信息化系统项目监理细则

XXXX信息化项目
监理细则
第一部分工程概况
一、工程简介
工程名称：XXXXXXXXXX项目
工程地点：XXXXXXXXXXXXX
二、项目建设内容
第二部分监理工作的流程
一、工程需求阶段监理
1、监理方应完成的任务：
√编写监理方案，并召开三方协调会议，确定工作流程及沟通制度；
√根据监理方案及承建方的进度计划，编制监理实施细则；
√确定需求变更以及进度计划变更的处理方法，并三方确认；
√审核开发计划，以评审报告的形式给用户方进行确认；
√参与需求调研方式的制定，并三方确认；
√对重要的需求调研部分，应与开发方一起进行调研；
√对开发方的调研成果进行核查，及时指出不足之处；
√对系统的需求必须有充分的理解；
√审核需求规格说明书、以评审报告的形式给用户方进行确认；
2、承建单位应提交的文档
√开发计划
√软件需求说明书
3.监理步骤
3.1编制监理规划和监理细则；
3.2审核本阶段计划和明细任务分解计划：审核承建方提交本阶段计划和明细任务分解计划，提出监理建议，对工程进度进行控制；
3.3督促承建方建立完善的质量保证体系；
3.4建立协调机制：督促建设小组的联系、沟通，有利于本阶段的工作效率和效果；
3.5审核调研方式：协助业主审核调研计划，进行需求调研准备工作，必要时参加需求的调研工作；
3.6审核调研记录：审核承建方提交的用户需求调研记录（即原始需求），协助业主组织进行调研记录的确认工作；
3.7组织需求分析报告评审：提交评审预案报告，说明需求分析报告评审的标准规范、评审项及建议；协助业主组织需求分析报告评审，必要时以“专家评审会”的形式展开；
3.8协助组织需求分析报告的业主方、监理方、承建方签字确认；
3.9审核承建方提交的测试方案；
3.10定期向业主报告项目实施的进度和质量情况；
二、工程设计阶段监理
1、监理方应完成的任务：
√对概要设计进度情况进行核查；
√审核概要设计说明书，以评审报告的形式给用户方进行确认；
√对详细设计进度情况进行核查；
√审核详细设计说明书、数据库设计说明书、测试计划，以评审报告的形式给用户方进行确认；
√审核开发方提交的周报；
√根据实际情况调整进度计划（出现重大变更应立即进行调整），并三方确认；
√编制周报，并提交给用户方；
√主持召开三方工程例会，编制工程备忘录；
√各监理规范表格的使用；
2、承建单位应提交的文档
√概要设计说明书
√详细设计说明书
√数据库设计说明书
√测试计划
√测试报告
3、监理步骤
3.1审核本阶段计划和明细任务分解计划：审核承建方提交本阶段计划和明细任务分解计划，提出监理建议，对工程进度进行控制；
3.2审核承建方的质量保证措施的完备性及有效性；
3.3监督实施小组的联系、沟通，有利于实现过程的工作效率和效果；
3.4协助业主组织系统设计报告评审；
3.5协助业主组织应用系统架构设计、数据库设计的合理性审查；
3.6定期向业主报告项目实施的进度和质量情况。

三、工程实施阶段监理
1、监理方应完成的任务：
√对编码的进度情况进行核查，并对编码的规范进行抽查，并将检查情况向用户方汇报；
√需求变更的处理；
√审核单元测试报告、操作手册、安装手册，以评审报告的形式给用户方进行确认；
√参与联调测试；
√审核联调测试报告、培训计划、试运行计划、数据割接及应用上线方案，以评审报告的形式给用户方进行确认；
√如判断系统将出现拖期，则向用户方提交风险报告；
√审核开发方提交的周报；
√编制周报，并提交给用户方；
√根据实际情况调整进度计划（出现重大变更应立即进行调整），并三方确认；
√主持召开三方工程例会，编制工程备忘录；
√各监理规范表格的使用；
2、承建单位应提交的文档
√单元测试报告；
√操作手册；
√安装手册；
√联调测试报告；
√培训计划；
√试运行计划；
√《系统上线运行工作计划》
√工作周报。

3、监理步骤
3.1审核本阶段计划和明细任务分解计划：审核承建方提交本阶段计划和明细任务分解计划，提出监理建议，对工程进度进行控制；
3.2审核承建方的质量保证措施的完备性及有效性；
3.3监督实施小组的联系、沟通，有利于实现过程的工作效率和效果；
3.4编码过程的控制：依据承建方的模块开发计划，对系统编码阶段进行过程控制，审核承建方提交的测试分析报告，必要时进行抽测，随时掌握系统开发的进展情况；
3.5自测管理：督促承建方及时提交单元测试报告、系统模块测试计划、系统模块测试用例、系统模块测试报告和问题跟踪情况报告；督促承建方对系统出现的问题及时进行改正和优化；
3.6 UI确认：在系统编码结束前，协助业主方组织系统用户界面（UI）的确认；
3.7审核项目开发总结报告：依据合同、需求和设计文档，审查承建方的项目开发总结报告；
3.8审核系统测试分析报告：审核承建方的系统测试分析报告，并提交系统集成测试审核报告，如果系统集成测试存在问题，指出问题并督促承建方对进行修正；
3.9评审并评估项目的阶段性成果：组织评审并评估项目的阶段性成果，发现并总结分析系统试运行中存在的问题和缺陷；
3.10定期向业主报告项目实施的进度和质量情况。

四、工程验收阶段监理
1、监理方应完成的任务：
√协助用户方进行培训；
√对系统的试运行情况进行定期检查，并向用户方汇报；
√审核试运行情况报告，以评审报告的形式给用户方进行确认；
√三方确定验收时间、验收准则、评估规则、硬件/软件环境等，以及三方职责；
√审核验收方案、验收测试报告、售后服务计划，以评审报告的形式给用户方进行确认；
√参与验收测试，编制项目验收报告，并将符合要求的文档移交给用户方；
√如判断系统将出现拖期，则向用户方提交风险报告；
√审核开发方提交的报告；
√编制周报，并提交给用户方；
√根据实际情况调整进度计划（出现重大变更应立即进行调整），并三方确认；
√主持召开三方工程例会，编制工程备忘录；
√各监理规范表格的使用；
2、承建单位应提交的文档
√试运行情况报告
√验收方案
√验收手册
√验收测试报告
√合同要求提供的相关文档
√售后服务计划
√工作周报
3、监理步骤
3.1协调进行交工验收：承建方确认应用系统满足需求后，监理方和业主方依据合同执行情况评估报告中所作的结论与合同中的规定准则和方式判断产品是否已经可以验收，对于不符合验收条件的，督促承建方对问题进行整改；
3.2审核安装手册和操作使用手册：对承建方提交的安装手册和操作使用手册进行审核；
3.3系统培训管理：审核承建方的培训计划和培训内容，检查和考核培训效果；
3.4评审系统试运行计划和方案：组织评审承建方的应用系统试运行计划和方案，并提交系统试运行计划和方案的审核报告，如果存在问题，指出问题并督促承建方对其进行修正；
3.5系统试运行管理：协助进行试运行前数据准备；审核并评估系统试运行的方法、步骤、条件以及实施的措施，检查为保证系统整体试运行所采取措施的有效性；依据应用系统试运行计划和方案对应用系统的试运行过程进行控制，及时发现存在的问题，随时掌握系统试运行的进展情况；并督促承建方对系统试运行中出现的问题及时进行改进和优化；
3.6评审并评估项目的阶段性成果：组织评审并评估项目的阶段性成果，发现并总结分析系统试运行中存在的问题和缺陷；协助业主进行试运行的总结、分析并评估系统试运行的效果；协助业主制定下一步的流程持续改进措施；
3.7协商制定验收程序和验收标准：根据国际、国家标准、规范要求，三方协商制定验收程序和验收标准；
3.8审核验收申请：依据承建方提交的系统实施文档报告，审核承建方提交的验收申请；
3.9组织合同执行情况评估：依据业主与承建方签订的应用系统实施合同和本应用系统的实施情况，组织进行评估合同的执行情况，并提交合同执行情况评估报告；
3.10协助组织系统验收测试：监理方和业主方批准承建方提交的验收申请后，协助业主方组织验收测试，必要时引入第三方测试；协调解决验收过程中发现的问题，对问题的处理方法以及结果纳入验收记录中。

具体验收测试内容：
相关文档审核：依据验收标准对工程文档进行审核；
协助业主方组织验收测试，审核承建商提交的测试报告，提出监理意见；必要时引入第三方测试或进行监理抽测；出具监理验收测试报告。

验收报告三方签字确认；
3.11审核系统维护计划：审核承建方提交的系统维护计划，提出意见和看法，对于出现的问题，督促承建方进行修正，协调进行系统
试运行维护，审核承建方的维护记录，协调解决维护过程中出现的问题；协调相关承建方进行系统联调；
3.12协助组织系统竣工验收会：协调进行竣工验收工作，协助业主方组织进行系统竣工验收会，必要时可以聘请专家参加；
3.13验收文档移交：监督工程验收后各项文档的移交工作。

第三部分监理工作方式
1、进入项目，组成监理项目组，由公司总监曹劲松担任本项目总监理工程师，指导现场监理人员进行监理工作；
2、阶段性进行监理；
3、记录工程实施进度，形成监理日志；
4、形成阶段性项目报告向建设方负责人汇报；
5、收集项目实施中问题记录，详细编写问题解放方法。

第四部分监理工作的方法及措施
根据监理方案和监理工作流程，制定监理工作的方法及措施。

一、工程启动阶段的方法及措施
及时审批合同初稿，与业主方、承包方一起制定项目的工作制度，确保为项目顺利进行。

二、设计阶段的方法及措施
按照软件工程文档规范及相应的标准严格审查一下文档：可行性报告、项目开发计划、软件需求说明书、数据需求说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、数据库设计说明书、初步测试计划和开发进度周报合约报等文档，写出相应的方案评审报告。

对项目开发计划、软件需求分析、概要设计、详细设计及数据库设计等各个重要阶段写入里程碑。

只有通过公司评审和客户一致认为该阶段已结束，才可以进入下一阶段。

三、施工阶段的方法及措施
按照软件工程文档规范及相应的标准严格审查以下文档：操作手册、用户手册、模块开发卷宗、测试报告、项目开发总结和工程实施监理报告等文档，写出质量评估报告。

对模块开发卷宗、测试计划、测试设计、系统测试及项目结束等各个重要阶段写入里程碑。

只有通过公司评审和客户一致认为该阶段已结束，才可以进入下一阶段。

四、验收阶段的方法及措施
按照合同中的要求，按质按时将项目顺利交付给用户，对验收方案的条件进行全面验收测试，确保工程的最终功能和性能符合承建合同、法律、法规、和标准的要求，实现各类文档的整理和移交。

第五部分本工程的监理重点
1、承建方资质的评审
我方对于系统集成商资质的评审内容主要包括以下方面：
(1)国家相关部委颁发的系统集成资质证明，如信息产业部颁发的计算机系统集成资质、建设部颁发的建筑智能化系统集成专项资质、国家保密局颁发的“涉及国家秘密的计算机信息系统集成资质”证书;
(2)企业注册资金;
(3)承建类似项目(类型、规模、周期)的工程经验和业主评价;
(4)技术实力和技术队伍的稳定性;
(5)管理层人员简历和稳定性;
(6)技术支持和服务保障体系;
(7)质量管理体系;
(8)信息安全管理体系:
(9)支持产权管理体系;
(10)文档管理体系。

2、测试是信息系统工程质量控制最重要的手段之一，这是由信息系统工程的特点所决定的，信息系统工程一般由网络系统、主机系统、应用系统组成，而这些系统的质量到底如何，只有通过实际的测试才能知道，因此测试结果是判断信息系统工程质量最直接的依据。

就我司而言，主要进行三个方面的工作：
1)监督评审承建单位的测试计划、测试方案、测试实施以及测试结果，主要包括以下内容:
(1)督促承建单位建立项目测试体系，成立独立的测试小组。

(2)督促承建单位制定全过程的测试计划，从项目需求分析阶段开始直到项目结束，要进行不间断的测试，并且随着项目的进展，制定分系统的测试计划和详细的测试方案。

(3)对测试方案和测试计划进行审核，对承建单位选择的测试工具的有效性进行确认。

(4)对测试结果的正确性进行审查。

(5)对测试问题改进过程进行跟踪。

2)对重要环节亲自进行测试，主要包括以下内容:
(1)现场抽查测试。

当现场监理工程师发现质量疑点时，要进行现场抽查测试，比如对于综合布线阶段，监理工程师除了在隐蔽工程实施过程中要旁站外，还要通过手持式或台式网络测试仪对布线质量进行抽测，以便能够分析网络综合布线的效果，可以有效保证网络综合布线的质量。

另外对于设备进货也要进行现场抽验。

(2)对于软件开发项目，监理单位要对重要的功能、性能、安全性等进行模拟测试，以判断阶段性开发成果是否满足质量要求，并且要作为进度控制以及成本控制的依据。

2)测试依据
测试依据根据不同的测试阶段和测试对象有所不同，主要包括:
(1)需求说明书;
(2)设计说明书;
(3)行业标准;
(4)国家标准。