能源管理体系23331_2012审核检查表清单

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能源管理体系内部审核检查表

内部审核检查表
编号：
序号
审核项
审核内容
审核重点
审核记录
备注
1
文件管理
文件的标识、分类、归档、保存、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何；与其相关的运行与活动是否确定。
最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令；与能源管理体系相关的文件有多少；是否有能源管理体系文件目录。
能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。
2、现场抽查内部信息交流的执行情况等。
有
16
计量器具
是否明按照GB 17167的要求配置、管理计量器具。
对照标准，现场抽查能源计量器具的配备管理情况。
是
1、查看培训计划；
2、查看培训记录、培训教材等。
有
9
培训、意
识和能力追踪
培训是是否有考核；接受培训的人数和比例；经过培训的人员是否达到了效果、培训的内容；人员是否都接受了适当培训、这类人员是否都能胜任所担负工作。
1、查看培训考核记录等；
2、查看培训和考核内容（考试试卷等）；
3、现场询问接受过培训的人员的能力和意识等。
2、了解是否对纠正和预防措施的制定和实施作了明确规定。
是
14
持续改进
管理组织是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。
检查持续改进的范围是否涉及能源管理体系、持续改进的内容是否达到了提高效率和有效性的目的。
是
15
信息交流
各部门沟通的内容、方法、频次和时间；是否保存沟通信息记录。
1、查看内部沟通交流信息记录；
1、查看程序文件、查看记录；
2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；
3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。

能源管理体系GBT23331-2012

前言本标准等同采用国际标准ISO 50001:2011《能源管理体系要求及使用指南》。

本标准按照GB/T 1.1-2008给出的规则起草。

本标准代替了GB/T 23331-2009，和GB/T 23331-2009相比主要变化如下：—增加了“边界”（见3.1）、“持续改进”（见3.2）、“纠正”（见3.3）、“纠正措施”（见3.4）、“能源消耗”（见3.7）、“能源管理团队” （见3.10）、“能源措施参数”（见3.13）、“能源评审”（见3.15）、“能源服务”（见3.16）、“能源使用”（见3.18）、“相关方” （见3.19）、“内部审核”（见3.20）、“不符合”（见3.21）、“组织”（见3.22）、“预防措施” （见3.23）、“程序”（见3.24）、“记录”（见3.25）、“范围”（见3.26）、“主要能源使用”（见3.27）和“最高管理者”（见3.28）等术语；—修改了“能源”（见3.5）、“能源基准”（见3.6）和“能源绩效”（见3.12）的定义；—修改了有关“总要求”（见4.1）、“管理职责”（见4.2）、“能源方针”（见4.3）、“策划”（见4.4）、“实施和运行”（见4.5）、“检查”（见4.6）、“管理评审”（见4.7）等各部分内容的具体要求；—删除了“能源因素”和“能源管理标杆”术语。

本标准中“能源”、“能源使用”、“能源消耗”等术语和我国能源领域中的习惯定义存在差别，此类术语仅使用于能源管理体系的实施、使用过程，从而确保和ISO 50001协调一致。

本标准还做了下列编辑性的修改：—删除了部分有关术语来源参考文件的批注；—删除了部分和我国使用情况无关的批注；—附录B中，将ISO相关标准修改为等同转化的国家标准并进行比较。

本标准由国家发展和改革委员会、国家标准化管理委员会提出。

本标准起草单位：中国标准化研究院、方圆标志认证集团、德州市能源利用监测中心、中国合格评定国家认可中心、宝山钢铁集团、中国电力企业联合会标准化管理中心、中国建材检验认证集团股份有限公司。

2020年GBT23331-2020能源管理体系内部审核检查表

公司是否考虑如何能将实现目标和能源指标的行动融入其业务过程？
公司是否保留行动计划的文件化信息？
有目标指标管理方案，有目标的测量记录
符合
6.3 能源评审
公司是否开发和实施能源评审？
是的每一年一次
已确定与宗旨相关并影响实现 EnMS 预期结果和改进能源绩效能力的外部和内部问题
符合
4.2 理解相关方的需求和期望
公司是否确定：
a）与能源绩效和 EnMS 有关的相关方？
b）这些相关方的相关要求？
c）识别的需求和期望中哪些需要公司通过其 EnMS 确定？
有相关方需求和期望分析表对相关方进行识别，最近一次识别日期为2020.2.10
d) 按规定间隔向最高管理者报告 EnMS 绩效和能源绩效的改进？
e) 建立确保 EnMS 有效运行和控制的准则和方法？
是的，有节能管理小组
符合
6.1 是否对风险和机遇的措施
6.1.1 策划EnMS时，公司是否考虑4.1所提及的问题和4.2所提及的要求，同时评审可能影响能源绩效的公司的活动和过程/
策划是否与能源方针一致，并是否输出以能源绩效持续改进为结果的行动？
能源手册有规定，已建立节能管理小组
符合
5.2 能源方针
最高管理者是否按下列要求建立能源方针：
a) 适合公司的宗旨？
b) 为目标和能源指标的制定和评审提供框架？
c) 包括实现目标和能源指标的信息和必要资源可获得的承诺？
d) 包括满足适用的与能源效率，能源使用和能源消耗相关的法律法规要求和其他要求的承诺？
表格编号：ENMS4-HR-016
2020年GBT23331-2020能源管理体系内部审核检表受审核部门内审员
审核日期

能源管理体系23331_2012审核检查表清单

渤海装备中成机械制造公司
能源管理体系审核检查表编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02
注:评价结果：符合“V”不符合“X”问题项“ ”未发生“-”
保存部门：生产管理科保存期：5年
渤海装备中成机械制造公司
能源管理体系审核检查表
编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02
受审核单位（部门）：审核员：日期：年月日/ 页
保存期：5年
问题项
未发生“-”
不符合“X
注:评价结果：符合“V” 保存部门：生产管理科
渤海装备中成机械制造公司
内部审核检查表
编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02
受审核单位（部门）：制造厂审核员: _________________________ 日期：______ 年—月—日/ 页
保存部门：生产管理科
注:评价结果：符合“V” 问题项
未发生“-”
不符合“X
保存期：5年
渤海装备中成机械制造公司
内部审核检查表编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02
保存部门：生产管理科
注:评价结果：符合“V” 问题项
未发生“-”
不符合保存期：5年。

能源管理体系-审核检查表清单

能源管理体系-审核检查表清单————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：渤海装备中成机械制造公司能源管理体系审核检查表编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受审核单位（部门）: 审核员: 日期：年月日/ 页标准条款号检查内容客观证据（备查提交资料）责任部门与单位评价结果4.1—总要求1.是否建立能源方针，并且实施和保持能源方针，是否下发能源方针。

已签发的《能源体系管理手册》中明确提出的能源方针，2014年5月8日批准，2014年5月18日实施。

经理办（生产科）√2.是否任命管理者代表，是否有给予正式任命，明确职责和权限。

《能源体系管理手册》中任命周海为能源管理者代表，并明确其职责与权限经理办（生产科）√3.是否提供能源管理体系建立、实施、保持和不断改进所需的资源。

组织有关能源管理人员进行《能源管理体系要求》培训，并取得了内审员资格；组织建立2项管理方案并推动落实，完成了部分低效电机提升改造。

经理办（生产科）√4.是否定期实行管理评审初次开展和形成了2014年能源体系《管理评审报告》，符合要求。

经理办（生产科）√4.2—管理者代表1.与管理者代表沟通了解管理者代表是否具备行政管理及技术管理的要求。

管理者代表为公司主管领导，已从事多年年负责企业生产、安全及能源的管理工作经历。

具备行政管理及技术管理的要求。

经理办（生产科）√2.向最高管理者报告能源绩效及能源管理体系绩效。

每月30日组织能源状况分析，形成公司节能月度分析报告，对公司整体和相关部门的用能情况进行汇报经理办（生产科）√3.策划有效的能源管理活动，制定相关工作要求，确保能源方针的落实、能源管理活动及体系开展的有效性对能源管理工作进行策划，公司制定相关的能源管理方案2项，并落实有效。

经理办（生产科）√4.3—能源方针1.企业能源方针的制定是否考虑了单位能源使用和消耗的特点、规模企业能源方针的制定与单位能源使用和消耗的特点、规模相适应。

能源管理体系内部审核检查表

2、现场抽查内部信息交流的执行情况等。
有
16
计量器具
是否明按照GB 17167的要求配置、管理计量器具。
对照标准，现场抽查能源计量器具的配备管理情况。
是
内部审核检查表
编号：
序号
审核项
审核内容
审核重点
审核记录
备注
1
文件管理
文件的标识、分类、归档、保存、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何；与其相关的运行与活动是否确定。
最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令；与能源管理体系相关的文件有多少；是否有能源管理体系文件目录。
能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。
1、查看程序文件、查看记录；
2、现场查看文件的标识、归档、保源自和发放的实施情况等；3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。
齐全
2
文件检索
是否规定查询相关文件的途径；文件是否便于查阅。
1、查阅文件；
2、现场询问部门人员查阅文件的途径等。
合格
3
记录控制
是否建立并保持记录；是否清晰、易于识别和检索；是否编制形成文件的程序，并规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需控制。
1、查看文件记录控制程序；
2、现场抽查记录，是否满足程
序文件的要求。
符合
4
管理承诺
最高管理者对建立和改进能源管理体系的承诺能够提供哪些证据？
解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。
有
5
能源方针
能源方针与能源目标的关系是否明确?采用什么措施传达能源方针?
1、是否为制定能源目标提供了框架；

能源管理体系审核检查表

能源管理体系审核检查表
JS/04-1GS-960
体系：
受审核部门
接待人
审核组成员
审核时间
条款
要素
审核要点
审核记录
判定
5.2
管理方针
部门是否对公司的能源方针进行宣贯，相关人员是理解？
6.2
目标、能源指标及其实现的策划
部门有哪些能源管理目标，是否制定对应措施并在内部进行分解落实？部门涉及的目标是否定期对目标完成情况进行的统计和分析，完成情况如何？对于未完成的目标，是否进行分析和改进？
能源目标完成情况是否进行统计分析？
是否按GB17167标准要求对能源使用配备能源计量器具，建立了能源计量器具台账，是否定期开展校准？
10.1
不符合和纠正措施
针对内部审核、日常工作中出现的不符合情况，对应措施是否有效？是否对不符合进行验证与关闭？查记录。
10.2
持续改进
是否为持续改进能源管理体系制定相关的改进措施？
7.2
能力
公司识别了哪些对能源绩效和能源管理体系有影响的能源关键岗位，对其能力要求是否确定？是否对关键岗位人员进行能源管理方面的相关培训？查看记录。
7.3
意识
部门人员是否具备能源管理的意识？现场查看办公环境中的用能情况如照明、空调等是否符合节能要求。
7.4
信息交流
如何开展能源管理方面的内外部信息交流，通过哪些方式沟通，沟通哪审管理要求，定期开展能源评审工作？上次的评审结果，查阅能源评审工作的相关记录。
当设备、设施、系统、过程发生显著变化时，是否进行必要的能源评审？识别了哪些节能改进机会，如何开展改进工作？查相关记录。
部门主要的用能系统、用能单元、用能设备有哪些，是否了解其能源效率情况？

GBT23331能源管理体系表格汇编

GB/T 23331能源管理体系表格汇编能源因素识别评价控制措施一览表序号活动/产品/服务工序/设备能源消耗能源因素是否优控因素判定方法现有控制措施拟定控制措施1 蒸汽/电能岗位间联系配合不协调，造成调解手段滞后。

是是非生产技术规程2 余压TRT发电机组提升后可以提高余压回收是是非无提升机组发电能力3 蒸汽/电能发电机的测量表计失准，造成岗位人员判断失准，调解手段错误。

是是非设备检修规程，表具校验规程4 发电机出线电能线路绝缘降低或不良，造成相间、对地产生放电现象是是非设备检修规程5 发电机出线电能出现控制、保护电器出现故障，需要对发电机进行解列。

是是非设备检修规程6供配电并网系统电能并网开关、变压器、线路等出现故障，造成电能无法正常上网。

是是非设备检修规程7 配电系统电能线路绝缘降低或不良，造成相间、对地产生放电现象是是非设备检修规程8 配电系统电能所用控制电器的电磁机构属于耗能产品。

否无9 配电系统电能保护盘由于检修质量、巡视检查不到位等原因，造成突发保护误动或拒动。

从而使事故扩大化或电能无法输送。

是是非设备检修/操作规程10用电厂用电系统电能变压器运行配置不合理，小马拉大车、大马拉小车等造成电能损失。

否设备操作规程11 厂用电系统电能低压电器接触不良，电能转换效率不高，造成电能做功之外转换成其它形式的能，例：电气运转设备的发热等。

否设备检修规程12 厂用电系统电能拖动设备的拖动对象运转不灵活，造成电能的转换效率降低，难以有效利用。

否设备检修规程13 厂用电系统电能电气线路敷设选线不当，产生电磁振荡，增加了线路损耗。

否电力安全作业规程14 厂用照明系统电能节能意识薄弱，出现长明灯现象。

否制度管理15 厂用照明系统电能灯具未按公司要求，选用节能灯具，造成电能浪费。

否进行灯具改造16 厂用电系统电能生产组织不合理，造成生产设备运转过程中存在大马拉小车现象。

否生产调度管理制度17 空调电能制冷温度低于公司规定，办公室无人时空调仍处于运转状态否制冷温度按照公司规定执行，办公室无人时空调停止运转18 电脑电能电脑无人使用时未关机否无人使用时关闭电脑19 饮水机电能无人使用时未及时关闭否无人使用时关闭20一号汽轮机汽轮机蒸汽叶片结垢否加强蒸汽品质监督21 主汽参数、再热汽参数低于额定（汽机监控、锅炉负责调节）是对比按运行规程及时调整22 蒸汽管道蒸汽管道泄漏，损失工质否对比及时检修处理23 真空系统电漏空气，影响真空是对比及时检修处理24 轴封系统蒸汽工作失常，后汽封断汽，真空下降否对比发现问题、及时调节25循环水系统凝汽器电钢管结构，影响真空否利用停机机会及时通刷，阻垢仪长期投入运行。

能源管理体系审核检查表清单.

编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受审核单位（部门）: 审核员: 日期：年月日 / 页标准条款号检查内容客观证据（备查提交资料）责任部门与单位评价结果4.1—总要求1.是否建立能源方针，并且实施和保持能源方针，是否下发能源方针。

已签发的《能源体系管理手册》中明确提出的能源方针，2014年5月8日批准，2014年5月18日实施。

经理办（生产科）√2.是否任命管理者代表，是否有给予正式任命，明确职责和权限。

组织有关能源管理人员进行《能源管理体系要求》培训，并取得了内审员资格；组织建立2项管理方案并推动落实，完成了部分低效电机提升改造。

经理办（生产科）√4.是否定期实行管理评审初次开展和形成了2014年能源体系《管理评审报告》，符合要求。

经理办（生产科）√4.2—管理者代表1.与管理者代表沟通了解管理者代表是否具备行政管理及技术管理的要求。

管理者代表为公司主管领导，已从事多年年负责企业生产、安全及能源的管理工作经历。

具备行政管理及技术管理的要求。

经理办（生产科）√2.向最高管理者报告能源绩效及能源管理体系绩效。

经理办（生产科）√2.企业是否定期评审和更新：规定了评审周期，并根据需要组织了评审（或更新）制定了《能源评审控制程序》、《内部审核管理程序》、《管理评审控制程序》程序文件，规定了评审频次。

能源管理体系内部审核检查表

1、查看培训计划；
2、查看培训记录、培训教材等。
有
9
培训、意
识和能力追踪
培训是是否有考核；接受培训的人数和比例；经过培训的人员是否达到了效果、培训的内容；人员是否都接受了适当培训、这类人员是否都能胜任所担负工作。
1、查看培训考核记录等；
2、查看培训和考核内容（Байду номын сангаас试试卷等）；
3、现场询问接受过培训的人员的能力和意识等。
1、查看程序文件、查看记录；
2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；
3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。
齐全
2
文件检索
是否规定查询相关文件的途径；文件是否便于查阅。
1、查阅文件；
2、现场询问部门人员查阅文件的途径等。
合格
3
记录控制
是否建立并保持记录；是否清晰、易于识别和检索；是否编制形成文件的程序，并规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需控制。
是
10
基础设施
为满足实现能源方针和能源目标的要求提供了哪些基础设施?
审核对基础设施的安排和提供情况，结合实现能源方针、能源目标、持续改进的要求综合判定所提供设施的必要性。
有
11
测量和监视装置的控制
是否有测量和监视装置？
检查能源控制装置。识别器有效性。
12
监视和测量
是否对管理方案执行情况的监控？对能源相关技术、运行参数和指标的监测？重点耗能设备的指标运行监测？现场守法和用能情况的监察。
2、了解是否对纠正和预防措施的制定和实施作了明确规定。
是
14
持续改进
管理组织是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。

能源管理体系内审检查表

能源管理体系内审检查表检查日期：___________________检查人员：___________________被检查单位：___________________审查项目：能源管理体系的有效性和符合性1. 能源政策和目标a) 能源政策的编制、发布和沟通过程是否符合要求？b) 能源目标的制定、评估和修订是否符合要求？2. 能源基础数据a) 能源基础数据的收集、分析和整理是否准确且及时？b) 能源基础数据的更新、维护和保密是否符合要求？3. 能源监测与测量a) 能源监测与测量设备的选型、校准和维护是否符合要求？b) 能源监测与测量的数据采集、传输和处理是否准确可靠？4. 能源消耗评估a) 能源消耗评估的方法和过程是否符合要求？b) 能源消耗评估的结果分析和报告是否准确和及时？5. 能源效率改进a) 能源效率改进项目的确定、实施和监控是否符合要求？b) 能源效率改进项目的成效评估和持续改进是否得到有效管理？6. 能源法律法规遵从a) 能源法律法规的宣贯和培训是否到位？b) 能源法律法规的遵从情况和违规处理是否符合要求？7. 能源管理体系审核a) 能源管理体系的内部审核是否按照计划和程序进行？b) 能源管理体系的内部审核结果和改进措施是否得到及时落实？8. 能源管理记录a) 能源管理记录的编制、保管和利用是否符合要求？b) 能源管理记录的完整性、真实性和可靠性是否得到保证？9. 能源管理培训a) 能源管理相关人员的培训计划和实施是否有效？b) 能源管理培训的记录和效果评估是否符合要求？10. 能源管理目标达成情况a) 能源管理目标的实现情况和改进措施是否得到合理落实？b) 能源管理目标的达成情况和绩效评估是否符合要求？备注：___________________以上为本次能源管理体系内审检查表，根据被检查的单位实际情况，需要根据实际情况进行调整和细化。

检查人员应严格按照公司的内审程序和要求进行检查，并填写相关内容。

能源管理体系内审检查表-

另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！内审检查表受审部门/单位负责人审核员时间标准条款审核内容审核方法4.4.2法律法规及其他要求是否建立获得节能法律法规的渠道查看程序文件节能法律、法规等识别是否全面看识别清单及评价表是否确定准则和方法，以确保将法律法规及其他要求应用于能源管理活动中看程序文件及评价表是否定期评审和更新适用的法律法规及其他要求看评价表及评价记录是否对法律法规合规性进行评价查看合规性评价报告是否存在不合规，不合规的处理查看相关不合规处理措施及记录4.4.3 能源评审是否建立了能源评审的相关准则或程序文件查看程序文件是否对能源种类及来源进行识别与评价查看能源评审报告是否对组织的能源消耗情况和消耗水平进行评价分析查看能源评审报告是否对能源使用现状及绩效改进机会进行识别与评价查看能源评审报告是否对能源绩效参数进行识别与控制查看能源评审报告是否定期开展能源评审查看程序文件4.4.4 能源基准是否建立了能源基准查看能源基准清单及相关控制程序查能源基准的适宜性，是否定期与能源绩效进行对比查看能源实绩与能源基准偏差是否定期进行更新和调整查看调整记录另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！内审检查表受审部门/单位负责人审核员时间标准条款审核内容审核方法4.4.5 能源绩效参数识别能源绩效参数，能够监视测量能源绩效看能源绩效参数、基准控制程序及测试记录绩效参数设立、更新的方法学是否形成记录并进行定期的评审？看记录定期评审，保持能源绩效参数对能源绩效的有效性，并记录看记录4.4.6 能源目标、指标与能源管理实施方案是否建立了能源目标、指标查看制定目标/指标的文件记录是否定期对目标/指标的完成情况进行分析评价查看分析评价记录目标/指标是否有调整，调整的准则查看相应的程序文件及记录是否根据目标/指标制定了能源管理实施方案查看年度的技能技术改造计划方案内容是否适宜查看技术改造方案，方案中是否包含职责、时间进度、验证结果的方法、验证绩效改进的方法等内容是否按照计划实施能源管理实施方案查看节能技术改造统计表是否对已实施的方案进行验证查看相关的验收记录4.5.5 运行控制查看是否制定了生产工艺准则、岗位操作规程、设备操作规程等文件查看对应程序文件是否按照相关准则进行生产、操作查看运行记录、操作记录查能源绩效参数是否按规定进行控制查看运行记录查看是否建立了设备维护、保养准则查看对应程序文件是否对用能设备进行巡检、点检查看巡检记录、点检卡是否对用能设备进行润滑维护查看设备润滑记录是否制定用能设备检修计划查看检修计划及相关方案另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！内审检查表受审部门/单位负责人审核员时间标准条款审核内容审核方法是否对生产用能进行合理调度查看调度相关管理程序文件及记录4.5.6 设计新改扩建项目设计文件是否有节能专篇查看项目设计文件节能专篇所包含的内容是否全面查看项目设计文件项目采用的用能设备、工艺是否先进查看项目设计文件是否对新改扩建项目的用能情况进行评估查看节能评估报告是否对节能评估报告中提出的改进措施进行落实查看相关改进落实的记录4.5.7 能源服务、产品、设备和能源采购是否建立了相关的能源采购规范查看相关程序文件主要用能设备采购文件中是否对能源绩效作出规定查看相关技术协议、采购计划主要用能设备入场验收时，是否将能源绩效纳入验收项目查看相关验收记录能源的采购，是否对相关能源绩效作出规定查看相关采购合同、协议能源入场验收时,是否将能源绩效纳入验收项目查看相关验收记录对需要检验的能源，是否制定了检验准则查看程序文件是否按照检验准则进行检验查看相关检验报告是否建立了供应商（承包商）管理相关准则查看程序文件是否对供应商（承包商）的进行定期评价查看相关记录对于验收不合格的处理查看相关退换货记录是否建立了不合格让步接收规定查看程序文件中是否对让步接收作出相关规定，另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！内审检查表受审部门/单位负责人审核员时间标准条款审核内容审核方法让步接收是否按照准则执行查看让步接收记录现场查看新购入的用能设备是否属高能耗淘汰设备现场查看4.6.1 监视、测量与分析是否建立了能源计量器具台账查看台账是否对能源绩效参数、能源主要使用进行监视、测量查看监视、测量记录是否按照要求配备能源计量器具查看能源计量器具配备率统计表是否对监视、测量的结果进行分析查看分析评价记录是否对能源消耗进行统计和分析查看能源消耗统计报表是否对能源计量器具进行检定、校准查看检定计划及检定证书对自行校准的能源计量器具，查看是否制定了自校规程查看自校规程是否按照规定的时间间隔进行自校查看自校记录是否对能源计量器具进行管理和维护查看相关点检、巡检、维护保养记录4.6.2合规性评价是否开展合规性评价工作查看相关合规性评价记录及报告合规性评价内容是否全面查看评价报告是否存在不合规，不合规的处理查看相关不合规处理措施及记录4.6.3内部审核是否制定内审计划或方案查看审核计划审核计划所包含的内容是否全面查看审核计划审核员的选择是否公正客观查看审核计划审核是否形成记录查看审核记录、不符合报告、问题整改清单审核是否形成结果查看内审报告另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！内审检查表受审部门/单位负责人审核员时间标准条款审核内容审核方法4.6.4 不符合、纠正、纠正措施和预防措施是否对不符合制定了纠正、预防措施查看不符合报告是否在规定的期限内对不符合进行纠正查看相关纠正记录及措施是否对纠正措施的有效性进行验证查看验证记录4.6.5记录控制是否制定了记录控制准则查看程序文件记录的编制、下发是否通过评审和批准查看相关评审和批准记录记录的填写是否符合规定要求查看现场记录的填写记录的更改是否通过评审和批准查看相关评审和批准记录4.7管理评审是否按照规定的时间间隔进行管理评审查看开展管理评审工作的记录管理评审是否形成记录查看管理评审报告管理评审的输入查看管理评审报告管理评审的输出查看管理评审报告。

GBT 23331-2012能源管理体系查检表

2
4.2.2
管理者代表
管理者代表是否满足行政和技术要求？是否明确能源管理团队，指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动？
是否向最高管理者报告能源绩效和管理体系绩效？
是否策划有效的能源管理活动，制定相关工作要求，确保能源方针的落实、能源管理活动及体系开展的有效性？
3
4.3
能源
方针
是否建立适合的能源方针，并满足标准规定的八项要求？
10
4.5.3
信息
交流
是否建立关于能源绩效、能源管理体系运行的内部沟通程序文件和机制？
内部沟通程序机制运行是否畅通，员工提出的改进建议是否能够得到评估以及采纳实施？
与外界的交流，是否形成方法并实施？
11
4.5.4.1
文件
要求
是否建立能源管理手册？
程序文件?作业指导书?
12
4.5.4.2
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ文件
控制
体系文件的管理程序?
是否形成完整的能源评审程序文件并实施？
识别并评价组织的能源种类及来源是否准确完整？
是否通过测量、能量平衡、电平衡等方法及手段，来评价组织的能源使用情况和消耗水平？
是否识别并评价主要能源使用的现状及改进绩效的机会，并排序？
是否定期能源评审，并在组织设施、设备、过程发生显著变化时适时评审？
6
4.4.4
能源
GB/T 23331-2012能源管理体系查检表
序号
标准
查检内容
查检记录
稽核结果
1
4.2.1
最高管理者
是否确立能源方针，并实践和保持能源方针，确定目标、指标？
是否任命管理者代表和批准组建能源管理团队，明确职责权限?