政诉讼法
遵守并合规
遵守并合规
33
关于颁布《建筑施工附着升降脚手架管理暂行规定》的通知
遵守并合规
34
禁止使用童工规定（国务院令第81号）
遵守并合规
50
建筑安装工程安全技术规程56]国议周字第40号
遵守并合规
51
企业职工伤亡事故分类GJL6441-1986
遵守并合规
52
企业职工伤亡事故调查分析规则GJLJ6442-86
遵守并合规
53
体力劳动强度等级GJL3869-1997
遵守并合规
54
施工现场临时用电安全技术规范JGJ46-2005
遵守并合规
70
建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范JGJ128-2001
遵守并合规
71
钢管脚手架扣件GJL15831-1995
遵守并合规
72
劳动保护用品选用规则JL11651-89
遵守并合规
73
安全色GJL2893-2001
遵守并合规
74
安全标志GJL2894-1996
遵守并合规
75
安全帽GJL2811——2007
年度合规性评价记录
职业健康安全类
序号
法律、法规及其他要求名称
合规性评价
1
中华人民共和国安全生产法
遵守并合规
2
中华人民共和国刑法
遵守并合规
3
中华人民共和国宪法
遵守并合规
4
中华人民共和国消防法
遵守并合规
5
中华人民共和国劳动法
遵守并合规
6
中华人民共和国行政处罚法
遵守并合规
7
中华人民共和国行政诉讼法
遵守并合规
遵守并合规
33
关于颁布《建筑施工附着升降脚手架管理暂行规定》的通知
遵守并合规
34
禁止使用童工规定（国务院令第81号）
遵守并合规
合规性评价记录表环境3
公司管理体系文件。
相关的法律法规。
评 价 内 容
本项目部确定光污染为重要环境因素，制定相应的减少光污染的措施。如：1、合理安排作业时间和工序，避免夜间施工；2、确需夜间施工时，采取隔离光源。以上措施符合《绿色施工管理规程》5.5中规定的要求。
评价结论
对项目日常管理活动进行分析，根据相关法律法规对其进行了相应的评价，自审结果符合法律法规要求。
评 价 依 据
公司管理体系文件。
相关的法律法规。
评 价 内 容
本项目部确定运输遗撒为重要环境因素，制定相应的大风扬尘措施。如：
1.建立环境保护小组，制定环境保护制度，针对重要环境因素制定专项管理方案和应急预案
2.现场主要干道硬化100%，非干道绿化或石子覆盖；
3.出场运输车辆全部覆盖，现场出入口设置冲洗设施。
评价人：
日期： 年 月 日
部门负责人：
日期： 年 月 日
合规性评价记录表
评价部门：项目部表格编号：
评价目的
对本部门的法律法规及其他要求遵循情况进行检查，以保证对法律法规及其他要求的符合性。
评 价 依 据
公司管理体系文件。
相关的法律法规。
评 价 内 容
本项目部确定粉尘排查为重要环境因素，制定相应的大风扬尘措施。如：
7.禁止现场搅拌混凝土，施工机械、车辆尾气符合环保要求。
评价结论
对项目日常管理活动进行分析，根据相关法律法规对其进行了相应的评价Байду номын сангаас自审结果符合法律法规要求。
评价人：
日期： 年 月 日
部门负责人：
日期： 年 月 日
合规性评价记录表
评价部门：项目部表格编号：
评价目的
对本部门的法律法规及其他要求遵循情况进行检查，以保证对法律法规及其他要求的符合性。
相关的法律法规。
评 价 内 容
本项目部确定光污染为重要环境因素，制定相应的减少光污染的措施。如：1、合理安排作业时间和工序，避免夜间施工；2、确需夜间施工时，采取隔离光源。以上措施符合《绿色施工管理规程》5.5中规定的要求。
评价结论
对项目日常管理活动进行分析，根据相关法律法规对其进行了相应的评价，自审结果符合法律法规要求。
评 价 依 据
公司管理体系文件。
相关的法律法规。
评 价 内 容
本项目部确定运输遗撒为重要环境因素，制定相应的大风扬尘措施。如：
1.建立环境保护小组，制定环境保护制度，针对重要环境因素制定专项管理方案和应急预案
2.现场主要干道硬化100%，非干道绿化或石子覆盖；
3.出场运输车辆全部覆盖，现场出入口设置冲洗设施。
评价人：
日期： 年 月 日
部门负责人：
日期： 年 月 日
合规性评价记录表
评价部门：项目部表格编号：
评价目的
对本部门的法律法规及其他要求遵循情况进行检查，以保证对法律法规及其他要求的符合性。
评 价 依 据
公司管理体系文件。
相关的法律法规。
评 价 内 容
本项目部确定粉尘排查为重要环境因素，制定相应的大风扬尘措施。如：
7.禁止现场搅拌混凝土，施工机械、车辆尾气符合环保要求。
评价结论
对项目日常管理活动进行分析，根据相关法律法规对其进行了相应的评价Байду номын сангаас自审结果符合法律法规要求。
评价人：
日期： 年 月 日
部门负责人：
日期： 年 月 日
合规性评价记录表
评价部门：项目部表格编号：
评价目的
对本部门的法律法规及其他要求遵循情况进行检查，以保证对法律法规及其他要求的符合性。
P-13-02 合规性评价报告(综合管理部)
编号：HNXR/QES-P-13-02
合规性评价报告
部门：综合管理部 组长 评价领导 小组 成员 序号：2016-01
评价目的
Байду номын сангаас
评价公司对使用的环境和职业健康安全法律、法规及其他要求的遵守情况，以 便改进相关工作，使环境和职业健康安全行为符合相关要求 中华人民共和国传染病防治法、中华人民共和国妇女权益保障法、中华人民共 和国劳动法、女职工劳动保护规定、工伤保险条例、劳动保障监察条例、预防 性健康检查管理办法、工伤认定办法、中华人民共和国职业病防治法、城市生 活垃圾管理办法、危险废物转移联单管理办法、固体废物鉴别导则（试行）、 城市绿化市容和环境卫生管理条例、城市绿化条例、国家危险废物名录、中华 人民共和国固体废物污染物环境防治法、海南经济特区城镇从业人员工伤保险 条例 公司建立环境、职业健康安全管理体系以来综合管理部所有“适用法律法规和 其他要求条款” 一、职业健康安全方面： A、职业健康：依法建立和完善各项规章制度，与在职从业人员签订劳动合 同，购买社会保险，以保障劳动者享有劳动权利和履行劳动义务。 B、工伤保险：为员工按时足额缴纳工伤保险费，保障职工工伤保险待遇。认 真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，对有关人员定期进行职业 健康检查，积极开展职业病防治的宣传教育，普及职业病防治的知识，增强职 工职业病防治观念。 二、环境方面: A、对垃圾进行分类存放，并及时清运处理；在厂区内种植和养护树木花草， 能符合要求。
评价依据
评价范围
评 价 综 述
B、对固体废物分类进行处理，要求对危险废物及时联系危险废物接受单位进 行运输处理，目前公司暂无危险废物，能符合要求。
批准人： 日期：
审核人： 日期：
填表人： 日期：
合规性评价报告
部门：综合管理部 组长 评价领导 小组 成员 序号：2016-01
评价目的
Байду номын сангаас
评价公司对使用的环境和职业健康安全法律、法规及其他要求的遵守情况，以 便改进相关工作，使环境和职业健康安全行为符合相关要求 中华人民共和国传染病防治法、中华人民共和国妇女权益保障法、中华人民共 和国劳动法、女职工劳动保护规定、工伤保险条例、劳动保障监察条例、预防 性健康检查管理办法、工伤认定办法、中华人民共和国职业病防治法、城市生 活垃圾管理办法、危险废物转移联单管理办法、固体废物鉴别导则（试行）、 城市绿化市容和环境卫生管理条例、城市绿化条例、国家危险废物名录、中华 人民共和国固体废物污染物环境防治法、海南经济特区城镇从业人员工伤保险 条例 公司建立环境、职业健康安全管理体系以来综合管理部所有“适用法律法规和 其他要求条款” 一、职业健康安全方面： A、职业健康：依法建立和完善各项规章制度，与在职从业人员签订劳动合 同，购买社会保险，以保障劳动者享有劳动权利和履行劳动义务。 B、工伤保险：为员工按时足额缴纳工伤保险费，保障职工工伤保险待遇。认 真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，对有关人员定期进行职业 健康检查，积极开展职业病防治的宣传教育，普及职业病防治的知识，增强职 工职业病防治观念。 二、环境方面: A、对垃圾进行分类存放，并及时清运处理；在厂区内种植和养护树木花草， 能符合要求。
评价依据
评价范围
评 价 综 述
B、对固体废物分类进行处理，要求对危险废物及时联系危险废物接受单位进 行运输处理，目前公司暂无危险废物，能符合要求。
批准人： 日期：
审核人： 日期：
填表人： 日期：
合规性评价记录全表
有环保局颁发的环评批文
符合
4
《中华人民共和国节约能源法》
中华人民共和国主席令
第９０号
1998年1月1日起施行
第7条，第21条，第22条，第23条，第32条，第39条。
制定了节电等管理规定，宣导培训实施，设定了相关目标指标，分析跟进，达到节能目的
符合
能源消耗
5
《中华人民共和国环境噪声污染防治法》
中华人民共和国主席令
符合
35
《城市区域环境噪声标准》
GB3096-93
三类标准
厂界噪音监测，达标
符合
噪声排放
36
《国家工业企业厂界噪声标准》
GB12348-90
三类标准
厂界噪音监测，达标
符合
噪声排放
37
《建筑施工场界噪声限值》
GB12523-90
全文
厂界噪音监测，达标；目前暂无施工，施工时进行检测和控制
符合
噪声排放
合规性评价记录
第57条，第60条。
生活污水经化粪池处理后达标排放
符合
废水排放
合规性评价记录
日期：
序号
法律、法规和其它要求名称
编号
适用条款（内容）
公司环境现状（证据）
符合性
判断
备注（涉及因素）
9
《中华人民共和国水污染防治法实施
细则》
国务院令第284号2000年3月20日
第4条，第19条，第38条，第39条。
同上
符合
第14条。
危险废物转移联单完全按规使用和管理，真实有效
符合
危险废物处理
29
《汽车报废标准》
国经贸经[1997]456号1997年7月15日
符合
4
《中华人民共和国节约能源法》
中华人民共和国主席令
第９０号
1998年1月1日起施行
第7条，第21条，第22条，第23条，第32条，第39条。
制定了节电等管理规定，宣导培训实施，设定了相关目标指标，分析跟进，达到节能目的
符合
能源消耗
5
《中华人民共和国环境噪声污染防治法》
中华人民共和国主席令
符合
35
《城市区域环境噪声标准》
GB3096-93
三类标准
厂界噪音监测，达标
符合
噪声排放
36
《国家工业企业厂界噪声标准》
GB12348-90
三类标准
厂界噪音监测，达标
符合
噪声排放
37
《建筑施工场界噪声限值》
GB12523-90
全文
厂界噪音监测，达标；目前暂无施工，施工时进行检测和控制
符合
噪声排放
合规性评价记录
第57条，第60条。
生活污水经化粪池处理后达标排放
符合
废水排放
合规性评价记录
日期：
序号
法律、法规和其它要求名称
编号
适用条款（内容）
公司环境现状（证据）
符合性
判断
备注（涉及因素）
9
《中华人民共和国水污染防治法实施
细则》
国务院令第284号2000年3月20日
第4条，第19条，第38条，第39条。
同上
符合
第14条。
危险废物转移联单完全按规使用和管理，真实有效
符合
危险废物处理
29
《汽车报废标准》
国经贸经[1997]456号1997年7月15日
合规性评价表
3
安全生产 技术措施 资金投入
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
4
安全生产 先进奖励 资金突入
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
合计
评分表总分A仁（实得总分十40）
序号
评分项目 及满分值
实计算；
评分表中有一项评分项目为0分的，记m2=1,评分表总分按0分计算。
2记录完毕，应对各项评分项目的m2值合计，填入合计栏目中的m2计算值中。
序号
评分项目 及满分值
定性分析
取值范围
实得分
评分原因
1
工伤保险、 意外伤害 保险管理
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
3
专职安全 生产管理 人员考核
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
合计
评分表总分A仁（实得总分十
30）X10=
m2=
备注
1请安以下方式记录m2值：
评分项目定性为一般以上的，记m2=0,评分表总分按实计算；
2记录完毕，应对各项评分项目的m2值合计，填入合计栏目中的m2计算值中。
安全生产 技术措施 资金投入
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
4
安全生产 先进奖励 资金突入
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
合计
评分表总分A仁（实得总分十40）
序号
评分项目 及满分值
实计算；
评分表中有一项评分项目为0分的，记m2=1,评分表总分按0分计算。
2记录完毕，应对各项评分项目的m2值合计，填入合计栏目中的m2计算值中。
序号
评分项目 及满分值
定性分析
取值范围
实得分
评分原因
1
工伤保险、 意外伤害 保险管理
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
3
专职安全 生产管理 人员考核
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
合计
评分表总分A仁（实得总分十
30）X10=
m2=
备注
1请安以下方式记录m2值：
评分项目定性为一般以上的，记m2=0,评分表总分按实计算；
2记录完毕，应对各项评分项目的m2值合计，填入合计栏目中的m2计算值中。
合规性评价记录表
B-03
中华人民共 和国环境保 护法
编号：AT/EMS-R-A035
发布日期
实施日期
重要 度
内容摘要
对应公司活 动
1999/3/15
1999/3/1
重要
第26条 国家保护和改善生活环境和生态环境，防治污染和其他公害。
所有环保活动
1997/3/14
1997/10/1
重要
第338条 向土地、水体、大气排放、倾倒或者处理废物，造成重大环境污染事故的，处有期 环境污染事故的处
第十八条产品和包装物的设计、制造，应当遵守国家有关清洁生产的规定。
产品的设计和制造
第31条 企业单位应当合理选择和利用原材料、能源和其他资源，采用先进的生产工艺和设 备，减少工业固体废物产生量，降低工业固体废物的危害性。
生产工艺和设备
第41条清扫、收集、运输、处置城市生活垃圾应当遵守国家有关环境保护和环境卫生管理的 规定，防止污染环境。
原则10 环境问题最好是在全体有关市民的参与下，在有关级别上加以处理。
原则20 妇女在环境管理和发展方面具有重大作用。因此，他们的充分参加对实现持久发展
至关重要。
所有环保活动
原则21应调动世界青年的创造性、理想和勇气，培养全球伙伴精神，以期实现持久发展和保 证人人有一个更好的将来。
7.2各类危险化学品应以为工人易于理解的方式加贴村签，以提供其类别、危害性和安全使 用的注意事项。
第29条 禁止向水体排放油类、酸液、碱液或者剧毒废液 第33条 禁止向水体排放、倾倒工业废渣、城镇垃圾和其他废弃物 第41条 国家对严重污染水环境的落后工艺和设备实行淘汰制度
油类、酸液、碱液 、剧毒废液的排放 工业废渣、城镇垃 圾和其他废弃物的 排放 设备更新
合规性评价记录
√符合
□部分符合/不符合：
1、危险废物自存，集攒到一定数量报总公司，由总公司委托专业单位统一收集。
50条：收集危险废物必须按危险废物特性进行分类
√符合
□部分符合/不符合：
1、已进行分类。
国家危险废物名录
六条HW08：废矿物油：废机油、真空泵油、润滑油（脂）等
√符合
□部分符合/不符合：
1、集攒到一定数量报总公司，由总公司委托专业单位统一收集。
1、积极配合有关监督部门进行检测
危险废物鉴别标准—浸出毒性鉴别
依据该标准的4、5条款执行（按照附录A），同时配合有关行政主管单位检测。
√符合
□部分符合/不符合：
1、积极配合有关监督部门进行检测
危险废物贮存污染控制标准（GB18597-2001）
4.4：必须将危险废物装入容器内。
√符合
□部分符合/不符合：
√符合
□部分符合/不符合：
1、与北京市西城区环境卫生服务中心签有垃圾清运协议。
5
噪声排放
中华人民共和国环境噪声污染防治法
《噪声、水、大气污染防治程序》、《直燃机机组操作规程》
28条：城市市区范围内排放建筑施工噪声的应符合国家规定的建筑施工场界噪声标准
√符合
□部分符合/不符合：
1、符合国家规定的建筑施工场界噪声标准。
第二十四条市水利局和节约用水办公室根据市人民政府批准的全市水年度供求计划，按照职责分工向用水单位下达年度计划用水指标。(是否指标执行)
第二十五条各级人民政府和有关部门应当加强对节约用水的管理。
中华人民共和国水污染防治法
20条：禁止企业事业单位无排污许可证或者违反排污许可证的规定向水体排放前款规定的废水、污水。
□部分符合/不符合：
1、危险废物自存，集攒到一定数量报总公司，由总公司委托专业单位统一收集。
50条：收集危险废物必须按危险废物特性进行分类
√符合
□部分符合/不符合：
1、已进行分类。
国家危险废物名录
六条HW08：废矿物油：废机油、真空泵油、润滑油（脂）等
√符合
□部分符合/不符合：
1、集攒到一定数量报总公司，由总公司委托专业单位统一收集。
1、积极配合有关监督部门进行检测
危险废物鉴别标准—浸出毒性鉴别
依据该标准的4、5条款执行（按照附录A），同时配合有关行政主管单位检测。
√符合
□部分符合/不符合：
1、积极配合有关监督部门进行检测
危险废物贮存污染控制标准（GB18597-2001）
4.4：必须将危险废物装入容器内。
√符合
□部分符合/不符合：
√符合
□部分符合/不符合：
1、与北京市西城区环境卫生服务中心签有垃圾清运协议。
5
噪声排放
中华人民共和国环境噪声污染防治法
《噪声、水、大气污染防治程序》、《直燃机机组操作规程》
28条：城市市区范围内排放建筑施工噪声的应符合国家规定的建筑施工场界噪声标准
√符合
□部分符合/不符合：
1、符合国家规定的建筑施工场界噪声标准。
第二十四条市水利局和节约用水办公室根据市人民政府批准的全市水年度供求计划，按照职责分工向用水单位下达年度计划用水指标。(是否指标执行)
第二十五条各级人民政府和有关部门应当加强对节约用水的管理。
中华人民共和国水污染防治法
20条：禁止企业事业单位无排污许可证或者违反排污许可证的规定向水体排放前款规定的废水、污水。
合规性评价记录表
17 水污染排放许可证管理暂行办法
合规性评价记录表
版本 2014 2002 2000 2004 2008 1996 2012 2010
2012
1997 1994
2012
2013 1994 2000 1985 1988
适用内容 全文 全文 全文 全文 全文 全文 全文 全文
全文
全文 全文
全文
全文
全文 全文 全文 全文
全文
全文 全文 全文 全文 全文 全文 全文
按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施
按要求实施
按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施
主席令第70号
70 中华人民共和国公司法
主席令第42号
71
关于发布《违反〈中华人民共和国劳动法〉行政 处罚办法》的通知
劳部发〔1994〕532号
72 中华人民共和国突发事件应对法
主席令69号
73 中华人民共和国消防法
主席令6号
74 中华人民共和国特种设备安全法
主席令4号
75 国务院关于职工工作时间规定
“2类”标准要求（昼间60dB， 夜间50dB）、 “4类”标准要
求（昼间70dB，夜间55dB）
全文 全文 全文 全文 全文 全文 全文 全文 全文 全文
按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施
按要求实施
按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施
按要求实施
按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施 按要求实施
合规性评价记录范本模板
职或者兼职的安全生产管理人员。
生产经营单位的主要负责人和安全生产管
第二十四条 理人员必须具备与本单位所从事的生产经
营活动相应的安全生产知识和管理能力。
生产经营单位应当对从业人员进行安全生
产教育和培训，保证从业人员具备必要的
安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章
制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全
第二十五条 操作技能，了解事故应急处理措施，知悉
40
第四条
员包括主要负责人、安全生产管理人员、 特种作业人员和其他从业人员。未经安全
培训合格的从业人员，不得上岗作业。
生产经营单位主要负责人和安全生产管理
41
第六条
人员应当接受安全培训，具备与所从事的 生产经营活动相适应的安全生产知识和管
理能力。
生产经营单位主要负责人和安全生产管理
生产经营单位安全培训规定
项目，接受监督。
新建、扩建、改建建设项目和技术改造、
21
第十七条
技术引进项目（以下统称建设项目）可能 产生职业病危害的，建设单位在可行性论
证阶段应当进行职业病危害预评价。
22
第二十条
用人单位应当采取下列职业病防治管理措 施：（略）
用人单位必须采用有效的职业病防护设
施，并为劳动者提供个人使用的职业病防
人员、工程技术人员和其他相关人员排查
47
第十条
本单位的事故隐患。对排查出的事故隐 患，应当按照事故隐患的等级进行登记，
建立事故隐患信息档案，并按照职责分工
实施监控治理。
安全生产事故隐患排查治理暂
生产经营单位应当建立事故隐患报告和举
行规定
报奖励制度，鼓励、发动职工发现和排除
48 国家安全生产监督管理总局令 第十一条 事故隐患，鼓励社会公众举报。对发现、
合规性评价表
第五章：54条
本单位依法为职工提供劳动安全卫生条件和必要的劳保用品，并定期进行健康检查
符合
第五章：55条
本单位特种作业人员均经过专门培训，并获取特种作业资格
符合
第七章：58条
本单位对特别保护女职工，关心未成年工健康保护
符合
3
中华人民共和国消防法
第二章：14条
本单位根据国家和省有关规定设立义务消防队，义务消防员均经过公安消防机构培训上岗，
第四章：36条
本单位规定员工工作时间每天不能超过8小时，每周休息时限制在四十四小时之内
符合
第四章：37条
对实行计件用工，本单位依照《劳动法》第四章36条之规定执行
符合
第四章：40条
本单位依法安排职工的节假日
符合
第四章：41条
本单位确需员工延长工作时，经与工会协商，延长时间每日限制在1小时之内，
符合
第四章：44条
符合
5
中华人民共和国仓库安全管理法
第一章：6条
本单位仓库由有一名主管领导全面负责消防安全管理工作。
符合
第二章：12条
本单位仓库保管能够按照安全防火制度，熟悉储存物品的分类，掌握消防器材的操作使用和维护方法
符合
第二章：13条
本单位调入新职工及时进行仓储业务和消防知识培训，合格后上岗。
符合
第五章：36条
符合
第三章:48条
本单位对安全事故受到损害的工作人员，除依法享有工伤社会保险外，还可提出赔偿要求获取赔偿
符合
第三章:49条
从业人员在操作过程中，严格遵守安全生产规章制度和操作规程，服从管理，正确佩戴、使用劳保用品
符合
法律法规合规性评价表
编号：JL-HQ-0
本单位依法为职工提供劳动安全卫生条件和必要的劳保用品，并定期进行健康检查
符合
第五章：55条
本单位特种作业人员均经过专门培训，并获取特种作业资格
符合
第七章：58条
本单位对特别保护女职工，关心未成年工健康保护
符合
3
中华人民共和国消防法
第二章：14条
本单位根据国家和省有关规定设立义务消防队，义务消防员均经过公安消防机构培训上岗，
第四章：36条
本单位规定员工工作时间每天不能超过8小时，每周休息时限制在四十四小时之内
符合
第四章：37条
对实行计件用工，本单位依照《劳动法》第四章36条之规定执行
符合
第四章：40条
本单位依法安排职工的节假日
符合
第四章：41条
本单位确需员工延长工作时，经与工会协商，延长时间每日限制在1小时之内，
符合
第四章：44条
符合
5
中华人民共和国仓库安全管理法
第一章：6条
本单位仓库由有一名主管领导全面负责消防安全管理工作。
符合
第二章：12条
本单位仓库保管能够按照安全防火制度，熟悉储存物品的分类，掌握消防器材的操作使用和维护方法
符合
第二章：13条
本单位调入新职工及时进行仓储业务和消防知识培训，合格后上岗。
符合
第五章：36条
符合
第三章:48条
本单位对安全事故受到损害的工作人员，除依法享有工伤社会保险外，还可提出赔偿要求获取赔偿
符合
第三章:49条
从业人员在操作过程中，严格遵守安全生产规章制度和操作规程，服从管理，正确佩戴、使用劳保用品
符合
法律法规合规性评价表
编号：JL-HQ-0
合规性评价表.doc
附表06.04.02
R16.00-04/A
合规性评价表
备注：
1、业务活动包括本单位从产品设计开发、原材料采购、贮存和输送、生产制造、测量与监控、产品贮存、运输和**、售后服务及其他辅助活动的全部过程，包括临时工作任务和相关方的活动；
2、QHSE风险是指生产过程中存在的、可能发生意外影响质量、健康、安全、环境的危险以及事故发生的状态和不安全因素；
3、合规性评价结果要根据具体的业务活动辨识出的QHSE风险对应法律法规的要求判断是否符合法律法规的要求；
4、不符合纠正预防措施应根据不符合法律法规的要求提出所采取的措施。
合规性评价记录
有限公司合规性评价表
有限公司合规性评价表
集团有限公司
第十项：加强宣传教育，提高全民环境意识
监测、统计。
集团有限公司
须达到国家或者省规定的标准。
得拒报或者谎报有关排污事项。
入城市下水道水质标准》；未达到标准的，必须进行预处理。
山东省实施《中华人民共和国大气污染防治法》办法
第3条任何单位和个人都有权对污染大气环境的单位和个人进行检举和控告。
第5条向大气排放污染物的单位，必须按照国家、省的有关规定，向所在地环境保护行政主管部门申报拥有的污染物排放设施、处理设施和在正常作业条件下排放污染物的种类、数量、浓度，以及燃烧设备燃用煤炭、燃料重油含硫份和灰份的情况，并提供防治大气污染方面的技术资料。
第17条各部门单位，按照规范对机动车排气污染进行年检，经检验机动车排放污染物超过规定标准的，应停止使用。
二)新建、改建、扩建或技术改造项目，不执行环境影响评价或者“三同时”的，给予警告至
三)企业排放污染物造成较大污染事故的，给予警告至记大过处分；造成重大污染事故的，
有限公司
有限公司
团有限公司。
安全合规性评价表格完整版
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
职业健康安全合规性评判表
合规性评价。
合规性评价表
1．公司有制定消防安全制度、消防安全演习；
2．有专门的员工宿舍；
3．所有电工均接受过相关培训，并具有上岗证；
4．所有消防器材均完善，并定期检查
是
国家
H2
仓库防火安全管理规则
第5条、第6条、第7条、第10条、第13条、第14条、第16条、第31条、第34条
1．仓库人员有相关消防安全措施的培训。
2．有制定相关消防制度。
是
省级
D4
广东省大气污染排放限值DB44/27-2001
见附表
达到排放标准
是
噪音污染防治
国家
E1
中华人民共和国环境噪声污染防治法
第2条、第22条、第23条、第25条
本公司暂未对周围生活环境排放工业噪声
是
噪音污染防治
国家
E2
工业企业厂界噪声标准GB12348-1990
全部条款
公司对噪声进行监测，达到排放标准
2．最高允许排水量也已达到国家法定标准
是
省级
C4
广东省水污染排放限值DB44/26-2001
4.2、4.2.2.1、4.2.2.2、4.2.2.3、4.3.2
本公司水污染排放限值已符合广东省水污排放限值标准，
是
省级
C5
广东省珠江三角洲水质保护条例
第9条、第16条
无工业污水排放
是
大气污染防治
国家
D1
是
国家
J5
中华人民共和国宪法
第9条第10条
第26条
1．建筑土地属合理用地。
2．对周边环境无公害。
是
制表：批准：
危险废物转移联单管理办法
第10条
本公司暂不适用该条款
2．有专门的员工宿舍；
3．所有电工均接受过相关培训，并具有上岗证；
4．所有消防器材均完善，并定期检查
是
国家
H2
仓库防火安全管理规则
第5条、第6条、第7条、第10条、第13条、第14条、第16条、第31条、第34条
1．仓库人员有相关消防安全措施的培训。
2．有制定相关消防制度。
是
省级
D4
广东省大气污染排放限值DB44/27-2001
见附表
达到排放标准
是
噪音污染防治
国家
E1
中华人民共和国环境噪声污染防治法
第2条、第22条、第23条、第25条
本公司暂未对周围生活环境排放工业噪声
是
噪音污染防治
国家
E2
工业企业厂界噪声标准GB12348-1990
全部条款
公司对噪声进行监测，达到排放标准
2．最高允许排水量也已达到国家法定标准
是
省级
C4
广东省水污染排放限值DB44/26-2001
4.2、4.2.2.1、4.2.2.2、4.2.2.3、4.3.2
本公司水污染排放限值已符合广东省水污排放限值标准，
是
省级
C5
广东省珠江三角洲水质保护条例
第9条、第16条
无工业污水排放
是
大气污染防治
国家
D1
是
国家
J5
中华人民共和国宪法
第9条第10条
第26条
1．建筑土地属合理用地。
2．对周边环境无公害。
是
制表：批准：
危险废物转移联单管理办法
第10条
本公司暂不适用该条款
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符合 符合 符合 符合 符合 符合
编号：HNXR/QES-P-13-03 序号
41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59
法律法规和其他要求名称
安全生产违法行为行政处罚八法 安全生产领域违法违纪行为政纪处 分暂行规定 安全生产行政复议规定
合规性评价记录表
符合性 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合
整改措施
备注
1、对公司重大危险源进行了识别和控制； 重大危险源辨识（GB 18218-2000） 2、定期组织安全检查，发现隐患，立即要求责任部门进行 整改。 中华人民共和国建筑法 绿色施工导则 建筑材料放射卫生防护标准 （GB6566-2001） 建设项目环境保护管理条例 海南省建设项目环境保护管理规定 海南省环境保护条例 海南经济特区水条例 城市节约用水管理规定 1、按照相关规定制水过程中将制水过程中污泥、污水及生 活污水经处理后排入城市污水管网； 中华人民共和国水法 2、通过控制施工时间、合理安排施工任务。到目前为止， 未发生噪声扰民事件； 海南经济特区水条例 3、定期对二氧化氯生产设备进行定期检查、及时维修、更 换设备来防治二氧化氯发生泄漏； 中华人民共和国水污染防治法 4、对其他挥发性化学药品进行分类专人管理及按照使用规 定进行使用确保防止挥发性化学药品泄漏； 污水综合排放标准（GB8979-1996） 5、通过挖凿土地时适时泼洒水在四周，防止施工时粉尘乱 飞； 排污费征收使用管理条例 6、按照规定缴纳排污相关税费； 7、了解城市节约用水管理规定； 城市节约用水管理规定 中华人民共和国节约能源法
1、为生产设备都制定了严格的操作规程，要求操作人员严 格按照操作规程进行操作，保证安全生产； 2、定期对设备设施进行维护保养和预防性检修，确保设备 现状 技术状态完好； 3、特种作业操作人员均持证上岗，并严格按照操作规程操 作机械，做好定期检测，对特种设备进行保养维护，所有 机械操作人员都经定期培训和健康检查。
现状
1、依法建立完善各项规章制度； 2、接受政府监督管理
符合性 符合 符合 符合 符合 符合
整改措施
备注
1、依法建立和完善各项规章制度； 2、与在职从业人员签订劳动合同； 3、为职工依法购买社会保险，以保障劳动者享有劳动权利 和履行劳动义务。 4、为员工按时足额缴纳工伤保险费，保障职工工伤保险待 遇。 5、对有关人员定期进行职业健康检查，积极开展职业病防 治的宣传教育，普及职业病防治的知识，增强职工职业病 防治观念。
现状
符合性 符合
整改措施
备注
1、组织对员工进行道路交通安全教育； 2、对从业人员进行了与其从事岗位相应的安全教育培训； 3、严格要求特殊岗位持证上岗 4、公司机动车均经公关机关交通管理部门登记经经过合格 检测允许上路，所有驾驶人员均依法取得机动车驾驶证
符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 NXR/QES-P-13-03 序号
21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40
法律法规和其他要求名称
中华人民共和国道路交通安全法 中华人民共和国道路交通安全法实 施条例 生产经营单位安全培训规定 安全生产培训管理办法 中华人民共和国突发事件应对法 生产安全事故应急预案管理办法 国务院突发环境事件应急预案
编号：HNXR/QES-P-13-03 序号
60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76
生产经营单位生产安全事故应急预 案编制导则（AQ/T9002-2006） 环境保护违法违纪行为处分暂行规 1、按照要求制定各项应急预案管理制度，编制应急预案： 电源失电应急预案、雷雨灾害天气应急预案等应急预案。 定 国务院关于特大安全事故行政责任 追究的规定 生产安全事故报告与调查处理条例 生产安全事故信息报告和处置办法 《生产安全事故报告与调查处理条 例》罚款处罚暂行规定 劳护用品监督管理规定 劳动防护用品配备标准（试行） 劳 动 防 护 用 品 选 用 规 则 （GB/T11651-1989） 中华人民共和国安全生产法 安全生产许可证条例 1、为生产设备都制定了严格的操作规程，要求操作人员严 国务院关于进一步加强企业安全生 格按照操作规程进行操作，保证安全生产； 产工作的通知 2、定期对设备设施进行维护保养和预防性检修，确保设备 国务院关于进一步加强安全生产工 技术状态完好； 作的决定 3、特种作业操作人员均持证上岗，并严格按照操作规程操 1、按照要求为相关从业人员配备劳动防护用品； 2、定期对劳动防护用品配备情况和使用情况进行检查。
符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合
机关、团体、企业、事业单位消防 1、根据要求编制火灾应急预案，进行火灾应急演练； 安全管理规定 2、组织学习消防知识； 3、公司各场所配备充足的消防器材 火灾事故调查规定 4、设置消防安全标志及危险警示标志，定期对消防器材进 行检查。 火灾分类（GB/T 4968-1985） 消防安全标志（GB 13495-1992） 消 防 安 全 标 志 设 置 要 求 （ GB/T 15630-1995
合规性评价记录表
编号：HNXR/QES-P-13-03 序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
法律法规和其他要求名称
中华人民共和国宪法 中华人民共和国刑法 中华人民共和国劳动法 中华人民共和国妇女权益保障法 女职工劳动保护规定 工伤保险条例 工伤认定办法 劳动保障监察条例 预防性健康监察管理办法 中华人民共和国职业病防治法 中华人民共和国传染病防治法 事 故 伤 害 损 失 工 作 日 标 准 （ GB/T 15499-1995） 海南经济特区城镇从业人员工伤保 险条例 中华人民共和国消防法 仓库防火安全管理规则