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2016-2017年12月份证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题

2016-2017年12月份证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题(满分:100分时间:120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

)1.可以被视为无限期证券的是( )。

A.股票B.国债C.金融债D.企业债2.根据市场集中度,证券市场可以划分为( )。

A.集中交易市场、交易所市场B.集中交易市场、场外市场C.集中交易市场、柜台市场D.场外市场、柜台市场3.证券市场中介机构是指( )。

A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司4.现阶段我国社会保险基金主要是( )。

A.失业保险基金B.养老保险基金C.工伤保险基金D.生育保险基金5.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是( )。

A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长6.股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于( )。

A.资本证券B.虚拟证券C.证权证券D.实物证券7.如果一股分拆为两股,则分拆后股票价格为分拆前的( )。

A.一半B.1/3C.1/4D.1/58.股票市场价格的最直接影响因素是( )。

A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素9.股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单B.累积C.组合D.独立10.( )是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票B.参与优先股票C.可转换优先股票D.可赎回优先股票11.相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案,须经参加表决的股东所持表决权_________以上通过,并经参加表决的流通股股东持表决权的_________以上通过。

( )A.1/2;1/2B.1/2;2/3C.2/3;2/3D.2/3;1/212.债券的( )是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

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2016证券从业资格考试试题下载证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1.根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是( )。

A.价格优先，时间优先B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D.时间优先，数量优先3.( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价4.证券交易所的交易席位实质包含了( )的含义。

A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是( )。

A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元6.上海证券交易所于( )正式开业。

A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )识别。

A.委托人B.密码C.营业部D.受托人8.证券指数的编制遵循( )原则。

A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先9.上海证券交易所当日账户开立，( )日生效。

A.T+1B.TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的( )。

A.国债B.A股C.基金D.B股11.证券交易所会员应当设会员代表( )名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A.1B.2C.3D.412.从内容上看，认股权证的性质是( )。

A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金B.押金C.保证金D.定金14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现( )分钟以上中断的情形。

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2016证券从业考试真题汇总下载证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是( )。

A.合格投资者累计不得超过200人B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币2.除另有约定外，召开股东会会议应当于会议召开( )日前通知全体股东。

A.10B.15C.25D.303.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入( )规定的必备条款的融资融券业务合同。

A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.商务部4.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是( )。

A.董事会会议，可以他人代为出席B.股东大会选举董事，实行累积投票制C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.股东大会应当每年召开一次年会一5.各会员应在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1B.2C.3D.56.下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是( )。

A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金B.保证金可以用证券充抵C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物D.保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户7.下列选项中，不正确的是( )。

A.股东大会选举董事，实行累积投票制B.股份有限公司，可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样C.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数以上同意D.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产8·下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是( )。

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2016证券从业资格考试试题解析免费下载证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行【】。

A.严格保荐制度B.弹性保荐制度C.终身保荐制度D.规范保荐制度【答案解析】答案为B。

根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。

2.招股说明书应至少披露发行人向【】供应商(合计)的采购额占当期年度采购总额的百分比。

A.前五名B.前三名C.前十名D.最大【答案解析】答案为A。

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第七十七条的规定，发行人应披露主要客户及供应商的资料，包括向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比。

3.资产评估报告的有效期为【】起的一年。

A.评估基准日B.评估报告出具日C.评估工作开始日D.评估报告生效日【答案解析】答案为A。

资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。

资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。

4.应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括【】。

A.发行人律师B.全体董事C.发行人D.全体监事【答案解析】答案为A。

发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

5.公开发行证券的公司信息披露规范不包括【】。

A.编报规则B.内容与格式准则C.规范问答D.信息披露原则【答案解析】答案为D。

根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，公开发行证券的公司信息披露规范包括：内容与格式准则、编报规则、规范问答。

首次公开发行股票的信息披露应遵守相关规范。

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2016证券从业考试真题解析汇总证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1. 十五世纪意大利的证券交易品种主要是()。

A.债券B.期货C.商业票据D.股票[答案]C2. 依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的()。

A.15%B.20%C.30%D.35%[答案]B3. 中期国债是指偿还期限在()。

A.1年以上10年以下B.5年以上C.3年以上D.10年以内[答案]A4. 我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。

A.2.5%B.2%C.1.5%D.3.5%[答案]C5. 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为()。

A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.8000万元[答案]A6. 同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该A.5%B.20%C.10%D.30%[答案]C7. ()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。

A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权[答案]B8. 上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。

A.做市商制B.公司制C.科层制D.会员制[答案]D9. 证券市场的核心是()。

B.上市公司C.证券监管机构D.证券交易所[答案]A10. 《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。

A.破坏金融管理秩序罪B.妨害企业管理秩序罪C.金融诈骗罪D.金融渎职罪[答案]A11. 我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()内不得转让。

A.5年B.3年C.1年D.半年[答案]B12. 依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。

B.债权人、普通股东、优先股东C.债权人、优先股东、普通股东D.优先股东、普通股东、债权人[答案]C13. 短期国债指偿还期限为()的国债。

2016证券从业考试真题

2016证券从业考试真题证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1.( )是外汇市场上最经济、最普通的形式。

A.远期外汇市场B.即期外汇市场C.自由外汇市场D.有形市场2.目前，我国证券投资基金反映的是一种( )关系。

A.股权B.债权C.信托D.担保3.中长期资金市场又称为( )。

A.初级市场B.货币市场C.资本市场D.次级市场4.公司型基金依据( )设立并营运.A.基金公司章程B.发起人协议C.基金募集说明书D.基金合同5.在间接融资中，( )具有融资中心的地位和作用。

A.金融机构B.商业银行C.证券公司D.融资公司6.中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。

A.直接审批、监管商业银行B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为7.下列不属于货币市场构成的是( )。

A.短期政府债券市场B.中长期债券市场C.商业票据市场D.大额可转让定期存单市场8.一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。

A.普通债券、普通股票、国债B.国债、普通债券、普通股票C.普通股票、国债、普通债券D.普通股票、普通债券、国债9.股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。

A.所有权B.债权C.债务D.优先受偿权10.按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。

A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具11.申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构。

要求有( )万元人民币以上的注册资本。

A.300B.500C.100D.20012.下列有关期货的说法.错误的是( )。

A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行.也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约13.金融期权的要素不包括( )。

2016证券从业《金融市场基础知识》真题汇编(四)docx

《金融市场基础知识》真题汇编(四)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1．（）被称为“逐日盯市制度”。

A．集中交易制度B．限仓制度C．结算所实行无负债的每日结算制度D．保证金制度2．下列不属于金融期货的主要交易制度的是（）。

A．保证金制度B．分散交易制度C．限仓制度D．大户报告制度3．下列不属于政府债券的特点的是（）。

A．信用好B．市场属性差C．发行量大D．竞争力强4．证券公司风险控制指标不符合有关规定．国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的．停业整顿的期限不超过（）。

A．1个月B．2个月C．3个月5．下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是（）。

A．以信息披露的权威性为中心B．完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C．增强信息披露的准确性和完整性D．加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度6．下列不属于有价证券的是（）。

A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．凭证证券7．上市公司发行股票的，其票面总额达到（）万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

A．3000B．4000C．5000D．60008．申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本及净资产均不少于人民币（）万元。

A．1000B．2000C．30009．发行长期次级债务补充附属资本时。

全国性商业银行核心资本充足率不得低于（），其他商业银行核心资本充足率不得低于（）。

A．7%5%B．10%5%C．7%3%D．10%3%10．（）是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

A．社保基金B．企业年金C．证券投资基金D．社会公益基金11．送股时，将上市公司的（）转入股本账户。

A．资本B．留存收益C．收入D．实收资本12．证券交易内幕信息的知情人不包括（）。

A．发行人的董事B．持有公司3%以上股份的股东C．公司的实际控制人D．保荐人13．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。

证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编二2016年

证券从业考试证券市场基本法律法规真题汇编二2016年(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)(总题数：50，分数：50.00)1.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（）的罚金。

（分数：1.00）A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下√D.5%以上解析：根据《刑法》第160条的规定．在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

2.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。

（分数：1.00）A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D.情节特别严重的．对单位的直接负责的主管人员．处1 5年有期徒刑√解析：根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。

并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

3.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。

2016年证券从业资格考试真题1

《金融市场基础知识》真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．基金管理人与托管人之间的关系是（）。

A．委托与受托的关系B．相互制衡的关系C．监督与被监督的关系D．管理与被管理的关系2．（）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

A．参与优先股B．可赎回优先股C．非参与优先股D．不可转换优先股3．以下不属于利率衍生工具的是（）。

A．远期利率协议B．利率期货C．利率期权D．信用互换4．涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。

A．全国人民代表大会B．国务院C．中国证券业协会D．证券监管部门5．对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（）。

A．集合竞价B．协商议价C．连续竞价D．公开竞价6．下列关于深证成分股指数说法正确的是（）。

A．从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B．从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C．以成分股的发行量为权数D．以成分股成交量为权数7．“金边债券”是指（）。

A．政府债券B．公司债券C．金融债券D．实物债券8．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。

A．增发股票B．股份回购C．股票分割D．股票合并9．下列关于洗钱的说法中，不正确的是（）。

A．银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B．金融机构是洗钱的唯一渠道C．是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D．履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护10．公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币（）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．20%2B．25%4C．30%4A．60B．100C．160D．30012．基金资产不能运用于（）。

2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案

2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。

A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。

2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。

A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。

3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

4.[单选题]参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。

A)15B)20C)16D)18答案:D解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

2016年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(二)

第1题对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额（）的罚金。

•A．1%以下•B．1%以上3%以下•C．1%以上5%以下•D．5%以上•参考答案：C根据《刑法》第160条的规定．在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

第2题期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。

•A．情节严重的，对单位判处罚金•B．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑•C．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金•D．情节特别严重的．对单位的直接负责的主管人员．处1 5年有期徒刑•参考答案：D根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。

第3题经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。

•A．3000万5000万•B．5000万8000万•C．8000万1亿•D．1亿5亿•参考答案：D根据《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

易考网-2016证券从业资格考试真题汇总下载

2016证券从业资格考试真题汇总下载一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1.1998年( )出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

A.《公司法》B.《证券交易法》C.《中华人民共和国证券法》D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》2.我国金融债券的发行始于( )。

A.1985年B.1982年C.1983年D.1994年3.证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。

A.20%B.30%C.40%D.50%4.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过( )亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达( )以上。

A.3;15%B.3;25%C.4;15%D.4;25%5.股东大会的普通决议不包括( )。

A.董事会和监事会的工作报告B.公司章程的修改C.公司董事会拟定的利润分配方案D.公司的年度报告6.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的( )。

A.20%B.30%C.40%D.35%7.公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。

A.10;20B.10;30C.20;30D.15;308.单独或者合并持有公司表决权股份总数( )以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

A.5%B.10%C.3%D.49%9.资产评估的主要方法不包括( )。

A.账面折扣法B.重置成本法C.现行市价法D.收益现值法10.发行人应披露的高级管理人员的内容不包括( )。

A.姓名B.国籍C.境外居住权D.配偶姓名11.发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。

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2016证券从业资格考试真题答案下载证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯•斯蒂格尔法》D.《金融法》2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。

A.1，2B.2，1C.1，1D.2.23.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。

发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。

A.决定权B.注册权C.审核权D.定价权4.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。

A.90天B.半年C.365天D.2年5.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

A.2005年7月8日B.2006年4月2日C.2006年9月6日D.2007年5月10日6.采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。

发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。

A.创立大会，中国证监会B.监事会，中国证监会C.股东大会，财政部D.董事会，财政部7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。

A.创立大会，1/2B.股东大会，l/3C.创立大会，2/3D.股东大会，2/38.《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。

2016证券从业考试证券发行与承销真题

2016年证券从业考试证券发行与承销真题一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。

A. 5B.6C.10D.15【答案】 B解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。

分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。

2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。

A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商【答案】 D3. E市公司公开发行新股是指( )。

A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份【答案】 A解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。

其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A. 5B.10C.15D.20【答案】 B解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。

5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。

特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。

A. 1.6B.3，6C.6，3D.6，1【答案】 D6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)A. 5B.8C.10D.15【答案】 C解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。

2016年下半年江苏证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷

2016年下半年江苏省证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。

A．12%B．10%C．7%D．5%2、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。

A.价值B.产品C.收入D.实物3、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A.10%B.20%C.25%D.30%4、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。

A.再贴现率B.直接信用控制C.法定存款准备金率D.公开市场业务5、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。

A.学术分析流派B.心理分析流派C.技术分析流派D.基本分析流派6、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。

A.与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B.可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C.可变增长模型的计算较为复杂D.可变增长模型考虑了购买力风险7、垄断竞争型市场特点不包括__。

A.生产者众多，各种生产资料可以完全流动B.生产的产品同种但不同质C.产品之间存在着差异D.生产者对其产品的价格有一定的控制能力8、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。

A.正数B.负数C．0D．19、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。

A.重置成本法B.市场决定法C.清算价值法D.回归分析法10、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。

2016年上海证券从业资格考试证券市场参与者考试试卷

2016年上海证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、资产评估机构申请证券评估资格，应具有很多于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且持续执业的很多于________人。

__A．10；5B．20；10C．30；10D．30；202、基金投资运作监督的方式包括__。

A．提示B．书面警示C．书面报告D．按期报告3、保本比例是到期时投资者可取得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。

A．70%-100%B．80%-100%C．90%-100%D．95%～100%4、配股价钱的确信是在必然的价钱区间内由（）确信。

A．中国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商5、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或实际操纵人，其拥有权益股分达到或超过该公司已发行股分的5%但未达到__的，应当编制简式权益变更报告书。

A．10%B．15%C．20%D．25%6、依照运作方式的不同，能够将基金分为__。

A．债券基金B．封锁式基金C．股票基金D．开放式基金7、以下说法正确的选项是（）。

A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨8、《证券投资基金法》的核心是标准证券投资基金活动，爱惜__及相关当事人的合法权益。

A．基金治理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金份额持有人9、当公司的股东不希望自己的操纵权受到要挟，但公司却无心按期支付固定资本本钱时，可采纳__。

A．发行优先股B．发行一般股C．发行可转换证券D．发行债券10、我国证券市场上显现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。

A．实际股票价钱B．实际的股价指数C．投资组合总市值D．上证50指数11、证券市场上最重要的中介机构是__。