南京 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编(共165题)

南京 2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编
（共165题）
1、甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。

甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是()。

Ⅰ．甲的做法不符合公平对待客户的要求Ⅱ．甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益Ⅲ．甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求Ⅳ．甲的做法体现了客户利益优先的原则（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
试题答案：A
2、关于金融资产的定义，下列表述正确的是( )。

（单选题）
A. 金融资产是无形的，没有明确的价值
B. 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
C. 金融资产表明了交易双方的相互所有关系
D. 分为股权类金融资产和其他衍生品资产
试题答案：B
3、宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1．350元，赎回费率为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。

（单选题）
A. 86．4
B. 135
C. 50
D. 67．5
试题答案：D
4、下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中，正确的是()。

（单选题）
A. 在投资过程中将基金管理公司固有财产和基金财产严格分离，建立防火墙制度，避免利益输送
B. 一只基金到期发生流动性风险，发行另外一只基金承接解决流动性问题
C. 在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息
D. 基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致，保障全体投资人的利益
试题答案：A
5、在我国，负责管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是( )。

（单选题）
A. 基金管理公司及子公司
B. 私募机构
C. 证券公司及其资管子公司
D. 商业银行
试题答案：C
6、基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括()。

Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：A
7、关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是()。

（单选题）
A. 就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
B. 基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
C. 反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范
D. 投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
试题答案：A
8、关于基金管理人合规文化建设，下列表述错误的是（）。

（单选题）
A. 公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
B. 公司合规负责人是公司各项业务合规第一责任人
C. 需要管理层重视并亲自参与
D. 要求所有员工具有足够的职业谨慎和风险意识
试题答案：B
9、某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。

这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为？（）（单选题）
A. 预测基金的证券投资业绩
B. 登载单位或者个人的推荐性文字
C. 诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金
D. 夸大或者片面宣传基金
试题答案：D
10、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户信息的()原则（单选题）
A. 安全第一
B. 客户至上
C. 专业规范
D. 有效沟通
试题答案：A
11、下列行为中，基金的市场营销主要涉及()。

（单选题）
A. 基金的信息披露
B. 基金份额的注册登记
C. 基金份额的募集与客户服务
D. 基金的估值
试题答案：C
12、关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是()（单选题）
A. 销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提
B. 申购费用由申购人承担,不列入基金资产
C. 基金管理人可以根据情况调整申购费率
D. 赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产
试题答案：A
13、下列关于基金监管原则的说法中，正确的是()。

（单选题）
A. 根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
B. 基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C. 基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则
D. 为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预试题答案：A
14、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是()。

（单选题）
A. 普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1到C5五个类型，其中C5为最低类别
B. 如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
C. 为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查
D. 对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查
试题答案：D
15、下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是()。

（单选题）
A. 投资者教育有固定的推广模式
B. 存在广泛适用的投资者教育计划
C. 投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
D. 投资者教育有成熟的经验可以遵循
试题答案：C
16、基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向()报告。

（单选题）
A. 中国证监会
B. 中国反洗钱监测分析中心
C. 中国人民银行
D. 中国证券投资基金业协会
试题答案：B
17、某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的5．1％，该基金在买入该上市公司股份达到5％时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于()类信息披露禁止行为。

（单选题）
A. 违规承诺收益或承担损失
B. 重大遗漏
C. 对证券投资业绩进行预测
D. 诋毁其他基金管理人
试题答案：B
18、货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。

（单选题）
A. 货币市场进入门槛很低
B. 货币市场进入门槛很高
C. 货币市场属于场外交易市场
D. 货币市场属于场内交易市场
试题答案：B
19、合规独立性中，( )的独立性最为重要?（单选题）
A. 部门
B. 机制
C. 人员
D. 问责
试题答案：A
20、关于基金分类，以下说法正确的是（）。

（单选题）
A. 基金资产60%投资于债券的为债券型基金
B. 基金资产60%投资于股票的为股票型基金
C. 货币市场基金仅投资于货币市场工具
D. 基金中基金仅投资于其他基金份额
试题答案：C
21、下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是()。

（单选题）
A. 销售协议应明确销售费用分配的比例和方式
B. 销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任
C. 销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任
D. 销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务
试题答案：C
22、基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范()。

Ⅰ．提供业绩信息的原始出处Ⅱ．不片面夸大过往业绩Ⅲ．不预测所推介基金的未来业绩Ⅳ．根据推介基金的过往业绩合理预测其未来表现（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案：D
23、甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于()。

（单选题）
A. 违反忠诚尽责
B. 不公平对待客户
C. 泄露内幕信息
D. 泄露商业秘密
试题答案：A
24、开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

（单选题）
A. 60日
B. 15日
C. 45日
D. 30日
试题答案：C
25、 ( )是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。

（单选题）
A. 可测原则
B. 易入原则
C. 利润原则
D. 识别原则
试题答案：D
26、对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为( )。

（单选题）
A. 5秒
B. 10秒
C. 15秒
D. 1分钟
试题答案：A
27、关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求，下列表述错误的是()。

（单选题）
A. 私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求低，方式较为灵活
B. 公募基金在法律和监管部门严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范
C. 私募基金也可以向不特定投资者公开募集资金
D. 公募基金可以向不特定投资者公开募集基金
试题答案：C
28、某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。

××基金正是由该基金经理管理。

该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。

未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。

该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是（）。

（单选题）
A. 该基金宣传推介材料应事先经该公司负责基金销售业务的高管和督察长检查，并出具合规意见书
B. 将宣传语改为“近期××基金将大比例分红，敬请关注。

”
C. 基金公司必须将该宣传推介材料发送给代销渠道，改由代销渠道的基金销售人员发送
D. 该基金宣传推介材料应自向公众发布或分发之日起或分发之日起10个工作日内报送当地证监局
试题答案：A
29、下列属于基金客户服务特点的是()。

（单选题）
A. 专业性、持续性
B. 客观性、适用性
C. 规范性、细分性
D. 持续性、全面性
试题答案：A
30、公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构()。

（单选题）
A. 注册
B. 备案
C. 核准
D. 登记
试题答案：A
31、下列做法中，不符合专业审慎要求的是()。

（单选题）
A. 基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B. 基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C. 基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D. 基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估试题答案：B
32、下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中，正确的是()。

（单选题）
A. 登记机构需为投资者开立证券账户
B. 基金托管人需为投资者开立证券账户
C. 基金托管人需为投资者开立基金账户
D. 登记机构需为投资者开立基金账户
试题答案：D
33、 ( )是对基金销售业务以及人际关系的维护。

（单选题）
A. 基金客户档案管理与保密
B. 基金客户投诉处理
C. 基金投资咨询与互动交流
D. 基金投资跟踪与评价
试题答案：D
34、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。

（单选题）
A. 基金信息披露
B. 基金的投资
C. 基金份额登记
D. 基金的收益分配
试题答案：C
35、下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是( )。

（单选题）
A. 有履行职责所需要的时间
B. 具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
C. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
D. 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
试题答案：B
36、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（）职业道德要求。

（单选题）
A. 诚实守信
B. 客户利益优先
C. 客户至上
D. 专业审慎
试题答案：D
37、关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是()（单选题）
A. 降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
B. 体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C. 有利于非公开募集基金的灵活操作
D. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管
试题答案：D
38、基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括()。

（单选题）
A. 成本控制原则
B. 可操作性原则
C. 安全性原则
D. 实用性原则
试题答案：A
39、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的()。

（单选题）
A. 公正性原则
B. 独立性原则
C. 协调性原则
D. 专业性原则
试题答案：A
40、关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是()。

（单选题）
A. 新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责
B. 基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人
C. 新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续
D. 原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料
试题答案：A
41、 ( )是公平原则在投资者教育领域中的体现，是营造一个公正的政治、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。

（单选题）
A. 风险控制教育
B. 投资决策教育
C. 资产配置教育
D. 权益保护教育
试题答案：D
42、基金监管机构可以依法行使的监管权包括()。

Ⅰ．检查权Ⅱ．行政处罚权Ⅲ．审批权Ⅳ．禁止出入境（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：C
43、关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是()。

（单选题）
A. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
B. 基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
C. 销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
D. 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
试题答案：D
44、关于基金投资交易，以下表述错误的是（）。

（单选题）
A. 应建立交易监测系统，预警系统和交易反馈系统
B. 实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令
C. 投资指令经审核确认合法合规与完整后方可以执行
D. 应建立科学的交易绩效评价体系
试题答案：B
45、根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是()。

（单选题）
A. 基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开
B. 持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决
C. 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项
D. 基金份额持有人大会应当以现场方式召开
试题答案：C
46、关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（）。

（单选题）
A. 基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记
B. 基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节
C. 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
D. 基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
试题答案：A
47、基金管理人应对基金托管人履行（）等托管职责情况进行核查。

Ⅰ．账户开设Ⅱ．投资范围Ⅲ．清算交收Ⅳ．投融资比例（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
试题答案：D
48、内部控制的要素包括()Ⅰ．控制环境Ⅱ．风险评估Ⅲ．控制活动Ⅳ．内部监督（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：A
49、封闭式基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的，基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料?（）（单选题）
A. 中国证券投资基金业协会
B. 中国证券登记结算有限责任公司
C. 中国证监会
D. 中国证监会派出机构
试题答案：C
50、关于基金临时报告，下列表述错误的是( )。

（单选题）
A. 影子定价法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0.25%时需要披露基金临时报告
B. 基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0．25％需要披露基金临时报告
C. 基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告
D. 开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告
试题答案：B
51、为了有效保障基金财产的安全，基金资产由()。

（单选题）
A. 基金份额持有人自行保管
B. 基金管理人负责保管
C. 基金注册登记机构负责保管
D. 基金托管人负责保管
试题答案：D
52、关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在()。

Ⅰ．产品设计同质化Ⅱ．市场细分不到位Ⅲ．不同风险收益特征的产品线不足Ⅳ．产品定位不明确（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：C
53、下列不属于中国证监会基金监管职责的是()。

（单选题）
A. 监督检查基金信息的披露情况
B. 制定基金行业自律业务规范
C. 制定基金活动监督管理的规章、规则
D. 对基金管理人和基金托管人进行监督管理
试题答案：B
54、某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期××基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。

××基金正是由该基金经理管理。

该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。

未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。

基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有（）。

Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险（单选题）
A. Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
试题答案：B
55、某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为（）。

（单选题）
A. 违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律
B. 违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律
C. 违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求，同时违反了法律
D. 违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律
试题答案：A
56、 ( )是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。

（单选题）
A. 买进卖出
B. 价格优先
C. 时间优先
D. 低买高抛
试题答案：B
57、关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是()。

（单选题）
A. 基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
B. 基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
C. 基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
D. 基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
试题答案：D
58、关于督察长的工作，下列描述错误的是()。

（单选题）
A. 督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
B. 督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
D. 督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况
试题答案：C
59、下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是()。

Ⅰ．根据基金监管主体范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动Ⅲ．狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构（单选题）
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ
试题答案：B
60、在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括( )。

（单选题）
A. 通知出境管理机关依法阻止其出境
B. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C. 在财产上设定其权利
D. 冻结资金账户或证券账户
试题答案：D
61、下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是()。

（单选题）
A. 开放式基金募集份额总额不少于2亿份
B. 封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
C. 开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
D. 封闭式基金募集份额总额不少于2亿份
试题答案：D
62、关于股票和股票基金，以下描述错误的是()。

（单选题）
A. 股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险
B. 股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资买卖的影响
C. 股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化
D. 投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的
试题答案：C
63、对私募基金进行风险评级的主体是()。

Ⅰ．该私募基金管理人Ⅱ．第三方机构Ⅲ．投资者（单选题）
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
试题答案：B
64、关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是()。

（单选题）
A. 用户密码定期更换
B. 数据库密码和系统密码分人保管
C. 软件开发人员介入实际的业务操作
D. 信息系统设置访问控制
试题答案：C
65、一般情况下，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。

（单选题）
A. 5％
B. 10％
C. 15％
D. 20％
试题答案：B
66、基金资产保管方面的信息披露属于()的义务。

（单选题）
A. 基金托管人
B. 基金聘请的会计师事务所
C. 基金管理人
D. 基金份额持有人
试题答案：A
67、关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（）。

Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
试题答案：A
68、对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是()。

Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的Ⅳ．投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响，因此资产配置教育应该超越具体的投资行为（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：C
69、对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是()（单选题）。