xx单位办公室内部控制操作规程汇编
科室(部门)内部控制操作流程规程(精品版)
科室（部门）内部控制操作流程第一章总则第一条为提高内控管理水平，防控内部管理各类风险，根据《内部控制基本制度（试行）》，结合科室（部门）工作实际，制定本操作规程。
本规程适用于科室（部门）各项业务流程和所有工作岗位。
第二条本操作规程所称内部控制是指通过查找、梳理、评估科室（部门）工作中的各类风险，制定、完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，构建形成对各类工作风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和工作机制，提高科室（部门）内部管理和业务水平。
第三条本规程适用于科室（部门）各项业务流程和所有工作岗位。
第四条内部控制的目标是提高工作质量和效率，各项业务活动合法合规，有效履行科室（部门）工作职能，防范舞弊和预防腐败，保障各项工作有序开展。
第五条建立和实施内部控制，遵循以下原则：（一）全面性原则。
内部控制贯穿于决策、执行、监督、改进和反馈全过程，贯穿科室（部门）各项业务流程和各个环节，科室（部门）全员参与，任何决策或业务工作都应有案可查。
（二）制衡性原则。
分事行权、分岗设权、分级授权在管理结构、科室设置及职责分配、业务流程等方面实现决策、执行、监督既相互制约又相互协调。
（三）权责对等原则。
科室（部门）各岗位人员在决策、执行、监督和反馈过程中行使的权力与承担的责任相一致。
（四）重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，重点关注关键业务、环节、岗位和重大风险。
（五）适应性原则。
内部控制应与职责分工、业务范围、风险水平和人员构成等相适应，并根据新情况及时调整完善。
（六）有效性原则。
内部控制存在的问题能够得到及时纠正和反馈，有效管控各类风险。
第二章职责和岗位第六条根据《职能配置、内设机构和人员编制规定》的相关规定，科室（部门）承担职责包括：管理全市工作，贯彻实施国家统一的法律法规和制度。
指导人才队伍建设有关工作，按规定承担专业技术资格管理工作。
管理全市人员的考试和业务培训。
指导和监督机构工作。
办公室操作规程
办公室操作规程
《办公室操作规程》
一、办公室守则
1. 工作时间：按照公司规定上班时间准时到岗，不迟到早退。
如有特殊情况需要请假，需要提前向领导请假并得到批准。
2. 环境整洁：保持办公桌整洁，文件有序摆放，避免堆积杂物。
3. 谨言慎行：避免在办公室大声喧哗，言行要得体，不得在办公室卖弄个人情绪。
4. 值班制度：遵守公司的值班制度，确保办公室有人值班，保障工作的正常进行。
5. 安全防范：正确使用各种设施设备，注意安全防范，保障人员和物品的安全。
二、文件管理
1. 保密原则：办公室工作涉及一些机密文件，严格遵守公司的保密规定，不得私自泄露。
2. 文件归档：凡是公文、合同、文件等必须按照规定的程序归档，定期整理归档文件。
3. 文件传递：办公室工作需要传递文件时，需按照规定的程序
传递，不得私自泄露或篡改文件内容。
三、沟通协作
1. 团队协作：积极与同事沟通交流，共同完成工作任务，保持良好的工作氛围。
2. 主动沟通：遇到工作问题及时与领导或同事沟通，寻求解决方案，避免问题扩大。
3. 尊重他人：与同事之间要相互尊重，不得做出任何言语或行为上的侮辱或挑衅。
四、办公设备
1. 正确使用：使用办公设备务必按照使用说明正确操作，设备故障及时报修。
2. 节约用电：办公室设备及照明用电的节约使用，保护环境，降低能源消耗。
3. 设备保养：对办公设备进行定期的保养维护，确保设备的正常运行。
以上就是办公室操作规程的相关内容，希望大家能够严格遵守规定，共同营造一个和谐高效的办公环境。
内部控制操作规程实编韦英芳
内部控制操作规程实编韦英芳发布时间：2021-09-08T01:14:49.217Z 来源：《中国科技人才》2021年第14期作者：韦英芳[导读] 从小单位出发，以实际工作案例，延伸性的编制祥细的可操作性的属实的内部控制流程。
浙江东阳农村经营管理站摘要：从小单位出发，以实际工作案例，延伸性的编制祥细的可操作性的属实的内部控制流程。
关键词：内部操作流程编制二0一六年底，针对单位财务管理及业务工作的衔接度，为了更加完善的管理好一个单位的财务经费及经费使用的效益效果和业务项目的有效性，收益性，政府部门财政系统特下发文件要求各单位根据本单位的工作职能、日常办公、运转效果显著，财务的发挥度编制通俗易懂、易于操作、程序流畅、管理到位的具体内控手册及评价报告。
本人作为财务人员，看到所在县农村三资管理存在的一系列严重制度性漏洞问题。
也为农村财务管理参考借鉴来个示范作用，从某单位现实际情况结合工作职能及《中华人民共和国会计法》实编，作如下描述：※浙江某单位属县农业农村局下属事业单位，性质监督管理类全额拨款类型，编制x人，在职x人，编外 x人（其中审计人员x人，驾驶员x人），主抓农村经济工作。
整个内控分五大块：层面管理制度、实际操作制度、配套制度、职业道德、未来内控方向。
一、层面管理制度（一）单位工作职责及分工1、全面性指导工作。
（单位负责人）2、单位日常办公事务包括办公室、财务、人事、统计等。
（工作人员）3、依法行使农村集体资产和财务管理，包括财务清理、财务公开、三资管理、村经济合作社股份制改革。
（单位负责人）4、依法承担农村经济统计。
（单位副负责人）5、依法进行农村财务内部审计。
（农村审计工作人员）6、依法指导农民专业合作社、家庭农场建设，农业产业化经营、农业社会化服务体系建设。
（具体工作人员）【】根据不相容岗位相互分离要求，如果人员充足，财务、人事等重要岗位必须明确划分职责权限、实施相应的分离措施，以便形成相互制约、相互监督的工作机制。
办公安全操作规程
办公安全操作规程全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：办公室是工作人员每天工作的地方，办公室的安全对工作人员的身体健康和生命安全至关重要。
制定一份办公安全操作规程是非常必要的。
本文将围绕办公室的安全操作规程展开讨论，希望可以为大家提供一些参考和帮助。
一、办公室物品安全1. 办公室内不得堆放杂物，保持通道畅通，以防止意外发生。
2. 办公室内电器用品要经常检查，确保正常使用，避免短路或火灾发生。
3. 严禁在办公桌上摆放易燃易爆的物品，避免火灾发生。
4. 办公室内使用的电器要定期进行检测，及时更换老化电线和插座，保障安全使用。
1. 办公室内员工要定期接受安全知识培训，提高员工的安全意识。
2. 员工离开时要及时关闭电器设备，并注意锁好文件柜门窗，预防窃贼入侵。
3. 办公室人员不得私自使用办公室的消防器材，避免误操作导致安全事故。
4. 发现安全隐患要及时向主管汇报，协助解决问题，保障办公室安全。
1. 办公室内禁止吸烟，以免引发火灾。
2. 办公室内要配备灭火器、烟雾报警器等消防设备，确保及时处理火灾事故。
3. 员工要定期参加消防演练，熟悉逃生路线和使用消防器材。
4. 定期清理办公室垃圾，防止火灾由垃圾引发。
1. 办公室内要保持通风良好，定时开窗通风，保持空气清新。
2. 饮用水要定期检测，确保水质安全，避免饮用水污染危害健康。
3. 定期清洁办公室卫生，避免细菌滋生，影响员工健康。
4. 员工要合理安排工作时间，避免加班过劳，保护身体健康。
1. 办公室网络系统定期检测，确保网络安全性。
2. 员工要注意密码安全，定期更换密码，避免密码被盗。
3. 禁止在办公室网络上随意下载未知软件，避免植入病毒。
4. 员工要定期备份工作文件，避免数据丢失。
总结：办公室是工作人员每天工作的地方，办公室的安全对工作人员的身体健康和生命安全至关重要。
制定一份办公安全操作规程是非常必要的。
希望通过以上内容的介绍，能够提高大家对办公室安全的重视程度，保障员工的生命安全和工作环境的安全。
内部控制操作规程
内部控制操作规程内部控制操作规程是指组织机构内部为加强对风险的管理和控制，制定的一套规范性文件。
该规程是为了确保组织机构在运作过程中能够遵守法律法规，规范内部操作流程，保证资产安全，提高组织的效益和竞争力。
下面是一份内部控制操作规程的示例，供参考。
一、总则1.1 宗旨内部控制操作规程的宗旨是建立合理的内部控制制度，确保组织机构的活动在法律法规和内部规定下进行，保护组织机构的资产安全，提高财务信息的准确性和可靠性，确保组织机构的长期可持续发展。
1.2 适用范围本规程适用于组织机构的各个部门和岗位，所有员工都需要遵守规程的要求。
二、内部控制的要素2.1 控制环境组织机构应建立一个良好的控制环境，包括明确的责任和权限、有效的管理层、完善的沟通渠道等。
2.2 风险评估组织机构应建立风险评估机制，定期对重要风险进行评估，并采取相应的措施进行控制。
2.3 控制活动组织机构应制定和执行一系列的控制活动，包括审批流程、资金使用及报销、财务核算等。
2.4 信息与沟通组织机构应确保内部信息的及时、准确、完整流通，并建立妥善的沟通渠道，使员工了解和理解组织机构的规定和要求。
2.5 监督与检查组织机构应建立有效的监督与检查机制，包括内部审计、风险管理和合规检查等，确保内部控制制度的有效运行。
三、内部控制的操作规程3.1 权责分离原则为了防止权力过度集中，组织机构应实行权责分离的原则。
不同的凭证应由不同的人员审核、执行和监督，确保互相制衡。
3.2 岗位职责明确组织机构应制定明确的岗位职责，明确员工的职责范围和权限，并落实到实际操作中。
3.3 重要审批流程规定对于涉及到重要决策和支出的审批流程，组织机构应制定相应的规定。
确保审批流程的合理性和有效性，防止滥用职权和行为违规。
3.4 资金管理规定组织机构应制定资金使用和报销的管理规定，包括资金审批制度、预算控制、财务报销等，确保资金使用的合理性和透明度。
3.5 财务核算规定组织机构应制定财务核算和报告的规定，确保财务信息的准确性和可靠性。
内部控制规章制度范本5篇
内部控制规章制度范本5篇随着社会不断地进步，制度起到的作用越来越大，制度是要求大家共同遵守的办事规程或行动准则。
相信很多朋友都对拟定制度感到非常苦恼吧，下面是小编帮大家整理的内部控制规章制度范本，希望可以帮助到有需要的朋友。
内部控制规章制度范本篇1为规范我公司财务行为和财务管理制度，有效运作资产、积极增收节支，提高公司的经济效益。
严格按公司法、会计法、企业财务通则，会计准则等有关法律、法规，结合本公司的实际业务，制定本制度。
一、财务岗位职责（一）财务主管职责1、负责管理公司的日常财务工作。
2、负责对本部门内部的机构设置、人员配备、选调聘用、晋升辞退等提出方案和意见。
3、负责对本部门财务人员的管理、教育、培训和考核。
4、负责公司会计核算和财务管理制度的制定，推行会计电算化管理方式等。
5、严格执行国家财经法规和公司各项制度，加强财务管理。
6、参与公司各项资本经营活动的预测、计划、核算、分析决策和管理，做好对本部门工作的指导、监督、检查。
7、组织指导编制财务收支计划、财务预决算，并监督贯彻执行；协助财务经理对成本费用进行控制、分析及考核。
8、负责监管财务历史资料、文件、凭证、报表的整理、收集和立卷归档工作，并按规定手续报请销毁。
9、参与价格及工资、奖金、福利政策的制定。
10、完成领导交办的其他工作。
（二）会计职责1、按照国家会计制度的规定记账、复帐、报账，做到手续齐备、数字准确、账目清楚、处理及时；2、发票开具和审核，各项业务款项发生、回收的监督，业务报表的整理、审核、汇总，业务合同执行情况的监督、保管及统计报表的填报；3、会计业务的核算，财务制度的监督，会计档案的保存和管理工作；4、完成部门主管或相关领导交办的其他工作。
（三）出纳职责1、建立健全现金出纳各种账册，严格审核现金收付凭证。
2、严格执行现金管理制度，不得坐支现金，不得白条抵库。
3、对每天发生的银行和现金收支业务作到日清月结，及时核对，保证帐实相符。
内部控制操作规程
内部控制操作规程一、概述内部控制是指组织机构为了达到经营目标，在规范行为、提高效率、保护资产和信息完整性的基础上，建立起的一系列控制措施和程序。
它是保障企业正常运转、防范风险的重要手段。
为了有效实施内部控制，制定和执行内部控制操作规程是必要的。
二、内部控制操作规程的目的1. 确保业务流程的规范性和高效性。
2. 保障企业的资产安全，防范风险。
3. 提高信息的可靠性和及时性，保护信息的完整性。
4. 提高决策的准确性和有效性，促进企业的可持续发展。
5. 为各级管理人员提供明确的操作指导和执行依据。
三、内部控制操作规程的组成部分1. 内部控制环境：建立良好的内部控制文化和价值观，强调管理层的领导和承诺。
2. 风险评估与控制：对企业面临的各类风险进行评估和控制，制定相应的风险管理措施。
3. 控制活动：制定和执行各项控制活动，确保业务流程的规范性、高效性和准确性。
4. 信息与沟通：建立有效的信息管理和沟通渠道，确保信息的可靠性和及时性。
5. 监督与评价：建立有效的监督与评价机制，对内部控制措施的执行情况进行监督和评估。
四、内部控制操作规程的制订流程1. 需求调研：对企业的内部控制需求进行调研和分析，明确制定内部控制操作规程的目标和内容。
2. 规程制定：根据需求调研结果，制定具体的内部控制操作规程，包括各项控制措施和流程。
3. 内部审批：由内部审批机构对内部控制操作规程进行审批，确保其符合企业的政策和法规要求。
4. 宣贯培训：对内部控制操作规程进行宣贯和培训，确保各级管理人员和员工理解和掌握规程内容。
5. 执行监督：建立有效的执行监督机制，对内部控制操作规程的执行情况进行监督和检查。
6. 评估改进：定期对内部控制操作规程进行评估和改进，根据实际情况做出相应的调整和优化。
五、内部控制操作规程的要求1. 规程的内容应明确、详细，具有可操作性和可实施性。
2. 规程应与企业的战略目标和经营理念相一致。
3. 规程的执行过程中，应确保各项控制措施的有效性和准确性。
办公室内部控制流程
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在建立办公室内部控制流程之前，需要做好充分的准备。
公司内部控制制度模版(三篇)
公司内部控制制度模版第一章总则第一条为了加强公司的内部管理，确保公司的财务、资产安全，并提高公司的运营效率，特制定本内部控制制度。
第二条公司内部控制制度是公司组织、制度、规范和方法等形式的整合，旨在保护公司利益、确保财务信息的真实性和准确性、降低经营风险。
第三条公司内部控制制度适用于公司全体员工和管理人员，包括但不限于财务、人力资源、采购和生产等相关部门。
第二章财务控制第四条公司应建立健全的财务管理制度，明确财务流程和责任人，确保财务业务的规范执行和准确记录。
第五条公司财务会计核算应按照财务会计准则和法律法规要求进行，确保财务信息的真实性和可靠性。
第六条公司应设立会计核算机构，负责制定会计制度、会计准则和核算方法，进行财务报表的编制和审核。
第七条公司应建立健全的财务控制制度，包括但不限于预算管理、资金管理、成本管理和审计管理等，以实现财务目标和经营目标的一致性。
第三章资产管理第八条公司应建立健全的资产管理制度，明确资产使用权限和责任。
第九条公司应建立资产登记和盘点制度，定期进行资产清查，确保资产的安全和准确记录。
第十条公司应制定资产处置制度，包括但不限于报废、出售和分配等，确保资产的合理使用和价值最大化。
第十一条公司应加强对资产的保险和维修，提高资产利用率和寿命。
第四章采购管理第十二条公司应建立健全的采购管理制度，明确采购流程和责任分工。
第十三条公司应设立采购部门，负责采购计划、招标、谈判和合同签订等工作。
第十四条公司采购应遵循公平、公正、合法的原则，选择符合质量要求和价格合理的供应商。
第十五条公司应建立供应商评估和管理制度，定期对供应商进行评估和考核，确保供应链的稳定和可靠。
第五章生产管理第十六条公司应建立健全的生产管理制度，明确生产流程和责任分工。
第十七条公司应设立生产部门，负责生产计划、生产过程控制和质量管理等工作。
第十八条公司应建立生产调度和物料管理制度，确保生产进度和物料供应的协调。
第十九条公司应加强质量管理，制定质量标准和检验方法，确保产品符合质量要求。
办公室操作规程
办公室操作规程一、背景介绍办公室是一个重要的工作场所，规范的操作流程能提高工作效率、减少错误发生。
本文将根据办公室操作规程，对办公室工作的流程进行详细说明。
二、出勤时间1. 上班时间：早上9点准时到岗，确保在指定的工作时间内完成任务。
2. 下班时间：晚上6点下班，如有特殊情况需要加班，应向主管报备并经批准。
三、办公桌整理1. 桌面整洁：保持办公桌的整洁，清理不必要的物品，确保工作区域干净。
2. 文件管理：将文件按照分类整理，使用文件夹或标签进行归档，方便查找和使用。
3. 电脑和设备管理：关闭不必要的应用程序和文件，保持电脑和设备的良好工作状态。
四、会议管理1. 会议召开：根据需要召开会议，确保会议议程明确，并提前将会议通知发送给相关人员。
2. 会议准备：提前准备好会议所需的材料和设备，并保持会议室的整洁和舒适。
3. 会议记录：会议期间，记录会议要点，并将会议纪要及时发送给与会人员。
五、文件管理1. 文件归档：根据文件的重要性和使用频率进行分类和归档，确保文件的安全性和可查阅性。
2. 文件命名：使用清晰明了的文件命名规则，包括文件名、日期和版本号等信息，方便快速检索。
3. 文件备份：定期将重要文件进行备份，并存储在安全可靠的位置，以防止文件丢失或损坏。
六、邮件管理1. 邮件筛选：及时处理工作邮件，根据重要性和紧急程度分类处理，确保及时回复和跟进。
2. 邮件回复：在回复邮件时，要清晰明了地表达观点，简洁明了地回答问题，并注意礼貌用语。
3. 邮件保密：对于机密性较高的邮件，应采取相应的安全措施，如加密附件或使用安全邮件通讯方式。
七、办公设备使用1. 办公设备借用：如需借用办公设备，应提前向主管申请，并在使用完毕后及时归还。
2. 设备维护：定期检查和维护办公设备，如电脑、打印机等，确保其正常运行和良好状态。
3. 设备保密：对于保密性要求较高的设备，如打印机或复印机，使用完毕后应及时清除相关数据。
八、保密与信息安全1. 保密意识：在工作过程中，要妥善保护公司机密信息，不得将信息外传或泄露给无关人员。
内部控制制度范本(四篇)
内部控制制度范本公司名称：XXX公司内部控制制度范本（二）第一章总则第一条为了规范公司内部控制的运作，提高公司的治理水平和运营效率，根据《公司法》、《财务报告制度》等相关法律法规和规章制度，制定本制度。
第二条公司内部控制是指为实现公司经营目标、保护公司产权和利益，提高资产的安全性、有效性和合规性而建立的一系列制度、措施和程序。
第三条公司内部控制的目标是保障公司财务报告的准确性和可靠性，确保公司资产的安全和合规操作，保护公司利益和股东权益。
第四条公司内部控制由公司董事会负责领导和监督，依法履行内部控制职责，各部门、各岗位要共同参与，形成一整套完善的内部控制体系。
第五条公司内部控制的原则是全面、科学、有效、合规、协同。
第二章内部控制职责第六条公司董事会是公司内部控制的最高决策机构，负责制定内部控制战略、政策和制度，推动内控工作的开展。
第七条公司高级管理人员负责执行公司内部控制制度，保障内控的有效实施和监督。
第八条各部门、岗位应根据公司的内控目标制定具体的内部控制任务，并负责内部控制工作的实施和监督。
第九条具体岗位的职责划分由公司制定相应的岗位职责清单，并明确各岗位的内控职责。
第三章内部控制制度第十条公司内部控制体系应包括以下制度：（一）会计制度：明确公司的会计核算、财务报告编制和披露等原则和规定。
（二）资金管理制度：规范公司资金运作、支付、收款等流程和操作。
（三）采购管理制度：规范公司采购活动的程序和流程，确保采购的合理、合规。
（四）固定资产管理制度：规范公司固定资产的购置、使用、出售等流程和操作。
（五）风险管理制度：建立风险识别、评估和控制体系，保障公司资产的安全和合规操作。
（六）内部审计制度：建立独立的内部审计机构，开展内部审计，发现和纠正违规行为。
（七）信息系统安全管理制度：保障公司信息系统的安全和保密，防范信息泄露和网络攻击。
第四章内部控制工作第十一条公司应制定内部控制工作计划，明确内部控制工作的目标和任务。
办公室操作规程
办公室操作规程一、前言办公室作为组织内高效运转的核心区域，各项工作的顺利进行需要规范的操作流程和行为准则。
本文旨在建立和明确办公室操作规程，以提高工作效率和维护良好的工作环境。
二、办公室开放与关闭1. 办公室开放时间为每个工作日的上午8:30至下午5:30。
所有员工应准时到岗并完成规定的工作时间。
个别员工需要提前或延迟上班的情况，需提前向上级主管申请并获得批准。
2. 办公室关闭时间为每个工作日的下午5:30。
在工作日之外和节假日，办公室将关闭。
如有特殊情况需要在非工作时间内使用办公室，需提前向上级主管申请并获得批准。
三、办公场所管理1. 办公区域应保持整洁，工作桌面上不得摆放无关物品，如食品、饮料等。
2. 办公区域不得存放易燃、易爆物品以及违禁品。
3. 办公设备包括电脑、打印机等应按规定使用并妥善保管，个人使用完毕后应关机并清理工作区域。
四、文件管理1. 办公室文件应分类分级管理，确保文件的完整性和机密性。
2. 文件应按照规定的格式命名和存储，所有文件均需备份，以防丢失和意外情况发生。
3. 文件查阅需要提前告知相关人员，并填写查阅登记表。
五、会议管理1. 会议的组织和召开应提前通知相关人员，并提供会议议程和相关文档。
2. 会议开始前应检查会议室的设备是否正常工作，包括投影仪、音响等。
3. 会议纪要应记录会议内容和决策结果，并及时分发给参会人员。
六、信息安全1. 办公室网络的使用应遵守网络安全规定，不得浏览非法网站、下载和传播病毒等恶意软件。
2. 对于重要的文件和数据，应进行定期备份并设置访问权限，确保信息的安全性和保密性。
七、办公室行为准则1. 所有员工应保持良好的工作态度，恪守岗位职责，并遵守公司和职业道德规范。
2. 员工在办公室内应保持室内安静，不得大声喧哗，遵守办公室礼仪规范。
3. 禁止在办公室使用或传播种族歧视、性别歧视、宗教歧视等言论和相关内容。
4. 公司财产的使用应经过授权，不得擅自挪用或私自处置。
行政事业单位内部控制管理手册汇编
XXXXX内部控制管理手册编制：内控工作组审核：内控管理委员会批准：XXX二O一六年十一月目录1.前言 (1)1.1概述 (1)1.1.1手册编制的意义和目的 (1)1.1.2内部控制目标 (1)1.1.3遵循的基本原则 (2)1.1.4内部控制依据的标准 (3)1.1.5手册的结构组成 (3)1.1.6手册的适用范围和管理 (5)1.2内部控制体系的组织架构、职责及权限 (6)1.2.1目的 (6)1.2.2内部控制体系的组织架构 (6)1.2.3职责与权限 (8)1.3风险评估 (11)1.3.1风险评估工作机制 (12)1.3.2风险评估流程 (13)1.3.3风险坐标图 (20)1.3.4风险应对 (21)2单位层面的内部控制 (23)2.1 决策议事机机制 (23)2.1.1内部机构设置 (24)2.1.2职责与权限 (27)2.2内控关键岗位责任制 (33)2.3岗位能力胜任与岗位培训 (34)2.4单位文化 (36)2.5财务体系 (36)2.6信息技术的运用 (38)3业务层面的内部控制 (40)3.1预算业务控制 (40)3.1.1综述 (40)3.1.2预算编制与审批控制 (44)3.1.3预算执行环节控制 (47)3.1.4预算决算与评价环节控制 (51)3.2收支业务控制 (53)3.2.1收入业务控制 (57)3.2.2支出业务控制 (59)3.3采购业务控制 (63)3.3.1采购业务控制范围、目标与责任 (63)3.3.2采购业务控制流程 (64)3.3.3风险控制矩阵和关键点说明 (67)3.4资产控制 (68)3.4.1货币资金控制 (69)3.4.2实务资产控制 (72)3.4.2.1存货业务控制 (72)3.4.2.2固定资产业务控制 (74)3.5建设项目控制 (77)3.5.1综述 (77)3.5.2相关制度 (77)3.5.3控制目标 (77)3.5.4职责分工 (78)3.5.5不相容岗位设置 (79)3.5.6流程图 (79)3.5.7流程说明 (81)3.5.8风险控制矩阵和关键措施 (82)3.6合同控制 (85)3.6.1综述 (85)3.6.2相关制度 (85)3.6.3职责分工 (85)3.6.4不相容岗位设置 (87)3.6.5流程图 (87)3.6.6流程说明 (89)3.6.7风险控制矩阵和关键措施 (90)3.8行政执法控制 (90)3.8.1对没有取得律师执业证书以律师名义从事法律服务的处罚 (91)3.8.2对基层法律服务所无正当理由拒绝办理法律援助案件处罚 (92)3.8.3对基层法律服务工作者无正当理由拒绝办理法律援助案件处罚 (93)3.8.4对基层法律服务工作者办理法律援助案件收取财物处罚 (94)3.8.5对基层法律服务所违反相关法律规定的处罚 (95)3.8.6基层法律服务工作者违反相关法律规定的处罚··963.8.7对冒用基层法律服务工作者名义执业的处罚 (97)3.8.8对公证机构及其公证员办理公证业务情况的监督检查 (98)3.8.9法律援助办案资金给付 (99)3.8.10法律援助申请受理、审查、批准 (100)3.8.11对公证机构及其公证机构负责人的考核 (101)3.8.12对法律援助工作的组织和个人的表彰奖励 (102)3.8.13对法治宣传教育先进集体、先进个人表彰奖励·103 3.8.14对人民调解委员会和人民调解员的表彰奖励··1043.8.15对司法鉴定机构和司法鉴定人的监督检查 (105)3.8.16律师事务所执业日常监督管理 (106)3.8.17公证办证 (107)3.8.18 社区矫正 (108)4 评价和监督 (109)4.1 内控自我评价 (109)4.2内部监督 (116)4.3外部监督 (117)4.3.1财政部门的内部监督 (117)4.3.2审计部门的外部监督 (118)5附件 (119)5.1《XXXXX内部机构设置》 (119)5.2《XXXXX财务管理制度（试行）》 (123)5.3《XXXXX会计机构管理制度(试行）》 (127)5.4《XXXXX“三重一大”事项集体研究决策制度》 (133)5.5《XXXXX局长办公会议事规则》 (139)5.6《XXXXX内部控制关键岗位管理制度(试行)》 (143)5.7《XXXXX预算业务管理制度(试行）》 (150)5.8《XXXXX收支业务管理制度(试行)》 (155)5.9《XXXXX资产业务管理制度（试行）》 (158)5.10《XXXXX政府采购业务管理制度（试行）》 (165)5.11《XXXXX合同业务管理制度(试行）》 (169)5.12《XXXXX建设项目管理制度（试行）》 (173)1.前言1.1概述1.1.1手册编制的意义和目的为了进一步提高单位内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，形成常态的规范化管理，提高风险防范能力，全面贯彻财政部颁布的《行政事业单位内部控制规范（试行）》，特编制《内部控制管理手册》。
办公室管理操作规程
办公室管理操作规程一、概述办公室是一个高效组织和管理工作的场所。
为了确保办公室的正常运转以及员工的工作效率和舒适度，制定一套科学的办公室管理操作规程是必不可少的。
本规程将详细介绍办公室管理中需要遵守的主要规定和操作流程。
二、办公室设施与卫生管理1. 办公室设施- 办公室内的桌椅、电脑、电话等设施应当整洁、完好，并配备适当的数量供员工使用。
- 办公室设施的损坏或故障应及时报修，并在修复前提供替代解决方案。
2. 办公室卫生- 办公室应定期打扫，确保工作环境的整洁和卫生。
- 保持办公室内的空气清新，及时清理垃圾和定期更换垃圾袋。
- 定期消毒办公室公共区域，特别是高频接触的物品表面。
三、办公设备和资源管理1. 会议室管理- 会议室使用需要提前预定，并在使用完毕后及时清理整理。
- 使用会议设备和资源时，应当谨慎并合理使用，并在使用完毕后妥善保管。
2. 文档和文件管理- 所有的办公文件应按照规定的分类和归档方式进行整理和保存。
- 文件柜和文件夹应有序放置，并确保易于查找和归档。
- 机密文件应存放在安全的地方，并限制访问权限。
3. 办公设备使用- 电脑、打印机、复印机等办公设备应按照使用说明正确操作，并提前检查设备的正常运转。
- 在离开办公场所时，应关闭电脑等设备以节约能源。
四、会议和日程安排1. 会议安排- 会议的召开应提前确定主题和议程，并通知相关人员参加。
- 会议开始前应检查会议设备的正常运转，并准备所需的文件和资料。
- 会议期间应保持秩序和效率，提倡公开和充分的讨论。
2. 日程安排- 每日工作前应制定详细的工作计划和日程安排，并根据需要进行适当的调整。
- 将重要的事项和任务优先处理，并合理安排工作顺序和时间分配。
五、办公室礼仪和沟通1. 办公室礼仪- 形象整洁，着装得体，注意言行举止，遵守职业道德和规范。
- 尊重他人的隐私和权益，保持彼此之间的尊重和友好。
2. 内部沟通- 倡导开放和积极的内部沟通，促进信息流通和知识共享。
办公内部控制工作制度
办公内部控制工作制度一、总则第一条为了加强办公内部控制，规范工作流程，提高工作效率，预防腐败和风险，根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》和有关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于单位内部的各项工作，包括财务管理、资产管理、人力资源管理、采购管理、项目管理等方面。
第三条办公内部控制应以预防为主，强化责任追究，确保内部控制的有效实施。
第四条单位应当设立内部控制工作领导小组，负责组织、协调和监督内部控制工作。
二、财务管理第五条财务管理工作应严格执行国家财经政策和财务管理制度，确保资金的安全、合规和有效使用。
第六条财务收支应实行预算管理，明确审批权限和程序，确保财务收支的合规性和合理性。
第七条单位应当建立健全财务核算制度，确保财务会计信息的真实、完整和准确。
第八条财务人员应具备相应的专业知识和职业道德，定期进行培训和考核。
三、资产管理第九条资产管理应严格执行国家资产管理制度，确保资产的安全、合规和有效使用。
第十条资产采购、验收、保管、使用、处置等环节应建立健全制度，明确责任人和程序。
第十一条单位应当定期进行资产清查和盘点，确保资产的完整和准确。
第十二条资产处置应按照规定程序报批，确保资产处置的合规性。
四、人力资源管理第十三条人力资源管理应严格执行国家人事政策和劳动法规，保障员工的合法权益。
第十四条招聘、考核、培训、晋升、薪酬、福利等环节应建立健全制度，明确程序和责任。
第十五条单位应当建立员工培训制度，提高员工的专业技能和素质。
第十六条单位应当建立健全员工福利制度，保障员工的基本生活需要。
五、采购管理第十七条采购管理应严格执行国家采购政策和规定，确保采购的公平、公正和有效。
第十八条采购计划、招标、评标、合同签订、验收等环节应建立健全制度，明确程序和责任。
第十九条单位应当建立供应商管理制度，对供应商进行评价和选择。
第二十条单位应当建立采购合同管理制度，确保合同的履行和权益的保障。
六、项目管理第二十一条项目管理应严格执行国家项目管理制度，确保项目的合规、安全和有效。
内部控制管理制度汇编
北京xxxxx投资有限公司内部控制管理制度（经【】年【】董事会审议通过）二〇【】【】年【】月第一章总则第一条为规范和强化北京卢沟桥中都投资有限公司(以下简称“公司”)内部管理，实现公司治理目标，完善公司各专业系统的风险管理和流程控制，提高公司经营水平和风险管理能力，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《北京卢沟桥中都投资有限公司章程》（以下简称“公司章程”）以及国家其他有关法律、法规制定本制度。
第二条内部控制是指公司董事会、监事会、管理层及全体员工为了保证公司战略目标的实现，而对公司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。
第三条本制度用于指导公司各控制系统的完善和改进，管理和评估公司内部各控制系统的有效和完整。
第四条公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责，董事会及其全体成员应当保证内控制度相关信息披露内容的真实、准确、完整。
第二章内部控制管理原则第五条公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列原则：（一）全面性原则。
内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。
（二）重要性原则。
内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
（三）制衡性原则。
内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（四）适应性原则。
内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
（五）成本效益原则。
内部控制权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
第六条公司建立和实施内部控制时，应充分考虑以下要素：（一）目标设定：公司董事会和管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司内层层分解和落实。
（二）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。
（三）风险评估：是指公司董事会和管理层及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
内部操作规程
内部操作规程内部控制操作规程第一章总则第一条为了贯彻落实财政局关于加强财政系统内部控制建设的决策部署，有效防控行政风险和廉政风险，更好地发挥财政监督职能作用，根据有关法律、行政法规以及《财政局内部控制基本制度（试行）》，按照分事行权、分岗设权、分级授权，强化流程控制、依法合规运行的要求，结合监督办工作实际，制定本规程。
第二条本规程所称的内部控制，是指为实现控制目标，经过查找、梳理、股室业务及日常工作中存在的各类风险，制定、完善并有效实施的一系列制度、流程、程序和方法，对本股室工作风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态管控机制。
第三条监督办内部控制目标：（一）高效履职，提高工作质量和效率，有效履行财政监督职能，贯彻落实好县局党组的决策部署;（二）依法行政，各项业务活动符合国家法律法规规定;（三）廉洁自律，有效防范舞弊和腐败;（四）过程可溯，重大事项的相关信息记录真实完整。
第四条本规程适用于监督办全体工作人员和全部业务流程。
第五条建立和实施内部控制，应遵循以下原则：（一）突出重心。
内部控制融入于监督办各项业务流程和各个环节，并由股室工作人员参与在全面控制的基础上，重点关注主要业务、关键环节、重要岗位的重大风险，采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷和漏洞。
（二）权责一致。
各岗位人员在决策、执行、监督和反馈过程中行使的权力与承担的责任相一致。
内部控制应与职责分工、业务范围、风险水平和人员构成相适应。
（三）防范有效。
存在的问题能够得到及时纠正和反馈，有效管控各类风险，并根据新情况及时调整完善。
第六条监督办内部控制包括职责分离控制、流程控制。
（一）职责分离控制。
建立业务执行、复核与监督相互分离、相互制衡的工作机制。
（二）流程控制。
结合监督办业务实际，制定规范、高效的业务流程，对流程执行进行持续监督，构建业务过程控制的自我完善机制。
第七条本规程所指风险是指在监督办内部具体工作开展过程中存在的业务风险和廉政风险。
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(XX单位)办公室内部控制操作规程一、办公室主要职责办公室负责局机关日常政务和事务工作，主要职责如下：（一）机关日常政务工作：负责协调、处理机关日常政务、事务、会务工作；负责机关工作人员考勤工作；负责机关印鉴、介绍信管理工作；负责日常来电、来信、来访接待协调处理工作。
（二）全局性文字工作：负责公文签收、拟办、催办等工作；负责全局重要综合性文件的起草工作；负责拟定全局工作计划，撰写工作总结；负责人大代表、政协委员建议和提案的承办工作；负责全系统教育信息的编辑和上报工作。
（三）全局性会务工作：负责全局性会议的筹备协调、组织安排工作；负责领导批示及会议议定事项的交办、督办工作。
（四）后勤保障和服务工作：负责机关车辆管理调配、办公用品购置等后勤供应工作；负责机关文稿复印及文印设备保养工作；负责机关各股室间的协调及其他有关外事接待和服务工作；负责机关安全保卫、环境卫生、机关食堂的管理服务工作。
（五）局领导服务工作：负责起草领导讲话、文件报告及领导交办的其它各项工作，当好参谋助手。
（六）文书档案管理工作：负责全局档案及保密工作。
二、办公室岗位职责办公室共设6个岗位，分别是：主任岗，政务岗、文秘岗、文印岗、档案岗、后勤岗。
各工作岗位具体职责如下：（一）主任岗：负责主持办公室全面工作。
（二）政务岗：负责文件、电话接收、登记、送批、拟办、催办等日常政务管理工作；负责机关工作人员的考勤管理工作；负责机关印鉴、介绍信的使用、管理及来访接待、协调处理工作；负责机关各股室间的协调及其他有关外事接待和服务工作。
（三）文秘岗：负责全局重要文件和办公室公文起草工作；负责全局工作计划及工作总结拟定和撰写工作；负责人大代表、政协委员建议和提案的承办工作；负责全系统教育信息的编辑和上报工作；负责局党组会、局长办公会等会议组织、准备、会议记录及领导批示、会议议定事项的交办、督办工作；负责起草领导讲话、文件报告及领导交办的其它各项工作。
（四）文印岗：负责机关文稿复印及文印设备保养工作。
（五）档案岗：负责机关文书档案的接收整理、归档借阅、移交保管等工作。
（六）后勤岗：负责机关车辆管理调配、办公用品购置等后勤供应工作；负责机关公共财物的保管及公共设施的维修工作；负责机关安全保卫工作、环境卫生工作及机关食堂服务工作。
三、办公室各项工作业务流程（一）公文办理1、业务流程描述公文办理是接收局外公文的办理过程，包括收文审核、签收登记、分办等程序。
步骤一：收文审核办公室在收到局外公文时，应首先对文件进行审核。
对不符合规定的公文，经办公室主任批准后，可拒收、退回来文单位并说明理由。
审核的重点是：是否属于我局职责范围，应否由我局办理；是否符合行文规则；内容是否符合国家法律、法规及其他有关规定；涉及其它部门职权的事项是否已协商、会签。
步骤二：签收登记办公室负责统一对收文进行管理，各股室不得自行接收公文。
办公室文秘岗收到符合规定的局外公文后，即时逐件签收、并进行分类登记。
步骤三：公文分办签收登记的收文，按时提交办公室文秘岗分办，不得延误、遗忘、积压文件。
所有公文办公室文秘岗在第一时间提出拟办意见并呈送局主要领导批示；公文经主要领导批示后第一时间呈送局分管领导并进行分类登记；紧急公文，应当明确办理时限。
2、风险点表1 公文办理风险事件类型3、防控措施（1）收到公文后进行仔细核对登记，主要包括：来文等级、收文时间、来文单位、来文字号、来文标题等。
（2）加强沟通协调，按照局领导分工和各股室职责分工，提出合理拟办意见；提高收文分办的准确性和时效性。
（3）严格按照拟办意见承接公文，严禁推诿扯皮。
对办公室拟办意见有异议的，原则上由分管领导在收到公文半日内提出转办理由和意见（紧急公文在1小时内提出转办理由和意见），经局主要领导同意后退办公室重新拟办。
承办股室对拟办意见有异议的，在不影响文件办理时限的情况下，由承办股室提出意见，经主管领导同意后退回办公室重新拟办，报局长裁定。
（二）文书档案管理工作业务1、业务流程描述步骤一：文件材料的立卷和归档（1）每年3月31日前，由办公室档案岗下发《容城县教育局关于做好XX年度文件资料整理归档工作的通知》。
（2）办公室档案岗在时限结束前，对有关股室进行催办。
（3）对不符合质量要求的案卷，由办公室档案岗退回原立卷股室重新整理。
步骤二：档案的接收、整理、保管和统计（1）办公室档案管理岗按照各股室移交的《归档文件目录》，进行详细的清点。
经清点无误后，档案岗与股室移交人在《容城县教育局XX年度档案接收登记表》上共同签字，以备查考。
（2）全局的党政档案，属于一个全宗，办公室档案岗应按年代——机构分类的原则，进行整理、保管。
（3）办公室档案岗要保证档案库房坚固，并注意防火、防盗、防虫、防鼠、防尘和通风。
具有永久和长期保存价值的档案，如有破损或字迹失真的，办公室档案岗应即时修补或复制。
（4）办公室档案岗调动工作时，在离职前应将本人保管的档案数量和状况进行清理、交接并写出书面材料，由交接双方签字存查。
步骤三：档案的利用和调阅（1）局内各股室人员调阅档案时，由调卷人填写《容城县教育局利用档案效果登记表》，经办公室主任签字后调阅。
外单位借阅本局档案时，应持写明借阅人姓名、借阅目的等内容的《介绍信》，经档案形成股室主要负责人、办公室主任、主管领导签字同意后，由档案形成股室派人带领借阅。
（2）各股室调阅的案卷，用毕后应立即送还，借阅时间一般不超过15天。
如果必须延长时间，应提出申请并由办公室档案岗办理续借手续。
（3）调阅档案人员应对所借案卷妥善保管，防止遗失、泄密和污损，不得抽换、涂改、拆散和转借。
办公室档案岗在收回案卷时应进行严格检查。
步骤四：档案的鉴定和销毁（1）办公室档案岗应根据全局情况和档案管理部门有关规定，制订档案材料保管期限。
报经办公室主任审核、局主要领导批准后，作为进行鉴定档案的依据，并报县档案局备案。
（2）办公室档案岗根据档案材料保管期限的规定，并结合实际工作情况，会同各股室及时对所保管的档案材料进行鉴定及调整保管期限。
（3）销毁档案时，办公室档案岗应征得办公室主任同意，报局主要领导审批后登记销毁。
销毁作业时应注意保密，并至少有两名同志进行监销，并签字备查。
（4）对已销毁的档案，办公室档案管理岗应在原案卷目录备考栏内注明“××年销毁”字样，并做总的移出说明。
步骤五：档案的移交办公室档案岗将应该移交档案进行拣选，并编造《移交目录》一式三份，报经办公室主任审核、局领导批准后向县档案馆移交。
2、风险点表2 文书档案管理风险事件类型3、防控措施（1）各股室按照要求，将应存档的文件材料认真保存、整理，防止应保存档案遗漏、散失。
送交的文件材料应齐全、完整，任何人都不得将档案据为己有或拒绝归档。
（2）各股室对送交的归档文件材料进行甄别和鉴定，对归档资料不完整的，予以补充；对不属于归档范围或无保存价值的资料，不予归档。
年度终了后，各股室做好文件材料的装订、编页、编件号、装盒、编制目录等工作，做到归档文件材料收集齐全、分类准确、目录完整。
各股室应于当年3月底前完成上一年度档案整理工作。
（3）各股室撤销、增设或其他变动时，原建制股室负责人应将档案整理后移交办公室。
（4）各股室编制档案移交目录，向办公室移交档案。
办公室档案岗认真审核各股室移交的档案，对归档文件材料不完整或不规范的，提出修改建议，并及时退回档案形成股室补充或纠正。
档案形成股室根据审核建议，及时纠正、补充完善后，再向办公室移交档案。
各股室最迟应于当年6月底前向办公室移交。
（5）办公室档案岗应清点档案数量，检查核对档案实际件数、编号与档案移交目录是否相符，核对无误后予以签收。
移交、接收双方负责人和经办人员需在档案移交目录上签字，姓名签署完整，字迹工整、清渐，并注明接收档案的年、月、日。
（6）规范档案接收、移出登记，档案接收、移出必须按程序履行相关审批手续。
入库档案按保管期限、形成年度、形成机构分类有序排放，做到不错装盒、不错入柜、不错编目，编制橱柜号码和存放案卷对照表，方便检阅、调用。
外借的档案归还后及时入库入柜。
（7）加强档案库房安全防范，做好档案库房的防火、防盗、防虫、防鼠、防光、防潮、防尘等工作，及时排查安全隐患。
（8）根据需要对库藏档案定期进行检查，对破损、变质的档案，及时修补复制或做其他技术处理。
（9）局内工作人员借阅利用档案，须填写《容城县教育局利用档案效果登记表》（以下简称《借阅单》)，并经办公室主任签字确认。
局外单位利用局档案，需提供单位介绍信和工作证，由档案形成股室派人按程序办理借阅手续。
（10）办公室档案岗收到档案借阅利用申请，应审核《借阅单》是否经相关领导批准等，一般于当日提供。
办公室档案岗借出档案时，应对档案完整性进行检查。
（11）借阅人借阅利用档案，不得遗失、涂改、勾画、污损、拆散、抽换和转借档案；利用涉密档案，未经密级审批单位批准，不得复制、拍照、扫描、抄录。
（12）借阅档案用后需立即归还，如确需延期借阅，须经由办公室档案岗办理续借手续。
逾期未还的，办公室档案岗及时提醒、督促有关单位或个人归还。
办公室档案岗办理归还档案手续时，认真检查归还的档案是否完整齐全，如发现有污损、遗失档案或泄密等情况，及时报告有关领导，并依据有关规定妥善处理。
（三）用印管理工作业务1、业务流程描述步骤一：印章刻制、封存或销毁（1）容城县教育局印章由办公室保管；容城县教育局党组印章由局长保管；局内各股室印章由办公室统一制发。
各股室刻制或更换印章，应提出书面申请报分管领导批准，由办公室到公安部门办理刻制手续。
任何单位和个人不准私自刻制单位印章。
（2）各股室印章正式启用前，必须到办公室留存印模备案。
（3）局内各股室的印章，如因机构变动或换用新印章而停止使用时，应自新印章启用2个工作日内将原印章送交办公室封存或销毁。
销毁旧印章，须经办公室主任批准，至少两名同志负责监销，并签字留存。
步骤二：印章保管（1））容城县教育局、容城县教育局党组、容城县教育局工会委员会印章由专人保管。
（2）涉密岗应恪尽职守，认真负责，照章办事，保证印章绝对安全。
（3）严格用印登记制度。
涉密岗要认真履行登记手续，使用《容城县教育局印章使用登记表》逐一登记用印的时间、股室、内容、审批领导、份数、经办人等。
步骤三：印章使用（1）印章使用实行领导审批制，应严格用印程序和审批手续，未经领导批准不得擅自使用印章。
用印前，涉密岗要仔细核对签批意见和内容等，不得开具空白介绍信、证明等，不得在文件空白处加盖印章（模）。
（2）使用“容城县教育局”印章时，须经局主要领导签字批准后，由涉密岗即时在《容城县教育局印章使用登记表》上登记并用印。
2、风险点表3 用印管理风险事件类型3、防控措施（1）需刻制、封存或销毁印章的股室，要在局领导批准后的1个工作日内，向办公室提出办理申请。