2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案

2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历
年真题摘选附带答案
第1卷
一.全考点押密题库(共100题)
1.(单项选择题)(每题 1.00 分)
我国企业如在境外直接上市，按照合理市盈率预期，其筹资额不少于()万美元。

A. 3000
B. 4000
C. 5000
D. 2000
2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。

Ⅰ.股东符合法定人数
Ⅱ.有符合公章程规定的全体股东认缴出资额
Ⅲ.股东共同制定公司章程
Ⅳ.有公司住所
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金起源于（）。

A. 美国
B. 英国
C. 丹麦
D. 日本
4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（）。

A. 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B. 外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去
C. 基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除
D. 外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产
5.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处罝的行为。

A. 基金备案
B. 基金登记
C. 基金清算
D. 基金利益分配
6.(单项选择题)(每题 1.00 分)
股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
7.(单项选择题)(每题 1.00 分)
（）年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立了美国私人股权投资协会。

A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
8.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下关于股权投资基金管理人禁止行为，说法错误的是（）。

A. 不得"占用、挪用股权投资基金"
B. 不得"利用个人财产进行投资"
C. 不得"利用基金财产或者职务之便为本人或者基金管理人以外的人员输送利益"
D. 不得"不公平对待其管理的不同财产"
9.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）就是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。

A. 现金流折现法
B. 成本法
C. 清算价值法
D. 股利贴现模型
10.(单项选择题)(每题 1.00 分) 私募基金管理人每月结束之日起（）个工作日內，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
11.(单项选择题)(每题 1.00 分) 其合伙型基金有50个投资者，现其中一名投资者希望转让基金份额，则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是（）。

A. 三个个人投资者，金融资产均高于1000万元，拟受让基金份额均为150万元
B. 其企业净资产500万元，近三年年均收入500万元，拟受让基金份额均为150万元
C. 其个人投资者全融资产800万元，近三年年均收入100万元，拟受让基金份额均为150万元
D. 其个人投资者近三年年均收入60万元，拟受让基金份额均为150万元
12.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下说法正确的是（）。

A. 股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失
B. 投资者应当确保投资资金来源合法
C. 同一基金管理人管理相同类别基金的，应当坚持专业化管理原则
D. 为了规避合格投资者标准，个人可以募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品
13.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金在与目标企业签订投资协议时，以下哪些内容通常会被写入保护性条款中（）。

Ⅰ.涉及公司知识产权的交易Ⅱ.最大关联交易
Ⅲ.导致公司控制权发生变化的兼并、收购、分立等事件Ⅳ.公司章程、董事结构或议事规则的变更
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据（），公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或转移一项负债所需支付的价格。

A. 《企业会计准则第39号——公允价值计量》
B. 《私募基金销售管理办法》
C. 《证券投资基金法》
D. 《基金法》
15.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金的项目主要来源包括（）。

I .依托创新证券投资银行业务衍生出来的直接投资机会
Ⅱ.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资
Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调硏、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息
IV .依托收购兼并业务衍生出来的直接投资机会
A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C. Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D. Ⅰ Ⅲ Ⅳ
16.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列哪些属于私募基金的募集流程（）。

Ⅰ.特定对象确定
Ⅱ.投资者适当性匹配
Ⅲ.基金推介
Ⅳ.投资风险揭示
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17.(单项选择题)(每题 1.00 分)
公司型基金和合伙型及金的设立，通常需在（）完成名称预先核准、申请设立登记和领取营业执照的流程。

A. 中国证券投资基金业协会
B. 中国证监会
C. 中国证券登记结算机构
D. 工商管理部门
18.(单项选择题)(每题 1.00 分) 合伙企业处分合伙企业的不动产，应当经（）合伙人一致同意。

A. 全体
B. 三分之二以上
C. 三分之一以上
D. 二分之一以上
19.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据投资领域不同，股权投资基金可以划分的类型不包括（）。

A. 狭义创业投资基金
B. 并购基金
C. 不动产基金
D. 公募基金
20.(单项选择题)(每题 1.00 分)
在合伙型股权投资基金中，（）具体负责投资运作。

A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 有限合伙人
D. 基金投资人
21.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列说法错误的是（）
A. 股权投资基金管理人应当于每年度6月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

B. 已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单
C. 异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态
D. 新申请己的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。

22.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值。

A 公司全年平台销售8亿元,获得销售佣金4000万，税后净利润400万元,则该电子商务公司的估值为（）
A. 800万元
B. 2．8亿元
C. 16亿元
D. 8000万元
23.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据现行上市规则，关于境内主板上市要求中，下列要求说法正确的是（）。

A. 发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司（经国务院批准的除外）
B. 发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C. 发行人的注册资本未足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕
D. 发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立
24.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列不属于二手资料收集的途径有（）.
A. 通过查看企业的内部资料获取(企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等
B. 通过网络获取(收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行
业的真实状况有很大帮助)
C. 通过行业协会和商会获取
D. 通过客服提供获取
25.(单项选择题)(每题 1.00 分)
（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。

A. 完全棘轮条款
B. 保护性条款
C. 加权平均条款
D. 回售条款
26.(单项选择题)(每题 1.00 分)
()最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作。

A. 股权投资基金投资者
B. 股权投资基金管理人
C. 股权投资基金托管人
D. 股权投资基金服务机构
27.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的（）。

Ⅰ.制度措施
Ⅱ.纠纷解决机制
Ⅲ.利润分配机制
Ⅳ.基金运行机制
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
28.(单项选择题)(每题 1.00 分) 投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现，良好的投资后管理将会从主要层面减少和消除 ()。

A. 无法识别的投资风险
B. 已形成的投资损失
C. 已发生的投资风险
D. 潜在投资风险
29.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《公司法》，下列有关清算组组成人员的说法，正确的是（）。

A. 股份有限公司的清算组由股东组成
B. 有限责任公司的清算组由董事组成
C. 有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成
D. 股份有限公司的清算组由董事或股东大会确定的人员组成
30.(单项选择题)(每题 1.00 分)
相对估值法常用常用的倍数包括（）
Ⅰ.市盈率倍数
Ⅱ.市净率倍数
Ⅲ.市销率倍数
Ⅳ.企业价值／息税前利润倍数
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
31.(单项选择题)(每题 1.00 分) 优先购买权是指目标企业（），作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

A. 其他股东对外出售股权时
B. 发行新股时
C. 发行可转换债券时
D. 发生回购时
32.(单项选择题)(每题 1.00 分)
拟申请登记私募基金管理人存在( )情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。

Ⅰ 申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介，向不合格投资者募集行为
Ⅱ 申请机构兼营民间借贷业务
Ⅲ 申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录
Ⅳ 申请机构存在虚假填报，恶意欺诈行为
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
33.(单项选择题)(每题 1.00 分) 创业投资估值法通过评估目标公司（）的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。

A. 确认时
B. 募集时
C. 退出时
D. 进入时
34.(单项选择题)(每题 1.00 分) 目前我国股权投资基金投资者在有限责任公司型基金中的人数限制是（）。

A. 不超过50人
B. 不超过200人
C. 不低于50人
D. 不低于200人
35.(单项选择题)(每题 1.00 分)
关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是()。

A. 引入基金托管人对于股权投资基金运作的专业化水平无实质性影响
B. 非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人
C. 引入基金托管人可以加强对基金财产运作的监督
D. 股权投资基金没有托管的属于违法违规行为
36.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某年3月，甲、乙、丙三人分别出资2万元、2万元、1万元设立
A普通合伙企业，并约定按出资比例分配和分担损益。

8月，A合伙企业为B企业的借款提供担保；12月因8企业无偿债能力，A合伙企业因承担保证责任支付1万元。

12月底，甲提出退伙要求，乙、丙同意。

经结算，A合伙企业净资产为3万元。

根据《合伙企业法》的规定，应退还甲的财产数额是（）万元。

A. 2
B. 1.2
C. 1
D. 0.8
37.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金管理机构设立（）对投资项目行使投资决策权
A. 股东大会
B. 投资决策委员会
C. 持有人大会
D. 董事会
38.(单项选择题)(每题 1.00 分) 狭义的股权投资基金特指（）。

A. 并购基金
B. 基础设施基金
C. 创业投资基金
D. 风险投资基金
39.(单项选择题)(每题 1.00 分)
关于公司型基金的设立，下列表述正确的是（）。

A. 有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所
B. 有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担有限责任
C. 有限责任公司的股东人数应在50人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人
D. 有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定
40.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在推介基金时，不得宣传（）相关内容。

1.预期收益；2.预计收益；3.预测投资业绩；4.过往业绩
A. 1、2、3
B. 1、3、4
C. 2、3、4
D. 1、2、3、4
41.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金的收益分配主体包括（）。

Ⅰ、投资者Ⅱ、管理人Ⅲ、股务机构Ⅳ、自律组织Ⅴ、管理部门
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
42.(单项选择题)(每题 1.00 分) 国有企业股权转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排，采取（）的方式，通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息。

A. 信息预披露
B. 正式披露
C. 信息预披露或正式披露
D. 信息预披露和正式披露相结合
43.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（）等方面的顾问建议。

Ⅰ.会计制度Ⅱ.战略Ⅲ.人力资源Ⅳ.市场营销
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
44.(单项选择题)(每题 1.00 分) 并购方式实现退出的程序，可分为以下（）步骤：
Ⅰ、股权转让交易双方协商并达成初步意向。

受让方对目标公司进行尽职调查。

Ⅱ、履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合《公司法》的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施。

Ⅲ、股权转让协议签署后，目标公司应当根据所转让股权的数量，注销或变更转让方的出资证明书，向受让方签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中的相关内容。

Ⅳ、向工商行政管理部门申请公司变更登记
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
45.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金季度信息披露在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 15
46.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是指负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。

A. 基金终止
B. 基金退出
C. 基金清算
D. 基金补偿
47.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金的核心业务是_，与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排，特别是_的设置机制。

（）
A. 投资实施与管理退出；投资决策权
B. 投资规划与投资实施；投资决策权
C. 投资实施与管理退出；资金控制权
D. 投资规划与投资实施；资金控制权
48.(单项选择题)(每题 1.00 分) 管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或者按照（）提取。

A. 季度，年度
B. 季度，半年度
C. 月度，半年度
D. 月度，年度
49.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于股权投资基金募集流程的说法中，错误的是（）。

A. 募集机构应当向特定对象宣传推介基金
B. 募集机构应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
C. 基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
D. 募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效
50.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）中央出台外商投资相关法规，吸引及利用外资政策步入新
台阶。

A. 2005
B. 2002
C. 2004
D. 2001
51.(单项选择题)(每题 1.00 分) 服务机构应当在每个季度结束之日起（）内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）内向基金业协会报送运营情况报告。

A. 5日，3个月
B. 5个工作日，3个月
C. 10日，4个月
D. 10个工作日，4个月
52.(单项选择题)(每题 1.00 分)
企业的净利润和市盈率都容易受（）的影响。

A. 经济循环
B. 经济周期
C. 周期循环
D. 宏观环境
53.(单项选择题)(每题 1.00 分)
关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。

A. 申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案
B. 名称确定-申请登记-领取执照-基金备案
C. 名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案
D. 名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案
54.(单项选择题)(每题 1.00 分)
股权投资基金（）是投资者和基金管理人需要约定的关键内容。

A. 如何保证资金安全
B. 如何规避投资风险
C. 如何选择投资标的
D. 如何进行收益分配
55.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于私募股权投资基金管理人的高级管理人员，不符合向中国证券投资基金业协会由请基金从业资格条件的是（）。

A. 最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上的财务总监
B. 通过《基金法律法规、职业道德与规范》考试，且担任过上市公司董事的总经理
C. 通过《基金法律法规、职业道德与现范》考试，且取得注册会计师资格的风控总监
D. 从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目的投资总监
56.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

Ⅰ.防范风险Ⅱ.化解风险Ⅲ.保证各项业务的合法合规运作Ⅳ.实现经营目标
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
57.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在我国，目前股权投资基金（）募集。

A. 以公开或非公开方式
B. 只能以公开方式
C. 只能以非公开方式
D. 只能以半公开方式
58.(单项选择题)(每题 1.00 分)
股权投资基金从被投资企业中退出的方式包括()。

Ⅰ 协议转让退出
Ⅱ 清算退出
Ⅲ 上市退出
Ⅳ 挂牌转让退出
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
59.(单项选择题)(每题 1.00 分)
在项目开发中，（）主要是通过跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息，来寻找项目来源。

A. 行业展会
B. 行业专家推荐
C. 行业研究
D. 创投论坛
60.(单项选择题)(每题 1.00 分) 企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有（）。

Ⅰ.销售渠道
Ⅱ.订货
Ⅲ.团队
Ⅳ.营销计划
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
61.(单项选择题)(每题 1.00 分) 目前我国股权投资基金的募集()。

A. 只能公募
B. 根据具体投资对象确定
C. 只能私募
D. 可以私募，也可以公募
62.(单项选择题)(每题 1.00 分) 同时具备（），除刑法另有规走的以外，即构成"非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款"。

I. 未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
II. 通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
III. 承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
IV. 向社会公众即社会不特定对象吸收资金
A. I、 II、 III
B. II、III、IV
C. I、II、IV
D. I、II、III、IV
63.(单项选择题)(每题 1.00 分)
股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，以下关于第一拒绝权的说法正确的是（）。

A. 目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下可先于其他投资人购买
B. 赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权
C. 目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购
D. 目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触
64.(单项选择题)(每题 1.00 分) A上市公司为奖励本公司职工，从证券交易市场购入本公司的股票。

在A上市公司尚未将该股票奖励职工之前而持有的本公司股份，下列表述不符合《公司法》规定的是（）。

A. 不得行使表决权
B. 公司收购后可以直接注销该股份
C. 不得参与利润分配
D. 收购的股份不得超过本公司己经发行股份总额的5%
65.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（）。

A. 财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具
B. 现场调查是财务尽职调查不可或缺的环节
C. 财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等
D. 财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值
66.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金提供增值服务的目的是（）。

Ⅰ.使被投资企业快速健康发展
Ⅱ.获取最大化的投资回报
Ⅲ.早日实现投资退出
Ⅳ.防止企业垄断市场
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
67.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下关于清算退出的流程和方法说法正确的是（）。

A. 在调查和清理公司财产时，清算组在催告债权人申报债权的同时，不应当调查和清理公司的财产
B. 清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。

根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表、财产清单和债权、债务目录
C. 处理公司未了结的业务，清算期间，公司可开展新的经营活动
D. 公司清偿了全部公司债务后，不管公司财产是否有剩余，清算组都可以将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东
68.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程，说法正确的是（）
A. 首先向工商登记管理机关办理设立登记，然后按相关规定获得审批机关批准
B. 首先向工商登记管理机关办理变更登记，然后按相关规定获得审批机关批准
C. 首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记
D. 首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记，随后向商务部申请备案
69.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
70.(单项选择题)(每题 1.00 分)
股权投资基金在风险揭示书中，应揭示的风险包括( )。

Ⅰ．基金未托管风险
Ⅱ．流动性风险
Ⅲ．募集失败风险
Ⅳ．资金损失风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
71.(单项选择题)(每题 1.00 分) 当前私募股权基金的退出方式包括（）。

Ⅰ、第一次的公然发行上市
Ⅱ、公司买回自己的股票
Ⅲ、兼并购买其他公司
IV、彻底失败后清算
A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B. Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C. Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
72.(单项选择题)(每题 1.00 分) 全国中小企业股份转让系统投资者登记交易，可以分为（）。

Ⅰ. 意向委托
Ⅱ. 定价委托
Ⅲ. 成交确认委托
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ
73.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，关于各项内部控制有效运行说法错误的是（）。

A. 私募基金管理人应当健全治理结构，防止不正当关联交易、利益输送和内部控制风险，保护投资者利益和自身合法权益
B. 私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则建立必要的防火墙制度与业务隔离制度，各部门有合理及明确的授权分工操作相互独立
C. 除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管私募基金管理人，应健全私募基金托管
人遴选制度，切实保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
D. 私募看看托管人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行
74.(单项选择题)(每题 1.00 分) 优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以（）。

A. 按照比例直接获得新股的权利
B. 按照比例优先于新进投资人进行认购的权利
C. 始终优先于新进投资人进行认购的权利
D. 转让一部分股份的权利
75.(单项选择题)(每题 1.00 分)
设立有限合伙企业，应按照（）的要求提交申请材料.
A. 工商登记部门
B. 税务主管部门
C. 证券监管部门
D. 基金监管部门
76.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）常见于杠杆收购和破产投资策略。

A. 相对估值法
B. 折现现金流法
C. 清算价值法
D. 经济增加值法
77.(单项选择题)(每题 1.00 分) 设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者要求。

A. 5
B. 2
C. 1
D. 3
78.(单项选择题)(每题 1.00 分) 回购的发起人可以是（）。

I. 股权投资基金
III. 被投资企业的股东
III. 本投资企业管理层
IV. 取得基金从业资格的人员
A. I、II、III、IV
B. II、III、IV
C. I、II、III
D. II、III
79.(单项选择题)(每题 1.00 分)
以下关于业绩报酬的说法正确的是（）。

Ⅰ.业绩报酬基金管理人在为基金创造了超额收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励
Ⅱ.业绩报酬基金管理人在为基金创造了收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造收益的奖励
Ⅲ.常见的业绩报酬分配模式为“三七模式”
Ⅳ.常见的业绩报酬分配模式为“二八模式”
A. Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅳ。