证券从业考试真题及答案汇总
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资源配置B. 风险管理C. 投资收益D. 社会公益答案：D2. 下列关于股票描述错误的是：A. 股票是公司发行的所有权凭证B. 股票持有者享有公司的利润分配权C. 股票是一种无期限的证券D. 股票持有者无权参与公司的日常管理答案：D3. 债券与股票的主要区别在于：A. 债券是债权凭证，股票是所有权凭证B. 债券通常有固定的到期日，股票没有C. 债券持有者享有公司的利润分配权，股票持有者没有D. 债券发行者必须偿还本金，股票发行者不需要答案：A4. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 分散投资风险C. 投资门槛高D. 提供流动性答案：C5. 证券投资分析的主要方法不包括：A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D二、多项选择题1. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国银保监会答案：A2. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 交易所交易基金D. 货币市场基金答案：ABCD3. 影响股票价格波动的因素包括：A. 宏观经济状况B. 公司基本面C. 市场供求关系D. 政策变化答案：ABCD三、判断题1. 证券从业资格考试是进入证券行业的必要条件。
（正确）2. 证券投资基金的管理者可以保证投资收益。
（错误）3. 证券市场中，债券的风险高于股票。
（错误）四、简答题1. 简述证券市场的作用。
答：证券市场是金融市场的重要组成部分，其主要作用包括促进资本的形成和流动，为投资者提供投资渠道，帮助企业筹集资金，实现资源的有效配置，以及为投资者提供风险分散和管理的工具。
2. 描述股票和债券的基本区别。
答：股票是公司发行的代表所有权的证券，持有者享有公司的利润分配权和表决权等；债券则是公司或政府发行的债务凭证，持有者享有固定的利息收入和本金偿还权。
证券从业基础知识题库100道及答案解析
证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。
证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。
3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。
5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。
6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。
7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。
8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。
证劵从业考试题库及答案
证劵从业考试题库及答案证券从业考试题库及答案1. 证券市场的基本功能包括：A. 资本形成B. 风险管理C. 价格发现D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 专业管理C. 低风险D. 利益共享、风险共担答案：C3. 股票的面值通常代表：A. 股东的出资额B. 股票的市场价格C. 公司的注册资本D. 股票的发行价格答案：A4. 债券的票面利率是指：A. 债券的市场价格B. 债券的发行价格C. 债券面值与年利息的比率D. 债券的年利息总额答案：C5. 以下哪项不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D6. 期货合约的基本要素包括：A. 合约标的B. 合约数量和单位C. 交割时间和地点D. 所有以上选项答案：D7. 证券公司的主要业务不包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 银行存款答案：D8. 证券投资基金的组织形式主要有：A. 公司型基金B. 契约型基金C. 封闭式基金D. 所有以上选项答案：B9. 证券市场的监管机构通常负责：A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 保护投资者权益D. 所有以上选项答案：D10. 以下哪项不是证券市场的主要参与者？A. 发行人B. 投资者C. 监管机构D. 保险公司答案：D。
2024年证券从业资格考试题库附答案(完整版)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。
A.份额B.固定股息率C.市值D.面值【答案】：D2、贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。
A.越弱B.无关C.不确定D.越强【答案】：D3、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（）。
A.用于协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.支持企业发展【答案】：D4、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。
A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】：A5、非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。
A.证券交易所B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】：B6、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。
A.20B.50C.200D.500【答案】：C7、期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】：C8、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动【答案】：C9、全国股转系统是经（）批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。
A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】：C10、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是()。
证券从业资格证历年真题单选题100道及答案解析
证券从业资格证历年真题单选题100道及答案解析1. 以下不属于货币市场工具的是（）A. 银行承兑汇票B. 商业票据C. 中长期债券D. 短期政府债券答案：C解析：货币市场工具一般指短期的（1 年以内）、具有高流动性的低风险证券，中长期债券期限较长，不属于货币市场工具。
2. 关于金融市场的功能，以下说法错误的是（）A. 资金融通B. 价格发现C. 宏观调控D. 风险管理答案：C解析：金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、提供流动性等，宏观调控不是金融市场的功能，而是政府的职能。
3. 下列关于直接融资的表述，错误的是（）A. 直接融资是指资金盈余单位直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的有价证券B. 直接融资不需要金融中介机构的参与C. 直接融资的风险较大D. 直接融资具有相对较强的自主性答案：B解析：直接融资中也可能有金融中介机构的参与，但金融中介机构在其中扮演的角色相对较次要。
4. 股票是一种（）A. 物权证券B. 债权证券C. 综合权利证券D. 单一权利证券答案：C解析：股票不属于物权证券和债权证券，而是综合权利证券，代表着股东对股份公司的所有权。
5. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）A. 营销权B. 支配公司财产的权利C. 特许经营权D. 基本权利和义务答案：D解析：普通股票持有者享有股东的基本权利和义务。
6. 优先股票的特征不包括（）A. 股息率固定B. 股息分派优先C. 剩余资产分配优先D. 具有优先认股权答案：D解析：优先股票不具有优先认股权，这是普通股的特征之一。
7. 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）A. 普通股票B. 债券C. 优先股D. 另一种证券答案：A解析：可转换债券通常可以转换成普通股票。
8. 以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，错误的是（）A. 封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限B. 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响C. 开放式基金的份额不固定，封闭式基金份额固定D. 封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成答案：D解析：开放式基金的交易在投资者与基金管理人或其代理人之间完成。
证券从业资格考试历年真题及答案汇总精选
证券从业资格考试历年真题及答案汇总精选1 .“除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况”这属于洗钱风险管理工作基本原则中的（）oA.全面性原则B.匹配性原则C.有效性原则D.独立性原则【答案】：A【解析】：根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》总则, 证券公司洗钱风险管理工作的基本原则中的全面性原则是指，除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况。
2.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII 等。
A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】：A【解析】：依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。
第一类是专业机构投资者，即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等。
3.2019年2月2日，中央机构编制委员会办公室发布了《中国人民银行职能配置、内设机构和人员编制规定》，中国人民银行内部新设立（），标志着央行货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架正式确立。
A.货币管理局B.宏观审慎管理局C.货币监管局D.宏观审慎监管局【答案】：B【解析】：2018年3月17日，第十三届全国人民代表大会第一次会议决定组建中国银行保险监督管理委员会，将原中国银监会和原中国保监会拟订银行'业、保险业重要法律法规草案和审慎监管基本制度的职责重新划入中国人民银行。
中国人民银行承担与金融稳定密切相关的宏观审慎管理职能，更好地发挥统筹构建审慎监管体系、有效防范风险的职能。
2019年2月2日，中央机构编制委员会办公室发布了《中国人民银行职能配置、内设机构和人员编制规定》，中国人民银行内部新设立宏观审慎管理局，标志着央行货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架正式确立。
证券从业人员试题及答案
证券从业人员试题及答案一、单选题1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，应当具备的条件不包括以下哪一项？A. 注册资本不低于人民币五千万元B. 有健全的风险管理和内部控制制度C. 有符合规定的高级管理人员和从业人员D. 必须拥有自己的证券交易系统答案：D2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 风险分散C. 投资收益高D. 专业管理答案：C3. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C二、多选题4. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 通过虚假交易影响证券交易价格或者证券交易量B. 利用未公开信息进行证券交易C. 利用资金优势操纵证券交易价格D. 散布虚假信息影响证券交易价格答案：A, C, D5. 证券公司在从事证券承销业务时，需要满足以下哪些条件？A. 具备相应的业务资质B. 有健全的内部管理制度C. 有符合规定的高级管理人员和从业人员D. 拥有足够的资金实力答案：A, B, C三、判断题6. 证券公司可以为投资者提供证券投资咨询服务，但不得提供具体投资建议。
答案：错误7. 证券公司在进行证券承销业务时，应当遵循公平、公正、诚实信用的原则。
答案：正确8. 证券公司可以向投资者承诺证券投资的收益。
答案：错误四、简答题9. 简述证券公司在进行证券自营业务时需要遵守的基本原则。
答：证券公司在进行证券自营业务时，需要遵守以下基本原则：首先，确保业务的合法性，不得违反国家法律法规；其次，遵循风险控制原则，建立健全的风险管理制度；再次，保证业务的独立性，自营业务与客户业务应当分开管理；最后，遵循公平交易原则，不得利用内幕信息进行交易。
10. 请简述证券投资基金的运作流程。
答：证券投资基金的运作流程主要包括以下几个步骤：首先，基金管理人制定基金合同和招募说明书，明确基金的投资目标、策略、费用等信息；其次，通过公开募集或特定对象募集，吸引投资者购买基金份额；然后，基金管理人运用募集的资金进行证券投资，实现资产增值；接着，基金托管人负责基金资产的保管和监督，确保基金运作的合规性；最后，基金管理人定期向投资者披露基金的运作情况，包括净值、收益分配等信息。
2024年3月证券从业资格证考试真题
1、关于证券公司客户资产管理业务，以下说法错误的是：A. 证券公司可以为多个客户办理集合资产管理业务B. 集合资产管理计划的投资范围可以由证券公司与客户通过合同约定C. 证券公司办理集合资产管理业务，可以保证客户的最低收益D. 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照规定向证监会申请批准（答案：C）2、下列哪项不属于证券交易所的职能？A. 提供证券交易的场所和设施B. 管理和公布市场行情C. 决定证券价格D. 对会员进行监管（答案：C）3、关于股票的发行，以下哪一项描述是正确的？A. 所有股票发行都必须经过证监会的严格审批B. 股票发行可以采取公开发行或非公开发行的方式C. 非上市公众公司的股票只能在场外市场交易D. 股票发行价格由证监会统一规定（答案：B）4、在证券市场中，以下哪个指标通常用来衡量公司的盈利能力？A. 市盈率B. 净资产收益率C. 资产负债率D. 流动比率（答案：B）5、关于证券公司风险控制指标，以下说法正确的是：A. 净资本与净资产的比例不得低于40%B. 净资本与负债的比例不得高于8%C. 净资产与负债的比例不得低于20%D. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的50%（答案：D）6、下列哪一项不属于证券投资基金的特点？A. 集合理财，专业管理B. 组合投资，分散风险C. 利益共享，风险共担D. 保证收益率高于银行存款（答案：D）7、关于证券公司的业务范围，以下说法不正确的是：A. 证券公司可以经营证券经纪业务B. 证券公司可以经营证券承销与保荐业务C. 证券公司可以经营证券自营业务D. 所有证券公司均可经营证券资产管理业务（答案：D）8、在证券市场中，以下哪个术语指的是证券交易所市场以外的证券交易市场？A. 一级市场B. 二级市场C. 三板市场D. 场外交易市场（答案：D）。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
2024证券从业资格证考试真题及答案
2024证券从业资格证考试真题及答案选择题1题目：在证券市场中，以下哪项不属于股票的基本特征？A. 永久性B. 无期性C. 可偿还性D. 参与性答案：C解析：股票是一种无期证券，投资者一旦认购了股票，就不能向股份公司要求退股，即投资者的投资是无期限的。
因此，C项“可偿还性”不是股票的基本特征。
选择题2题目：关于债券的票面利率，以下说法错误的是？A. 票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率B. 票面利率通常固定不变C. 票面利率是债券持有人获得的实际收益D. 票面利率是债券发行人确定债券利息时的主要参考依据答案：C解析：票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，通常固定不变，是债券发行人确定债券利息时的主要参考依据。
但债券持有人获得的实际收益还可能受到市场利率、债券价格等因素的影响，因此C项说法错误。
选择题3题目：下列哪项不属于封闭式基金的特点？A. 基金份额固定B. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C. 基金份额持有人享有基金资产的所有权D. 基金份额的申购和赎回在基金管理公司进行答案：D解析：封闭式基金的基金份额是固定的，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但投资者不得请求赎回基金份额，即封闭式基金不办理申购和赎回业务。
因此，D项“基金份额的申购和赎回在基金管理公司进行”不属于封闭式基金的特点。
选择题4题目：在证券交易中，以下哪项不属于内幕交易的行为？A. 证券公司的从业人员利用内幕信息买卖相关证券B. 上市公司的董事泄露内幕信息C. 投资者基于公开信息对证券进行买卖D. 上市公司的监事利用职务便利买卖公司证券答案：C解析：内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
C项中投资者基于公开信息对证券进行买卖，不属于内幕交易行为。
选择题5题目：以下关于基金托管人的说法，错误的是？A. 基金托管人负责保管基金资产B. 基金托管人监督基金管理人的投资运作C. 基金托管人负责基金的投资决策D. 基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任答案：C解析：基金托管人负责保管基金资产，监督基金管理人的投资运作，但不负责基金的投资决策。
证券从业资格证试题及答案
证券从业资格证试题及答案第一部分：选择题1.以下哪个机构是我国证券市场的监管机构？A.证券交易所B.中国证监会C.银行D.期货公司答案：B.中国证监会2.证券交易市场的基本功能包括下列哪个？A.融资功能B.投资功能C.风险管理功能D.以上都是答案：D.以上都是3.以下哪种属于证券？A.存款证明B.企业债券C.借据D.商业汇票答案：B.企业债券4.以下哪项不属于证券市场的主要参与者？A.投资者B.证券公司C.保险公司D.基金公司答案：C.保险公司5.以下哪种证券交易方式是在证券交易所直接进行的？A.场外交易B.协议交易C.竞价交易D.询价交易答案：C.竞价交易第二部分：填空题1.证券从业人员应当具备相应的 ______ 资格证书。
答案：证券从业2.资本市场包括 ________ 市场和 _______ 市场。
答案：证券，期货3.保荐机构的核心职责是为企业 _______ 提供服务。
答案：上市4.证券交易所是证券市场的 _______ 机构。
答案：核心5.证券市场的基本功能之一是为企业提供 _______ 功能。
答案：融资第三部分：问答题1.请简要概述证券从业人员的职业道德要求。
答：证券从业人员应具备高度的职业道德，包括但不限于诚实守信、保守秘密、遵守法律法规、勤勉尽责、客观公正等。
他们应当以客户利益为重，不得以不正当手段谋取私利。
同时，他们应当注重个人素养的提升，不断学习提高专业知识和技能，以更好地服务于投资者和证券市场。
2.证券市场的风险管理功能包括哪些方面？答：证券市场的风险管理功能主要包括风险防范、风险评估和风险控制等方面。
风险防范是通过建立健全的市场规则和制度，预防违法违规行为以及市场操纵等风险事件的发生。
风险评估是对证券市场中的各类风险进行评估和监控，例如市场风险、信用风险、操作风险等。
风险控制是采取相应的措施和方法，控制和应对风险的扩散和传播，以维护证券市场的稳定和健康发展。
3.请简述中国证券市场的发展历程。
证券从业考试真题及答案汇总
证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
B.11.10元C.8.90元D.10.11元13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 市场监管功能答案：D2. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：D二、多选题3. 证券投资分析的类型包括：A. 基本面分析B. 技术面分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：A, B, C, D4. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 证券交易所C. 证券登记结算机构D. 证券公司答案：A, B, C三、判断题5. 证券从业资格考试是证券从业人员必须通过的考试。
（）答案：正确6. 证券公司可以从事证券发行、交易、咨询等业务。
（）答案：正确四、简答题7. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、风险管理功能和价格发现功能。
融资功能指的是企业通过发行证券筹集资金；投资功能是指投资者通过购买证券进行投资以获取收益；风险管理功能是指通过证券市场进行风险的分散和转移；价格发现功能是指证券市场能够反映证券的真实价值。
8. 什么是证券发行的注册制？答案：证券发行的注册制是指证券发行人向监管机构提交发行申请，监管机构对申请材料进行形式审查，不进行实质性判断，发行人符合条件即可发行证券的一种制度。
五、案例分析题9. 某上市公司计划发行债券，债券的票面利率为5%，期限为5年。
请分析该债券发行可能面临的风险。
答案：该债券发行可能面临的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险和市场风险。
利率风险是指市场利率上升导致债券价格下跌的风险；信用风险是指发行人违约的风险；流动性风险是指债券难以在市场上快速变现的风险；市场风险是指市场环境变化对债券价格产生影响的风险。
六、计算题10. 某投资者购买了10000股某公司股票，每股价格为10元，一年后该股票的市场价格为12元。
请计算该投资者的收益率。
答案：投资者的收益率 = ((12 - 10) / 10) * 100% = 20%七、论述题11. 论述证券市场对经济发展的作用。
2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共60题）1、远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D2、下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。
A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】 A3、保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）。
A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 C4、下列有关证券除权除息的说法，错误的是（）。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】 C5、企业债券筹集的资金可用于（）。
A.房地产买卖B.本企业的生产经营C.股票买卖D.弥补亏损【答案】 B6、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（）。
A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用【答案】 C7、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 B8、股票属于以下（）类型的证券。
A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】 C9、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。
基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。
A.商业银行B.中国人民银行C.原中国银监会D.原中国保监会【答案】 B10、（2019年真题）下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D11、根据中国证监会于2020年8月发布《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》，要求公募REITs产品同时符合下列（）特征。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案1. 证券市场的基本功能包括哪些？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 所有以上答案：D2. 根据《证券法》，证券公司不得从事哪些行为？A. 操纵证券市场B. 内幕交易C. 虚假陈述D. 所有以上答案：D3. 证券投资基金的分类有哪些？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金答案：A、B、C、D4. 证券交易的基本原则是什么？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 所有以上答案：D5. 证券公司在进行证券经纪业务时，应当遵循哪些规定？A. 遵守法律法规B. 遵循客户自愿原则C. 保护客户合法权益D. 所有以上答案：D6. 证券投资分析的方法主要有哪些？A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 所有以上答案：D7. 证券公司在进行资产管理业务时，应当遵循哪些原则？A. 合法合规原则B. 客户利益优先原则C. 风险控制原则D. 所有以上答案：D8. 证券市场的监管机构主要有哪些？A. 中国证监会B. 证券交易所C. 证券业协会D. 所有以上答案：D9. 证券公司在进行自营业务时，应当遵守哪些规定？A. 不得操纵证券市场B. 不得进行内幕交易C. 不得利用未公开信息交易D. 所有以上答案：D10. 证券投资基金的运作方式有哪些？A. 公募基金B. 私募基金C. 集合资产管理计划D. 所有以上答案：D。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、选择题1. 券商的主要业务包括哪些？A. 证券承销与代销B. 证券交易C. 证券投资咨询D. 以上都是答案：D2. 以下哪项不属于证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 券商C. 政府监管机构D. 银行答案：D3. 证券的特点包括以下哪些？A. 流动性B. 高风险C. 投资期限灵活D. 以上都是答案：D4. 以下哪种行为属于内幕交易？A. 买入一只前景看好的股票B. 在公开信息发布前卖出一只股票C. 根据自己的分析判断买卖股票D. 参加公司内部员工股票激励计划答案：B5. 以下哪个机构是我国的证券市场监管机构？A. 国务院发展研究中心B. 中国证券监督管理委员会C. 人民银行D. 商务部答案：B二、判断题1. 法律法规对证券交易行为进行了详细规定。
答案：对2. 证券投资基金是一种间接投资工具。
答案：对3. 股票交易的基本原则是“买进低价，卖出高价”。
答案：错4. 客户经理在为客户进行证券投资咨询时，应当充分考虑其风险承受能力和投资目标。
答案：对5. 合规风控是券商经营管理的重要环节，目的是防范市场风险和规范经营行为。
答案：对三、简答题1. 请简要解释券商承销业务的意思。
答案：券商承销业务是指券商担任发行人的代理人，为其发行证券并向市场销售的业务。
2. 列举三种常见的证券交易行为。
答案：买入股票、卖出股票、申购新股。
3. 请描述内幕交易的内涵，并说明其危害性。
答案：内幕交易是指在公开信息发布之前，通过掌握不公开信息进行的买卖股票行为。
它危害了市场的公平性和透明性，损害了其他投资者的利益。
4. 请简要介绍中国证券监督管理委员会的主要职责。
答案：中国证券监督管理委员会是我国的证券市场监管机构，主要职责包括制定证券市场监管规则、监督市场交易行为、保护投资者权益等。
四、论述题请根据你对证券从业考试试题的理解，结合相关知识，自由发挥论述证券从业的重要性及要求。
答案：证券从业是金融领域的一项重要职业，对于证券市场的健康发展及投资者的利益保护起着至关重要的作用。
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证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
A.9.89元B.11.10元C.8.90元D.10.11元13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。
A.现货交易B.回购交易C.期货交易D.远期交易14. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A.25%B.10%C.15%D.20%15. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。
A.派遣合格代表入场从事证券交易活动B.提交年度工作报告和重大报告事项变更报告C.交纳特别会员费及相关费用D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务16. ( )发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。
A.2006年8月10日B.2006年10月4日C.2007年2月20日D.2007年4月20日17. 下列的( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A.相互促进B.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行C.相互制约D.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提18. 目前我国内地对( )实行T+3滚动交收方式。
A.债券B.基金C.A股D.B股19. 在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为( )。
A.优先股B.普通股C.基金凭证D.认股权证20. ETF是一种( )。
A.保本型基金B.债券型基金C.货币型基金D.指数型基金21. 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易22. 我国现行有关交易制度，( )实行当日回转交易。
A.A股B.B股C.债券D.基金23. 某客户持有上交所上市07国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1∶1.27。
那么，该客户最多可回购融入的资金是( )。
A.121850万元B.154750万元C.1000万元D.1270万元24. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立( )。
A.完善的交易记录制度B.投资对象备选制度C.研究与交易之间的交流制度D.有效的投资风险评估制度25. 证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日( )向证券交易所申请信息披露。
A.2个交易日前B.3个交易日前C.4个交易日前D.5个交易日前26. 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A.发行人计算的开盘参考价B.主承销商计算出的开盘参考价C.发行价D.集合竞价27. 进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。
A.100%B.150%C.180%D.200%28. 投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为( )股以上。
A.100B.500C.1000D.3000029. 根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，( )确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。
A.证券交易所B.中国证券业协会C.承销商D.保荐代表人30. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。
A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户B.违规为客户证券交易提供融资。
融券等信用交易C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断31. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A.投资银行业务B.经纪业务C.资产管理业务D.自营业务32. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A.将集合计划资产用于资金拆借B.将集合计划资产中的证券用于回购C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D.将集合计划大部分资产用于申购新股33. 目前我国证券市场采用的是( )模式。
A.法人结算B.企业结算C.投资者结算D.银行结算34. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。
A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D.向投资者提示股份转让风险35. 新股上网定价发行时，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A.1B.2C.3D.436. 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法( )是正确的。
A.进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B.买断式回购的回购债券面额由交易场所规定C.买断式回购期间，交易双方可以换券D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回37. 清算与交收最根本的区别在于( )。
A.是否发生交易行为B.是否发生财产实际转移C.是否形成盈亏D.是否导致证券持有者改变38. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。
A.1倍以上5倍以下 3万元以上10万元以下B.1倍以上3倍以下 3万元以上10万元以下C.1倍以上5倍以下 3万元以上30万元以下D.1倍以上3倍以下 3万元以上30万元以下39. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以( )字样，以区别于其他股票。
A.*STB.STC.PTD.CT40. 按照我国现行制度的规定，( )交易必须缴纳证券交易印花税。
A.股票B.债券回购C.债券现货D.证券投资基金41. 证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是( )A.融资专用资金账户B.信用交易资金交收账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户42. 买断式回购又被称为( )回购。
A.封闭式B.固定式C.非固定式D.开放式43. 在证券经纪业务中，( )是客户填写委托单的第一要点。
A.品种B.证券账号C.买卖价格D.买卖数量44. 证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起( )内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A.10个交易日B.15个交易日C.10个工作日D.15个工作日45. 根据发行主体的不同，债券类型不包括( )。
A.金融债券B.公司债券C.政府债券D.可转换公司债46. 如果上市公司发生( )等事项，不需要进行除息或除权。
A.权益分派B.公积金转增股本C.配股D.兼并47. 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会48. 股票的日价格振幅的计算公式为( )。
A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价*100%C.当日成交股数/流通股数*100%D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数49. 下列属于证券委托买卖中委托****利的是( )。
A.了解交易风险，明确买卖方式B.如实填写开户书C.选择证券经纪商D.采用正确的委托手段50. 关于股票帐户，下述说法错误的是( )。
A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力C.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件D.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户51. 场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指( )。
A.证券交易所B.证券公司C.店头交易D.柜台市场52. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易，并赚取( )。
A.自有资金或证券买卖证券差价B.客户资金或证券手续费收入C.自有资金或证券手续费收入D.客户资金或证券买卖证券差价53. 根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。
A.10%B.20%C.5%D.30%54. 上海证券交易所于( )正式开业。
A.1991年7月B.1991年2月C.1990年11月D.1990年12月55. 证券的( )是证券市场生存的条件。
A.流动性B.效率性C.稳定性D.有效性56. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A.虚拟开盘参考价格B.虚拟匹配量C.虚拟未匹配量D.虚拟匹配剩余量57. 净价交易以( )成交，( )结算。
A.净价，净价B.净价，全价C.全价，全价D.全价，净价58. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的( )。