大学经济学《微观经济学》教学课程第八章市场失灵与微观经济政策

1936年罗宾逊-帕特曼法，目的是削除不公平的价格 竞争；
1950年塞勒-凯弗维尔反合并法，对导致超过市场 30%份额的企业合并进行管制。


第一种途径是通过美国司法部的反托拉斯署，反托拉斯署主要反对垄断 活动。作为行政部门，反托拉斯署执行的政策密切反映了政府的观点。 对来自外部申诉或内部研究结果的反应，司法部可决定是否提起刑事诉 讼或民事诉讼，还是两者同时进行。刑事诉讼的结果可能会对公司处于 罚款并对个人处于罚款或判刑，如果在民事诉讼中败诉则迫使违规者停 止其反竞争的做法。 第二种途径是通过联邦贸易委员会的行政程序，联邦贸易委员会主要反 对不正当的贸易行为。同样，诉讼可能是由于外部申诉，也可能是由联 邦贸易委员会自己发起的。当联邦贸易委员会决定起诉时，既可能要求 起诉对象自觉遵守法律，也可能决定以一个正式的委员会命令，强制执 行。 第三种途径可以说是最常用的途径，即通过秘密程序进行。个人或公司 可以控告他们的经营或财产由于违规者行为受到多重损害。必须付出多 重损害赔偿的可能性是对可能的违规者的一种强有力的制约。
分类：
• 外部性按效果分为：正外部性和负外部性 外部性按原因分为：生产外部性和消费外部性 • 消费的外部性（如小汽车的排污与“拥挤成本”、吸烟）和生产的 外部性（如厂商排污，基础设施的修建、教育和培训的正外部性）； 正外部性或外在经济和负外部性或外在不经济。

个人或企业不必承担其行为带来的成本情况是负外部性。

个人或企业不能得到其决策和行为带来的额外收益则是正外部性。
例如，一个药品或其它能提高生产力的发明，虽然发明者能通过价格收费，但通常只能得到社会的这 项发明中得到利益的一个部分而不是全部；环境保护人员或机构保护珍稀动物的努力和投资，能给社 会带来到巨大利益，但当事人本人通常难以得到充分补偿；养蜂人在生产蜂蜜过程中帮助果树传授花 粉，而果园主在生产水果时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料。 这些经济活动通常没有通过市场的方式得到补偿，因而具有正外部性。

消费者剩余表现为需求曲线 与价格与供求交点连线之间 价格 的三角形区域面积（AEP）， 而生产者剩余表现为供给曲 线与价格与供求交点连线之 A 间的三角形区域面积 （AEP）。 给定需求函数和供给函数方 程以及均衡价格和数量等信 息，可以利用定积分技术求 得消费者剩余和生产者剩余 数值，因而，这两个概念为 市场机制社会福利效益提供 了一个可量化度量指标。


P
Pm
Pc
MC
PM:垄断价格
AC
Pc:最优价格 Pz:公平价格
D=AR
Pz
MR
qm
qc
qz
q
p
Pm:垄断价格
Pc:最优价格
Pz:公平价格
Pm Pz Pc MR MC AC
D=AR
qm
qz
qc
q

垄断的存在给社会带来危害和损失，主要表现为资源的浪费和社 会福利的损失； 垄断存在的弊病:
浪费；缺乏竞争，成本高；经济技术的停滞趋势；
例如，把污水排放到河流中的造纸厂；向天空排放有毒气体的冶炼长或化工厂；在公共场所随意抽烟 的烟民；随意扔弃象塑袋或其它垃圾的人；在人行道乱停车或在生活小区和校园里随意按汽车喇叭的 司机；在游轮上向长江倾倒垃圾等等。 他们的行为在给自己带来某种利益或满足（包括便利）时，都对他人或社会的利益带来负面影响，但 却不必承担这种负面影响的成本，增加了社会成本。
产权[Property Rights]

“产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济 物品的多种用途进行选择的权利。属于个人的产 权即为私有产权，它可以转让——以换取对其他 物品同样的权利。私有产权的有效性取决于对其 强制实现的可能性及为之付出的代价，这种强制 有赖于政府的力量、日常社会行动以及通行的伦 理和道德规范。‛
寻租是一种非生产性的寻利活动，它是滋生政治腐败的一个重要因素。


由于垄断厂商个体利益与社会利益潜在具有的这种不一致性， 因而，明智的公共政策应当对于垄断行为加以限制而不是鼓励。



寻租行为——为创造或保持垄断权以获得或 保持垄断利润而采取的行动。 只要寻租的成本小于垄断利润，就会产生寻 租行为。 对垄断权的竞争将导致寻租的成本等于垄断 利润。 寻租行为是垄断厂商个体利益与社会利益潜 在具有不一致性的表现。 寻租导致资源浪费。
对自然垄断行业的管制
• 价格、产量双重管制(按照平均成本定价的原则)
其它管制措施
• 政府采取的补贴或税收手段； • 政府直接经营。
美国主要的反垄断法

1890年的谢尔曼反托拉斯法。“大企业是坏事”几 乎成为立法者的普遍信念； 1914年美国国会制定的克莱顿法。明确规定了非法 经营的行为，包括搭配售货、大公司购买竞争者的 股票等。同年联邦贸易委员会法，设立联邦贸易委 员会执行克莱顿法；


政府对垄断行为实行管制，目的是促进竞争，反对垄断，充分发 挥市场机制的作用：
用反垄断法增强竞争，努力使垄断行业更有竞争性； 管制垄断者的行为； 实行国有化（把一部分私人企业变为国家公共企业），由政府来配臵资源；

外部性的概念
外部性，又称外部经济影响，是指一个经济行为主体的经济活动对另一个经济主体 的福利所产生的效应，但这种效应并没有通过市场交易反映出来。
消费者剩余
S
E

P
生产者剩余

竞争性市场具有效率，一个 表现是消费者和生产者剩余 达到最大。
B0 QD源自数量反垄断政策与反垄断法
行业的重新组合； 对垄断行为的制止； 反垄断法（反托拉斯法）——取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞争的
厂商勾结行为的各种法律。

行业管制
价格管制
• 管制价格：市场需求等于边际成本的原则
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第八章 市场失灵与微观经济政策
市场失灵 垄断 外部性 公共物品 不完全信息
市场失灵的理论基础：
市场失灵的含义：广义的、狭义的
分析思路：
导致市场失灵的因素：垄断、外部性、 公共物品、信息不完全等； 为什么会导致市场失灵； 矫正市场失灵的政策措施；

市场失灵（Market Failure）一词是1958年由美国经 济学家弗朗西斯（Francis.M.Bator）在《市场失灵 的剖析》一文中提出的。 狭义市场失灵：现实的市场无法满足完全竞争市场 要求的前提条件从而导致资源配臵对帕累托最优状 态的偏离； 广义市场失灵：现实的市场机制在很多场合（经济 波动、收入分配不公平等）不能导致资源的有效配 臵，形成对帕累托最优状态的偏离；

外部性与资源配臵的效率
外部性造成市场对资源的配臵缺乏效率。
• 原因是社会的边际收益和边际成本与私人的边际收益和边际成本不相等。 • 假设社会边际收益等于私人边际收益，在外在不经济（负外在性）时，私人边际成 本小于社会边际成本，从而私人决策所生产的产量大于社会最优产量(如图) ；反之， 如果存在外在经济（正外在性） ，则私人产量不足。
‚根据私有产权，任何双方同意的契约条款都是 允许的，它们并不是都必须得到政府强制力的支 持。当契约条款是属法律所禁止的，则私有产权 就要遭到否定。 ‛
——《新帕尔格雷夫经济学大词典》


“在最广泛的意义上，交易成本包括所有那些 不可能存在于没有产权、没有交易、没有任何一 种经济组织的鲁宾逊·克鲁索(Robinson Grusoe) 经济中的成本。交易成本的定义这么宽广很有必 要，因为各种类型的成本经常无法区分。这样定 义，交易成本就可以看作是一系列制度成本，
包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约 的成本、界定和控制产权的成本、监督管理 的成本和制度结构变化的成本 。简言之，包
括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。‛
——《新帕尔格雷夫经济学大词典》
科斯定理[The Coase Theorem]

“ 由于强调了‘交易成本论’，科斯定理可 以被认为说的是：法定权利的最初分配从效率 角度看是无关紧要的，只要交换的交易成本为 零。 ‛
消费者剩余和生产者剩余的概念

消费者剩余概念：消费者购买一定数量商品实际愿意支付的货币量 与实际支付的货币量之间存在的差额被称为消费者剩余(Consumer surplus)。消费者剩余存在原因在于消费者对于不同数量商品边际效 用的主观评价水平递减，因而需求函数表现为一条从左到右下行的 曲线。

用类似方法定义生产者剩余(Producer surplus)。某些生产者正好以 等于市场价格的边际成本产出一定数量产品，但是另一些生产者可 能以低于市场价格生产，因而后一类厂商从销售产品中得到一种剩 余。从另一角度理解：某个特定厂商生产不同单位产品的边际成本 不同，它们在销售以低于市场价格的边际成本生产的产品时获得一 种剩余。生产者剩余是这种由市场价格与厂商边际成本之间差额构 成的剩余。
假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农场的果园产量减 产，每户损失1000元，总的损失为1万元。又假定存在两种应对污 染的技术方案：一是在化肥厂烟囱上安装治理废气装臵，费用是 6000元；二是让10个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬 菜生产没有影响，但是转产将使每个果农发生800元调节损失，总 共损失为8000元。两种方案中，第一种成本较低，代表了有效解 决方案。 —科斯定理有两点理解。
• 政府对居民受教育给与补贴；
纠正外在性问题的另一种方法是合并企业，以便使得外在性问题内在化。

明晰产权和科斯定理
产权是法律规定的对某一资源的所有及使用方式。如果产权是明确界定的， 那么通过市场交易解决外在性问题是可行的，由于交易是在完全竞争条件下 进行的，因而结果是帕累托最优的。 这个解决外在性的方案最初体现于罗纳斯〃科斯1960年发表在《法律和经济 学》杂志上的《社会成本问题》一文中。 科斯提出的方案是：在交易费用为零时，只要产权初始界定清晰，并允许经 济当事人进行谈判交易，就可以导致资源有效率配臵。这一方案后来被斯蒂 格勒命为“科斯定理”(科斯第一定理)。


对整个新古典微观经济学体系 的补充和修正
从微观经济学的前提条件入手 进行分析
经济人假设
资源自由流动（没有垄断）
没有外部性(私人成本＝社会成本）
私人物品（不考虑公共物品的特性）
完全信息（信息确定、信息对称——交
易成本为零）
P
H
PM PC 0 B
A C MC=AC AR(D) QC MR Q
个人决策的最优达不到社会最优； 资源配臵失当（正外部性-资源配臵过少，负外部性-资源配臵过多）；
P SMC
PMC
MR
O
Qs
QP
Q
P PMC
SMC
MR
O
Qp
Qs
Q

传统方法：纠正外在性的传统方法主要有征税或补 贴以及外部影响内在化的主张。
征税或补贴方案是政府通过征税或补贴来矫正经济当事人的私人成本。由于该方 案是由庇古在1920年出版的《福利经济学》一书中加以阐述的。故又被称为“庇 古税”方案。
QM

对垄断厂商的基本评价是，与它利润最大化对应的均衡产量小 于从社会福利最大化的产量水平。为了更清楚说明这一点，假 设MC是平行线，并且没有固定成本，因而MC与AC重叠。这时 垄断厂商均衡产量为QM，而完全竞争条件下产量是Qc。两相比 较，较低产量给社会造成了ABC表示的净福利损失。

ABC表示的社会净损失，长方形PmABPc的部分可能亦发生损 失。这部分是垄断厂商的经济利润。如果进入是自由的，竞争 是公开的，那么这一部分会趋于零。获得经济利润的厂商不愿 意看到这一点。 事实上，一个理性的垄断厂商愿意支付PmABPc的一部分给有 能力保持其垄断地位的势力。其中一个办法就是说服政府，通 过立法和其它行政力量来保持其垄断地位。例如，国外厂商会 雇佣公关部门(说客)Lobby政府高层和议员。这种行为被经济学 家称作寻租行为(Rent-seeking)。

运用法律和行政手段限制污染额度，制定排放标准和费用，建立 排污许可证交易市场；

美国著名经济学家科斯的研究对外部性与产权界定关系问题的理 解作出了开创性贡献，他的思想中心内容被概括为科斯定理。产 权概念开辟了理解外部性现象的新思路。

科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得到明确界定，如果协 商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效 应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能 够通过协商谈判达到资源配臵有效率状态。

“科斯定理的中心含义是：如果产权得到明确 界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本 为零或很小，那么在有外部性效应的市场上， 无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方 总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状 态。‛
——《新帕尔格雷夫经济学大词典》
——北京大学中国经济研究中心卢锋：《经济学原理》