武器装备科研生产许可现场审查规则评定标准与评分指南
国防科工委关于印发《武器装备科研生产许可监督检查工作规程》的通知
国防科工委关于印发《武器装备科研生产许可监督检查工作规程》的通知文章属性•【制定机关】国防科学技术工业委员会(已撤销)•【公布日期】2007.01.24•【文号】科工经[2007]71号•【施行日期】2007.03.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国防科技正文国防科工委关于印发《武器装备科研生产许可监督检查工作规程》的通知（科工经［2007］71号）各省、自治区、直辖市国防科工委（办）：为加强武器装备科研生产许可管理，规范监督检查工作，国防科工委制定了《武器装备科研生产许可监督检查工作规程》。
现予印发，请遵照执行。
二○○七年一月二十四日武器装备科研生产许可监督检查工作规程第一条为了加强武器装备科研生产许可管理，规范武器装备科研生产许可监督检查行为，根据《武器装备科研生产许可实施办法》，制定本规程。
第二条国防科学技术工业委员会（以下简称国防科工委）负责全国武器装备科研生产许可的监督检查工作。
省、自治区、直辖市人民政府国防科技工业管理部门（以下称为地方国防科技工业管理部门）依照本规程负责本地区武器装备科研生产许可的监督检查工作。
第三条国防科工委和地方国防科技工业管理部门（以下统称许可管理部门），应当对取得武器装备科研生产许可证的单位（以下简称持证单位）进行年度检查。
第四条持证单位应当在每年年底前进行自查，填写《武器装备科研生产许可证持证单位年度自查报告》（以下简称《年度自查报告》，附件1），于次年3月底前将下列文件、材料（复印件）报送国防科工委：（一）企业法人营业执照或者事业单位法人证书；（二）质量管理体系认证证书及年度监督审核报告；（三）保密资格证书；（四）安全生产达标证明文件。
仅取得第二类许可的持证单位，应当将上述文件、材料（复印件）报送所在地的地方国防科技工业管理部门。
第五条许可管理部门应当按照《年度自查报告审查要求》（见附件2），对持证单位提交的《年度自查报告》及相关文件、材料（复印件）进行书面审查。
武器装备科研管理规定
武器装备科研管理规定The document was prepared on January 2, 20211.目的为加强对本所武器装备研发过程的有效控制，保证武器装备研发质量，满足军队客户和有关法律法规的要求，特制定本管理办法。
2.范围本办法适用于本所武器装备研发项目，包括新技术新产品的研究和开发、以往产品的升级改造研究、委托开发项目等涉及军队客户的所有项目。
3.规范性引用文件本办法引用以下主要文件：武器装备质量管理条例（第582号 2010年11月1日）武器装备科研生产许可实施办法（工业和信息化部和解放军总装备部第13号令）武器装备科研生产许可现场审查规则（科工管［2010］1232号）武器装备科研生产许可现场审查评定标准与评分指南武器装备科研生产许可监督检查工作规则GJB9001A-2001质量管理体系要求、所质量体系文件等有关文件4.职责a）研发部门是研发项目的主要承担者，全面负责项目研发任务，保证项目按进度和指标要求完成。
b）科技产业部负责研发项目的立项审查、过程管理、检查验收，确定和下发项目经费和项目代号。
c）质管办负责项目全过程的质量管理，参与项目的阶段性检查和验收。
d）财务部负责研发项目的经费管理、开支检查和项目预决算，参与项目的阶段性检查和验收。
e）新业务拓展部负责研发项目的合同管理和客户服务，重点做好合同分析、合同签订、合同履行，做好客户接洽和商务，负责协调合同履行和催款。
f）所保密管理办公室负责武器装备研发的保密工作。
5.程序项目立项项目来源a）直接与军队单位签订的新技术、新产品研发合同。
b）直接与军队单位签订的产品升级改造开发合同。
c）直接与军队单位签订的新技术项目研究软课题。
d）参与军队的重大课题研究项目。
e）与第三方签订的军队项目合同。
f）服务于军队单位的各种委托开发合同。
项目审批a）武器装备科研项目合同正式签订之前由所新业务拓展部负责组织合同评审，重点对合同研发目标、产品质量要求、交付时限和本所的研发能力等进行全面的评估。
武器装备科研生产许可现场审查评分标准与评分指南
2）一般岗位人员专业素质和能力不满足需要的，每发现1例扣2分。
4.2 岗位设置和人员资格20分
1）未设置科研、生产和管理关键岗位扣10分；
2）存在未定编或人员未到位的情况扣2～5分；
3）未规定职责、权限或规定不合理的，每发现一例扣2分。
1）水、汽、电供应设施不满足需求的，每发现一例扣5分；
2）支持性服务设施不满足需求的，每发现一例扣2分。
3.2 相关的基础设备60分
▲1）缺少所申请武器装备科研、生产专业（产品）领域所需的关键设备扣25分；
2）具有所申请的武器装备科研、生产专业（产品）领域所需的关键设备，但缺少相关配套辅助设备，且没有可靠的协作渠道的，每发现一例扣5分。
a. 有适应重大工程管理的组织结构和工作规范5分；
b. 项目分解合理，合同管理规范5分；
c. 具有良好的过程协调能力5分。
2.2 近3年来具有与所申请许可专业或者产品相关的工程组织与协调方面的经验。（10分）
2.1 工程组织与协调能力15分
1）组织结构未落实，无工作规范扣5分；
2）组织结构和工作规范与所申请的许可专业或者产品不相适应扣1～4分。
1）申请的许可专业或者产品与单位的技术优势不相符扣25分；
2）申请的许可专业或者产品与单位的技术优势基本相符，但存在差距扣2～10分。
▲1）工艺与武器装备生产需求完全不相适应扣25分；
2）工艺适应程度有欠缺扣2～10分；
3）工艺不够成熟扣2～10分。
1）重要的生产技术文件缺失的，每发现一例扣5分；
2）生产技术文件管理制度不完善扣3～10分；
a. 关键岗位的定编、定职、定责满足要求10分；
武器装备承制资格现场审查项目及评价标准
6）未制定人员考核办法扣2分；有办法但未组织实施考核扣2分；考核评价效果未达到要求扣1分。
该项目审查包括：
GJB9001B标准6.2人力资源条款；
2、设施：包括研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等工作场所，通信、运输及水、电、气、防静电、防雷电等保障设施；
现场抽查研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等设施不少于60％；设施较少的单位，全部检查；
3、该项目审查包括：
GJB9001B标准6.3基础设施、6.4工作环境等条款；
或GJB9001C标准7.1.3基础设施、7.1.4过程运行环境条款。
6）未对需控制的过程运行环境进行分析识别扣5分；过程运行环境控制不满足要求每发现一例扣1分；
7)未保持过程运行环境控制的监视与测量的记录，每发现一例扣1分。
1、设备：包括加工制造设备、工装模具、信息化系统等；
现场抽查大型企业30～50台；中型企业20～30台；小型企业10～20台设备；设备总数少于小型企业抽查数量的，全部检查；
4)技术文件管理制度不落实，每发现一例扣2分；
5)技术文件未按规定及时归档，每发现一例扣1分。
1、本项目主要检查申请承制装备（产品）的技术标准、设计文件、工艺文件和技术文件的完整性、准确性、统一性；包括策划、设计开发、试制、试验、生产等过程形成的主要文件；
2、产品技术标准（规），是指与申请承制装备有关的标准、军用标准、行业标准、企业标准和产品规，不包括管理标准；
2）管理制度未落实，每发现一例扣1分。
A5
工作
武器装备承制资格现场审查项目及评价标准
c ）开展技术创新，具有与申请承制装备有关 专利、科技成果或技术革新成果等。 (5)
a) 制定人力资源发展规划， 采取必要措施予以
落实； (5) b) 各类人员配备齐全， 岗位职责及能力要求明
确； (10) c) 专业技术人员队伍的数量、构成
(业务能力和综 合素质应满足申请承制装备的需要； (10)
理、安全管理、环保管理等； (15)
b) 加强管理，确保各项管理制度落实。（
5）
1）管理制度不健全， 发现一例扣 2分；管理制度缺乏 可操作性，发现一例扣 1分； 2）管理制度未落实，每发现一例扣 1分。
a ）具有土地使用权与房屋所有权证书的申请 单位， 其权属单位应与申请单位一致， 合法有 效； 需租赁土地、 房屋建筑的， 其租赁合同应 符合法律法规要求， 租赁期不少于五年； (5) b) 土地面积与房屋建筑面积满足申请承制装 备的需要。 (5)
审查 内容
B 专业 技术 资格 (250)
审查 项目
B1 科技 管理 (20)
B2 人力 资源 （ 50）
★
审查要 点
a ）建立健全专业技术管理制度，包括技术管 理、 标准化管理、 技术文件管理， 以及科研成
果管理和技术档案管理等制度； (10)
b ）研发与试验经费投入，每年不低于主营业 务收入的 %； (5)
1）未制定人力资源发展规划扣 5分；有规划无落实措
施每发现一例扣 1分； 2）无人员岗位职责扣 5分；各类人员能力要求不明确
该项目审查包括： GJB9001B标准职责、权限与沟通条款； 或 GJB9001C标准组织的岗位、职责和权 限、沟通等条款。
A3 风险 管控 （ 10）
a ）建立风险评估制度，完善风险管理机制； （4） b ）分析、确定影响发展的内外部因素和相关 方及其要求；（ 3） c ）制定应对风险和机遇的措施，把控经营风 险。（ 3）
武器装备科研生产许可现场审查评分记录表7
▲1）严重违反财务管理制度扣10分；
2）财务管理制度执行存在问题的，每发现一例扣2分；
3）存在无执业资格的财务人员上岗情况的，每发现一例扣5分。
7.3具有良好的财务信誉。（15分）
a.及时偿还银行贷款5分；
b.严格履行合同，及时支付货款10分。
7.3财务信誉15分
3）速动比率小于0.5扣5分；大于0.5，但小于0.8扣3分；大于小于零扣5分；
5）未进行财务审计扣10分。
审查专家：陪同人员：评审时间：年月日
武器装备科研生产许可现场审查评分记录表
评定标准
评分指南
扣分
得分
检查内容及扣分情况说明
7.2建立健全财务管理制度并有效执行。（20分）
武器装备科研生产许可现场审查评分记录表
评定标准
评分指南
扣分
得分
检查内容及扣分情况说明
7财务（75分）
7.1具有与所申请许可专业或者产品相适应的经济实力和财务状况。（40分）
a.注册资金及固定资产达到所需的规模20分；
b.财务状况良好20分。
7.1经济实力和财务状况40分
▲1）注册资金达不到100万元，或者固定资产净值低于300万元（纯软件类单位固定资产净值低于150万元），以及资产规模达不到同行业平均水平扣20分；
2)注册资金达到100万元，但低于200万元扣10分；低于300万元扣5分；
3）实收资本小于注册资金扣2～5分；
4）固定资产净值达到300万元，但少于500万元（纯软件类单位固定资产净值达到150万元，但少于300万元）扣10分。
1）资产负债率超过70%或特殊行业超过其行业规定扣5分；
2）流动比率小于1扣5分；大于1，但小于1.5扣3分；大于1.5但小于2扣1分；
武器装备科研生产许可监督抽查评定标准
——
——
48
按合同要求提供产品或服务
49
履行社会义务，近三年未因违法违规问题受到国家有关部门处罚
50
对许可现场审查或监督检查中提出的问题采取了纠正和预防措施
注：1.符合项数量达到应检查项目数量80％以上（含80％）的，检查结果为合格；
2.对于不符合项，应予以说明。
5
发生出租、出借或者以其他形式转让许可证的情况
6
资本构成发生变化，且未按规定向许可管理部门报告
7
超出许可范围从事许可目录所列的武器装备科研生产活动
（二）组织机构与管理
8
由于机构调整，缺少承担军品科研/生产/试验任务的部门
（三）基础设施与相关的基础设备
9
设备、设施发生变化，导致军品科研/生产/试验场所不再满足军品科研生产条件（大型试验场所有可靠外协渠道的除外）
6
项目分解合理，合同管理规范
7
具有良好的组织能力，协调关系顺畅
8
在工程组织与协调工作中无未落实的事项
（三）基础设施与相关的基础设备
——
——
9
科研、生产、试验场所满足军品科研生产需求
10
科研生产的各项设施和支持性服务设施均满足军品科研生产需求
11
所需的设计辅助工具，加工、试验、检测设备及计量器具等通用设备满足需要
一般检查项目：50个
序号
评定内容
符合
不符合
不符合项说明
（一）组织机构与管理
——
——
1
主管军品业务的各级领导管理职责明确，责任落实
2
军品科研生产管理部门职责分工明确，运转协调
3
承担科研、生产、试验的机构设置合理
武器装备科研生产许可证现场审查评分记录表
1） 近三年来没有工程组织与协调的经历扣10分；
2） 经历不够三年的，每差一年扣2分。
10
评定标准
审查重点及评分指南
分值
扣分
得分
得分率（%
审查情况记录
三、基础设施与相关的基础设备
150
3.1基础设施适应武器装备科研
3.1基础设施50分
50
1、基础设施与相关的基础设备清单
2）任务分工有问题扣3分。
要明确订出来）
b.协作关系明确，运转协调5
1）工作关系不明确扣2分；
分。
2）每发现一例运转不协调的问题扣1分。
责任部门：管理部
1.4关键岗位定编、定职、定
1.4关键岗位10分
10
1、公司各岗位任职资格说明书
责，人员资质要求明确。（10
2、公司员工任职资格证
分）
1）未定编且人员未到位扣5分；
生产的需要。（50分）
2、公司土地/房产权证
a.工作场所、场地（如办公室和
▲1）科研/生产/试验场所不具备条件 （试验场所
3、军品研究室、实验室、车间基本情况一览表
生产场所等）及相关的建筑物满
有可靠的外协渠道即可）扣30分；
（技术水平，
市场份额是否前三？）
足需求30分
2）基本具备条件，但存在不满足要求的问题扣5
4，供水，气,
电的保证等也需注意；
分。
5，科研/生产/试验场所一定要具备条件 （试验场所）
b.相关的设施（如水、汽、
6，HFSS要验证一次，
电供应的设施等）及支持性服务
1）每发现一项水、汽、电供应不满足需求扣5分，
7,军标，企标再查一次（试验设备是否齐全）
武器装备科研生产许可现场标准与评分指南及需准备资料
武器装备科研生产许可现场标准与评分指南及需准备资料Array
生产车间、
务管理部门
出现的问题未制定整改措施
不具备与所申请许可专业或者产品相适应条件的（大型
行测评扣4分；
b.对绩效管理进行
备，所需
3）技术人员职称结构或技
工等级结构不适宜扣10分；4）人员年龄结构不适宜扣5
适应的人才梯队25
分；
相关的基
2）有技术带头人，但专业
位情况。
专业人员
的培训计
划、实施
情况和有
定责文件
全覆盖。
章制度；观察生产现场管理的状况。
抽查近三年来承担过申请产品或类似产品的
知有关武器
位的资产总额是否逐年
况的，每发现一例扣2分。
评价，重点总额+利息。
总资产报酬b.严格履行合同，
环管理的情
交谈方式，了解对国家和行业的安全生产规定和标准执行情况。
是否制定安全生产责任制、
产领导和管理人员均未取得安全培训合格证书扣10分；2）安全生产管理人员未取得相适应的安全培训合格证书的，每发现一例扣2分；3）关键部位未落实安全责任人或未作安全检查记录
审查：采用▲1）单位主要领导不熟悉
控制扣5-10分；
2）对要害部门、部位未进
害部门、部位进行
有效管理20分。
境法规和标准的要
整性、有效性及执行情况；
对“用户满意度调查制度或办法”抽查执行的情况。
还应
关要求及时为用户准；。
武器装备科研生产许可现场审查规则评定标准与评分指南
附件 1武器装备科研生产许可现场审查评定标准与评分指南国防科工局武器装备科研生产许可管理办公室制中国人民解放军总装备部综合计划部评定标准评分指南1 组织机构与管理（50 分）1.1 单位主要领导和主管业务领 1.1 单位主要领导和主管业务领导11 分导具有相适应的管理能力和业务能力，其职责、权限明确并落实。
（11 分）a. 单位主要领导具有长远发1）缺乏长远发展意识，未组织制定发展规划和发展意识和组织能力 4 分；展目标扣 2 分；2）欠缺武器装备科研生产管理能力，缺乏具体管理措施、手段扣 2 分。
b. 主管业务领导具有相适应1）不熟悉所申请许可专业或者产品技术扣 2 分；的业务能力 3 分；2）不了解所申请许可专业或者产品发展状况扣 1分。
c. 主管业务领导职责、权限1）未规定主管业务领导职责、权限扣 4 分；明确并落实 4 分。
2）规定的职责、权限不能满足管理要求扣1～3分；3）因管理原因出现问题的，每发现一例扣 1 分。
1.2 设置了相应的职能管理部门， 1.2 职能管理部门设置11分其职责、权限、接口关系明确并落实。
（11 分）a. 设置了科研或生产管理部1）未设置科研或生产管理部门扣 3 分；门3 分；2）科研或生产管理部门管理能力不足扣1～2 分。
b. 设置了质量部门 3 分；1）未设置质量部门扣 3 分；2）质量部门管理能力不足扣1～2 分。
c. 相关各职能管理部门职1）未规定各相关职能部门职责、权限扣 5 分；责、权限落实, 接口关系明确 5 2）相关各职能部门接口关系不明确扣1～4 分；分。
3）职责、权限未落实的，每发现一例扣 1 分。
1.3 科研、生产、试验的科室或 1.3 科研、生产、试验的科室或车间设置18 分车间的设置满足军工科研生产需要。
（18 分）a. 设置了与所申请许可专业▲1）缺少与所申请许可专业或者产品相适应的科或者产品相适应的科研、生产、研、生产、试验科室或车间（大型试验有可靠外试验科室或车间，任务分工明确协渠道的除外）扣13 分；13 分；2）外协渠道不畅通，控制不得力扣1～5 分;3）承担科研、生产、试验部门或车间分工存在问1题扣1～5 分。
武器装备科研生产许可监督检查工作规则
武器装备科研生产许可监督检查工作规则武器装备科研生产许可监督检查工作规则第一条为了加强武器装备科研生产许可管理，规范武器装备科研生产许可监督检查工作，根据《武器装备科研生产许可管理条例》（以下简称《条例》）和《武器装备科研生产许可实施办法》（以下简称《实施办法》）制定本规则。
第二条国家国防科技工业局（以下简称国防科工局）负责全国的武器装备科研生产许可监督检查工作，建立监督检查制度。
国防科工局武器装备科研生产许可管理办公室组织开展监督检查工作。
总装备部综合计划部协同开展武器装备科研生产许可监督检查工作。
省、自治区、直辖市人民政府负责国防科技工业管理的部门（以下称地方国防科技工业管理部门）按照《实施办法》规定的职责和本规则，负责本行政区域内武器装备科研生产许可的监督检查工作。
各军兵种装备部和总部分管有关装备的部门组织所属军事代表机构，协同开展军事代表机构派驻地区的武器装备科研生产许可的监督检查工作。
第三条国防科工局和地方国防科技工业管理部门（以下统称许可管理部门），应当对取得武器装备科研生产许可的单位（以下称取得许可的单位）的许可条件保持情况进行年度检查。
且未采取相应措施或者有关部门没有做出处理结论的，许可管理部门应当视实际情况对其相关问题进行现场检查，总装备部综合计划部视情协调有关军兵种装备部或总部分管有关装备部门派员参加：（一）武器装备科研生产场地搬迁；（二）主要武器装备科研生产设备设施或者工艺发生重大变化；（三）由于自身原因造成武器装备科研生产进度严重拖期，致使用户遭受较大损失；（四）武器装备科研生产出现重大质量问题；（五）严重违反保密法律、法规或者发生重大失泄密事件；（六）严重违反安全生产法律、法规，造成重大安全隐患或者发生重大安全生产事故。
现场检查标准参照《武器装备科研生产许可评定标准与评分指南》相关审查内容执行。
本条规定的现场检查工作应当于每年9月底前完成。
第八条取得许可的单位有下列情况之一的，许可管理部门应当认定其年度检查不合格：（一）出租、出借或者转让许可证的；（二）出现重大变化未在规定时限内报告或者未在规定时限内办理许可变更手续的；（三）法人资格被取消的；（四）企业法人营业执照或者事业单位法人证书未通过年检的；（五）保密资格证书失效或者保密工作存在严重问题的；（六）质量管理体系认证证书失效或者未通过年度监督审核的；（七）安全生产达标证明文件结论为不合格的；（八）资不抵债或者进入破产程序的；（九）提供虚假年度自查材料的；（十）因其他原因经现场检查确定为不合格的。
武器装备科研管理办法(20101229)
1.目的为加强对本所武器装备研发过程的有效控制，保证武器装备研发质量，满足军队客户和有关法律法规的要求，特制定本管理办法。
2.范围本办法适用于本所武器装备研发项目，包括新技术新产品的研究和开发、以往产品的升级改造研究、委托开发项目等涉及军队客户的所有项目。
3.规范性引用文件本办法引用以下主要文件：武器装备质量管理条例（第582号 2010年11月1日）武器装备科研生产许可实施办法（工业和信息化部和解放军总装备部第13号令）武器装备科研生产许可现场审查规则（科工管［2010］1232号）武器装备科研生产许可现场审查评定标准与评分指南武器装备科研生产许可监督检查工作规则GJB9001A-2001质量管理体系要求、所质量体系文件等有关文件4.职责a）研发部门是研发项目的主要承担者，全面负责项目研发任务，保证项目按进度和指标要求完成。
b）科技产业部负责研发项目的立项审查、过程管理、检查验收，确定和下发项目经费和项目代号。
c）质管办负责项目全过程的质量管理，参与项目的阶段性检查和验收。
d）财务部负责研发项目的经费管理、开支检查和项目预决算，参与项目的阶段性检查和验收。
e）新业务拓展部负责研发项目的合同管理和客户服务，重点做好合同分析、合同签订、合同履行，做好客户接洽和商务，负责协调合同履行和催款。
f）所保密管理办公室负责武器装备研发的保密工作。
5.程序5.1 项目立项5.1.1 项目来源a）直接与军队单位签订的新技术、新产品研发合同。
b）直接与军队单位签订的产品升级改造开发合同。
c）直接与军队单位签订的新技术项目研究软课题。
d）参与军队的重大课题研究项目。
e）与第三方签订的军队项目合同。
f）服务于军队单位的各种委托开发合同。
5.1.2项目审批a）武器装备科研项目合同正式签订之前由所新业务拓展部负责组织合同评审，重点对合同研发目标、产品质量要求、交付时限和本所的研发能力等进行全面的评估。
合同评审输出评审意见，明确提出完成合同的优势和风险，并给出是否承接合同的意见。
{生产管理知识}武器装备科研生产许可现场审查规则评定标准与评分指南
{生产管理知识}武器装备科研生产许可现场审查规则评定标准与评分指南生产管理是指对从事生产活动的各种要素进行有效组织和管理，以实现生产目标的过程。
而对于武器装备科研生产许可现场审查规则评定标准与评分指南，可以从以下几个方面进行评定和指导：1.生产车间面积和布局：合理的车间面积和布局能够提高生产效率，降低生产成本。
应评估车间面积是否满足生产需求，车间是否布局合理，是否有足够的通风、采光和防护设施。
2.生产设备和工具：评估生产设备和工具的种类和数量是否满足生产需求，设备是否维护良好，是否有防护措施和安全操作规程。
3.物料储存和管理：评估物料储存区域的规划和布置是否合理，是否符合安全、防火和防爆要求，是否有管理制度和标识。
1.质量管理体系：评估企业是否建立了质量管理体系，是否具备相应的质量管理人员和质量控制手段，是否有质量控制和改进机制。
2.生产计划和排程：评估企业的生产计划和排程能否满足订单需求，是否科学合理，是否与供应链和销售关联，是否有紧急响应机制。
3.生产工艺和工序控制：评估企业是否建立了科学的生产工艺和工序控制流程，是否能够确保产品质量和生产效率，是否有文件和记录。
1.检验和测试设施：评估企业是否具备检验和测试设施，设施是否符合标准要求，是否能够对产品进行全面的检测和测试。
2.过程控制和纪录：评估企业是否建立了过程控制和纪录，是否有控制措施和纪录要求，是否能够持续监测和改进生产过程。
3.产品合格率和准确性：评估产品的合格率和准确性是否能够满足客户需求和标准要求，是否有品质改进机制和措施。
1.安全生产管理和措施：评估企业是否建立了安全生产管理体系，是否有安全操作规程和紧急处理机制，是否对员工进行安全培训和意识教育。
2.环境保护措施：评估企业是否建立了环境保护措施，如废水、废气、废渣的处理，是否持有环境保护相关的证书和报告。
3.安全设施和消防措施：评估企业的安全设施和消防措施是否符合法规和标准要求，是否能够确保生产过程和人员安全。
武器装备科研生产许可现场审查规则
武器装备科研生产许可现场审查规则第一条为了规范武器装备科研生产许可现场审查（以下简称现场审查）工作，提高现场审查工作效率，保证现场审查的科学性、公正性，根据《武器装备科研生产许可管理条例》（以下简称《条例》）和《武器装备科研生产许可实施办法》（以下简称《实施办法》），制定本规则。
第二条国家国防科技工业局（以下简称国防科工局）和省、自治区、直辖市人民政府国防科技工业管理部门（以下称地方国防科技工业管理部门）根据《实施办法》规定的职责分工，组织专家审查组对武器装备科研生产许可申请单位（以下简称申请单位）进行现场审查适用本规则。
第三条组织现场审查的国防科工局有关司和地方国防科技工业管理部门（以下统称许可现场审查组织部门）应当认真贯彻执行《行政许可法》和武器装备科研生产许可管理的有关法规、规章、规则和政策。
负责组织现场审查的机关工作人员应当及时协调解决现场审查中出现的问题，指导专家审查组正确履行现场审查职责，并对专家审查组履行职责的情况进行监督，保证现场审查廉洁、公正和客观。
第四条国防科工局武器装备科研生产许可管理办公室（以下简称国防科工局许可管理办公室）负责从武器装备科研生产许可审查专家库中选定参加现场审查的专家;总装备部综合计划部根据申请单位申请的武器装备科研生产许可专业（产品）范围，协调有关军兵种装备部或总部分管有关装备部门，确定参加现场审查的军事代表机构。
专家审查组人数根据许可申请事项的数量和复杂程度确定，一般由5至15名专家组成。
第五条专家审查组实行组长负责制。
（一）专家审查组的职责1．在许可受理的事项范围内进行现场审查；2．对申请材料内容进行实质审查；3．依据许可申请事项对申请单位的实际能力、条件和管理情况进行实地核查；4．将现场审查工作情况整理成书面材料，并提出审查意见；5．保证现场审查工作的公正性、客观性；6．对了解和接触到的审查对象的材料和信息承担保密责任。
（二）专家审查组组长的职责1．制定现场审查计划，对现场审查工作任务进行分工；2．主持专家审查组的相关工作会议；3．组织讨论研究现场审查结论和整改意见，并主持编制专家审查组现场审查报告；4．对专家审查组的工作质量负责。
武器装备承制资格现场审查项目及评价标准
1）不能提供土地使用权与房屋所有权证书及其他
有效证明文件的扣 5分；提供的租赁合同不符合法
律法规要求扣 3分；提供租赁合同但不能提供土地
使用权与房屋所有权的权属单位证明的扣
2 分；租
赁期每少一年扣 1分；
2）土地面积和房屋建筑面积不满足申请承制装备
需要的扣 1-5 分。
1、申请单位的土地使用权与房屋所有权属于 其上级机关 ( 或集团公司 ) ，其上级机关 ( 或集 团公司 ) 出具证明文件， 并提供权属证书复印 件； 2、正在办理征地手续的， 应提供 《建设用地 规划许可证》及其相关证明文件； 3、在建设过程中尚未取得 《房屋所有权证》 ， 应提供《建设工程规划许可证》、《建设工 程开工许可证》和《竣工验收报告》等证明 文件； 4、因历史原因尚未办理《房屋所有权证》， 但申请单位实际享有所有权的，由房屋主管 机关或其上级机关出具证明文件； 5、承担软件开发任务或小型装备 ( 配套设备 ) 研制任务的，可不提供《国有土地使用证》 或土地租赁合同，但需提供房屋所有权证或 房屋租赁合同。
现场审查项目及评价标准
审查 内容
审查 项目
审查要 点
A1 法人 资质 (15) ★
a ）法人资质应当符合法律法规要求，真实、 有效；（ 5） b）经营范围 / 业务范围 （含武器装备科研生产 许可及其他特许经营范围） 应覆盖申请承制装 备（包括科研、 生产、 修理、 试验和技术服务， 下同）；（ 5） c ）注册资本（实收资本）应满足申请承制装 备的需要。（ 5）
该项目审查包括：
1）未建立风险评估制度扣 4 分；风险管理机制不完
GJB9001B标准产品实现的策划、 与产品有
善扣 2 分；
关的要求的评审、采购过程有关条款；
武器装备科研生产许可监督检查工作规程国防科工委关于印发
《武器装备科研生产许可监督检查工作规程》的通知【说明】本规程适用于国防科工委监督检查武器装备科研生产许可工作，旨在规范和指导监督检查工作，提高监督检查的效果和水平。
一、总则1.1 目的和依据本规程的制定目的在于加强对武器装备科研生产许可工作的监督检查，确保科研生产许可的合规性和稳定性。
本规程依据国家有关法律法规，结合武器装备科研生产许可工作实际，制定了相应的监督检查要求和流程。
1.2 适用范围本规程适用于属于国防科工委管理范围内的武器装备科研生产许可工作的监督检查。
二、监督检查要求2.1 检查对象科研生产许可监督检查主要针对从事武器装备科研生产活动的单位和个人。
2.2 检查内容1.检查许可申请材料的齐全性和准确性；2.检查科研生产许可的合法性和合规性；3.检查科研生产实施的可行性和安全性；4.检查科研生产许可监督制度的落实情况。
2.3 检查方式监督检查可以采取定期检查、不定期检查、专项检查等方式进行，具体方式由国防科工委根据实际情况确定。
2.4 检查程序1.确定检查计划：根据年度监督检查计划，确定监督检查的对象和时间。
2.检查准备：对检查对象的有关资料进行收集和整理，准备检查所需的工具和材料。
3.实施监督检查：按照检查计划和程序，对检查对象进行现场检查、询问等方式进行监督检查。
4.检查总结：根据监督检查的结果，编制监督检查报告并对发现的问题提出整改意见和建议。
三、监督检查流程3.1 计划阶段1.制定年度监督检查计划：根据需要，制定年度监督检查计划，明确检查的对象、内容、时间等要素。
2.完善检查工具和材料：定期审查并修订监督检查工具和材料，确保其有效性和适用性。
3.2 准备阶段1.收集并整理相关资料：对将要进行监督检查的对象的相关资料进行收集和整理，包括许可申请材料、科研生产计划、监督检查记录等。
2.准备检查工具和材料：根据监督检查计划，准备好检查所需的工具和材料，包括检查表、检查记录表、测量仪器等。
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1）没有相关的技术状态和现场管理制度扣15分；
2）技术状态标识或技术状态更改控制存在问题的，每发现一例扣2分；
▲1）工艺与武器装备生产需求完全不相适应扣25分；
2）工艺适应程度有欠缺扣2～10分；
3）工艺不够成熟扣2～10分。
1）重要的生产技术文件缺失的，每发现一例扣5分；
2）生产技术文件管理制度不完善扣3～10分；
3）生产技术文件管理存在问题的，每发现一例扣2分，扣分最多不超过10分。
1）近3年来未开展过所申请许可的产品或类似产品的生产扣15分；
a.申请许可专业或者产品符合申请单位的生产技术优势25分；
b.工艺成熟并适应需求25分；
c.生产技术文件齐全、管理规范15分；
d.近3年来承担过所申请许可的产品，或类似产品的生产，并完成了生产任务15分。
6.2生产管理适应所申请许可专业或者产品生产的需要。（45分）
a.熟知武器装备生产法规和标准的要求15分；
3）基础设施、设备维护管理制度未落实的，每发现一例扣2分。
1）缺乏动态管理手段扣10分；
2）台账与账、物、卡不相符的，每发现一例扣2分；
3）属于军工关键设备设施，未按规定登记管理的，扣10分。
1）维护和检定率在98%以上（含98%）不扣分；
2）维护和检定率低于98%，每差1%扣2分。
1）检定率在99%以上（含99%）不扣分；
3）科研场所现场管理混乱，扣2-8分。
5.3科研所需的检验检测技术25分
▲1）科研所需的检验检测、试验技术不满足所申请许可专业特殊要求扣25分；
2）科研所需的检验检测、试验技术基本满足所申请许可专业特殊要求，但有欠缺，根据欠缺情况扣2～10分。
6生产技术及管理（150分）
6.1具有与所申请许可专业或者产品相适应的生产技术能力。（80分）
3）存在未按计划进行（在时间、人员或培训内容等方面）培训的，每发现一例扣2分。
1）未对培训结果进行有效性评价扣3～5分；
2）未对年度培训情况进行综合评价扣5分；
3）培训效果未达到预定目标或经培训后同类问题仍然发生扣5～10分。
5科研水平及管理（150分）
5.1科研积累了相关领域的成熟技术。（80分）
1）水、汽、电供应设施不满足需求的，每发现一例扣5分；
2）支持性服务设施不满足需求的，每发现一例扣2分。
3.2相关的基础设备60分
▲1）缺少所申请武器装备科研、生产专业（产品）领域所需的关键设备扣25分；
2）具有所申请的武器装备科研、生产专业（产品）领域所需的关键设备，但缺少相关配套辅助设备，且没有可靠的协作渠道的，每发现一例扣5分。
c.设计、加工、试验设备按规定进行维护和检定10分；
d.检测设备和计量器具按规定进行计量检定10分。
3.1基础设施50分
▲1）科研、生产、试验场所不具备与所申请许可专业或者产品相适应条件的（大型试验场所有可靠外协渠道的除外）扣30分；
2）试验场所的外协渠道不条件，但存在不满足要求的情况扣5～10分。
2）近3年来虽完成了与所申请的许可产品类似产品的生产，但该产品与所申请的许可产品存在差距扣3～10分；
a.关键岗位的定编、定职、定责满足要求10分；
b.人员资质要求明确4分；
c.明确规定特种岗位持证上岗资格要求6分。
4.3根据需要开展相应的专业培训。（30分）
a.制定了满足武器装备科研生产需求的年度培训计划5分；
b.按培训计划实施，并能针对武器装备科研生产特殊要求进行培训10分；
c.对培训结果进行了有效性评价，培训结果达到预定目标15分。
1）未设置科研或生产管理部门扣3分；
2）科研或生产管理部门管理能力不足扣1～2分。
1）未设置质量部门扣3分；
2）质量部门管理能力不足扣1～2分。
1）未规定各相关职能部门职责、权限扣5分；
2）相关各职能部门接口关系不明确扣1～4分；
3）职责、权限未落实的，每发现一例扣1分。
1.3科研、生产、试验的科室或车间设置18分
a.所需的设计辅助工具，加工、试验、检测设备，以及计量器具等通用设备满足需要25分；
b.设备性能、使用范围、精度等满足要求20分；
c.设备完好率满足要求15分。
3.3建立健全基础设施和设备的维护管理制度，并有效实施。（40分）
a.建立基础设施和设备的维护管理制度10分；
b.建立基础设施和设备台账，并进行动态管理10分；
3基础设施与相关的基础设备（150分）
3.1基础设施适应武器装备科研生产的需要。（50分）
a.工作场所、场地（如科研、生产、试验场所等）及相关的建筑物满足需求30分；
b.相关的设施（如水、汽、电供应设施等）及支持性服务设施（如运输、通讯、信息化手段等）满足需求20分。
3.2相关的基础设备适应武器装备科研生产的需要。（60分）
2）近3年来完成过与所申请许可专业或者产品类似项目的科研，但技术储备不足扣5～10分。
5.2科研管理45分
1）主要领导不了解相关的武器装备科研法规和标准要求的，每发现1例扣5分；
2）关键岗位人员不了解本岗位相关的武器装备科研法规和技术标准要求的，每发现1例扣5分。
1）从事过军品科研的单位，未制定专门的武器装备科研管理规章制度扣15分；制定了武器装备科研管理规章制度，但执行存在问题的，根据问题轻重扣1～10分；
1）未建立绩效评价机制扣6分；
2）未建立激励与奖励机制扣3分；
3）激励与奖励机制运行存在问题扣2分。
1）未对激励与奖励机制进行测评扣4分；
2）对激励与奖励机制运行出现的问题未制定整改
措施扣2分。
2工程组织与协调（25分）
2.1申请武器装备总体和关键系统科研生产许可专业或者产品的单位应具有相适应的工程组织与协调能力。（15分）
1）无与所申请许可专业相关领域的专业技术研究成果扣20分；
2）专业技术研究成果未得到过应用扣10分。
▲1）专业技术水平不满足所申请许可专业或者产品的需求扣20分；
2）专业技术没有达到国内先进水平，根据其专业技术实际水平情况扣2～10分。
1）近3年来没有开展过与所申请许可专业或者产品类似项目的科研扣15分；
2）检定率低于99%，每差1%扣2分。
4人力资源（100分）
4.1具有与所申请许可专业或者产品相适应的人员队伍及专业能力。（50分）
a.具有与所申请许可专业或者产品相适应的人才梯队25分；
b.关键岗位和管理岗位的专业结构满足要求15分；
c.各类人员的专业素质和能力满足需要10分。
4.2具有与所申请许可专业或者产品相适应的岗位设置和人员资格。（20分）
b.制定并完善了与所申请许可专业或者产品相适应的科研管理规章制度15分；
c.技术状态和现场管理规范15分。
5.3具备与所申请科研许可专业相适应的检验、检测、试验技术。（25分）
5.1科研积累80分
1）申请许可专业或者产品与申请单位的科研方向不相符扣25分；
2）申请许可专业或者产品与申请单位的科研方向有偏差，但可调整扣10分。
▲1）缺少与所申请许可专业或者产品相适应的科研、生产、试验科室或车间（大型试验有可靠外协渠道的除外）扣13分；
2）外协渠道不畅通，控制不得力扣1～5分;
3）承担科研、生产、试验部门或车间分工存在问题扣1～5分。
1）各部门协作关系不明确扣1～4分；
2）运转不协调的，每发现一例扣1分。
1.4绩效管理10分
4.1专业能力50分
▲1）无掌握与所申请许可专业或者产品相适应的关键技术的技术带头人扣25分；
2）有技术带头人，但专业水平明显不足扣10～15分；
3）技术人员职称结构或技工等级结构不适宜扣10分；
4）人员年龄结构不适宜扣5分。
1）各关键岗位专业结构不适宜扣2～10分；
2）管理岗位专业结构不适宜扣1～5分。
附件1
武器装备科研生产许可现场审查
评定标准与评分指南
国防科工局武器装备科研生产许可管理办公室
中国人民解放军总装备部综合计划部
评定标准
评分指南
1组织机构与管理（50分）
1.1单位主要领导和主管业务领导具有相适应的管理能力和业务能力，其职责、权限明确并落实。（11分）
a.单位主要领导具有长远发展意识和组织能力4分；
1）关键设备的性能、使用范围或精度不满足需求的，每发现一例扣10分；
2）使用国家明令禁止或淘汰设备的，每发现一例扣5分。
1）设备完好率在95%以上（含95%）不扣分；
2）设备完好率低于95%的，每差1%扣2分。
3.3基础设施和设备的维护管理40分
1）未建立基础设施、设备维护管理制度扣10分；
2）基础设施、设备维护管理制度不符合有关规定的，每发现一例扣2分；
2）欠缺武器装备科研生产管理能力，缺乏具体管理措施、手段扣2分。
1）不熟悉所申请许可专业或者产品技术扣2分；
2）不了解所申请许可专业或者产品发展状况扣1分。
1）未规定主管业务领导职责、权限扣4分；
2）规定的职责、权限不能满足管理要求扣1～3分；
3）因管理原因出现问题的，每发现一例扣1分。
1.2职能管理部门设置11分
a.申请许可专业或者产品符合申请单位的科研方向25分；
b.取得了相关的专业技术研究成果，并得到应用20分；
c.专业技术在同行业处于先进水平，并满足需求20分；
d.近3年来承担过与所申请许可专业或者产品类似项目的科研，达到国内先进水平15分。
5.2科研管理适应武器装备科研管理的需求。（45分）
a.熟知武器装备科研法规和标准的要求15分；